lisa ai换脸 瞎想机ETF: 天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

三级片网站                        招募说明书（更新） 天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基         金招募说明书（更新）     基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司     日    期：二〇二五年三月二十一日                                     招募说明书（更新）                      贫瘠教唆   天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2019 年 10 月 29 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2091 号）。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的基金合同于 2020 年 3 月 20 日慎重见效。   证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是散播投资，缩短投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募说明书，全面默契本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。投 资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括： 证券商场全体环境激发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、大都赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金经管东说念主在投资筹划过程中产生的操作风险。同期 由于本基金是来去型怒放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数的风 险，基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、基金来去价钱与份额净值发 生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 瞎想极端的风险、基金份额赎回对价的变 现风险、追踪过失抑遏未达约定想法的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的 风险、指数编制机构住手服务的风险等等。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。   基金经管东说念主承诺以本分信用、悉力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔发挥， 基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发挥的保证。                                招募说明书（更新）   本基金按照深圳证券来去所及中国证券登记结算有限服务公司的关系轨则 进行申购、赎回，具体业务的办理时期请参见关系公告。本基金办理场内申购赎 回的，投资者的申购、赎回请求在 T 日阐发，申购所得 ETF 份额 T 日可卖出， T+1 日可赎回；赎回所得的组合证券当日可卖出。办理场外组合证券申购赎回的， 投资者的申购、赎回请求在 T+1 日阐发，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券 在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎 回，则应开立深圳证券来去所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参 与本基金的场外组合证券申购赎回，则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于归拢投资者通盘，同期用以申购、 赎回的深圳证券来去所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定来去证券公 司应为归拢申购赎回代理券商。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回业务， 若基金经管东说念主日后开通该申赎模式的，将提前发布公告，且不消召开基金份额持 有东说念主大会。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数型基金，领受完全复制法追踪标的指数的发挥， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场一样的风险收益特征。   本基金标的指数为中证瞎想机主题指数。   同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同期喜悦以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时期高出一年。   （2）其他证券：上市时期高出一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前 30 位。   （1）对样本空间内的股票按照最近一年（新股上市以来）的 A 股日均成交 金额由高到低名次，剔革职次后 10%的股票；   （2）对样本空间的剩余股票，及第触及信息时刻服务、应用软件、系统软 件、电脑硬件等业务的上市公司股票纳入瞎想机主题；   （3）将（2）中剩余证券按照往日一年日均总市值由高到低名次，及第名次                                 招募说明书（更新） 前 100 的证券四肢指数样本。 以使单个样本权重不高出 10%。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。     本基金并非保本基金，基金经管东说念主并不成保证投资于本基金不会产生亏本。     基金经管东说念主在此相当教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博规矩等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配试验。     投资者应当崇敬阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓概要等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教育、资产情状等判断基 金是否和自身的风险承受才智相适合，并通过基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。     本次更新主要依据《对于天弘基金经管有限公司旗下部分指数基金指数使用 费调和为基金经管东说念主承担并改良基金合同的公告》进行改良。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                   一、弁言   《天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》                        （以下简称“《流动性风险        《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 经管轨则》”）、                           （以 下简称“《指数基金指引》”）以及《天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好意思性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 机主题来去型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》过甚更新 资基金基金产物贵寓概要》过甚更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市来去公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改良                                     招募说明书（更新） 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改良 易和申购赎回实施确定》界说的“来去型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资想法雷同，领受怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金                               招募说明书（更新） 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚硬了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商（代办证券公司） 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的 阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限服务公司 开立的深圳证券来去所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或深圳证券来去所证 券投资基金账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       招募说明书（更新） 不得高出 3 个月 怒放日 资基金来去和申购赎回实施确定》               （包括其时时改良）、中国证券登记结算有限责 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司对于来去所来去型怒放式证 券投资基金登记结算业求实施确定》（包括其时时改良）及基金经管东说念主、中国证 券登记结算有限服务公司、深圳证券来去所发布的其他关系王法、轨则、文书及 指南等 请购买基金份额的行动 以申购赎回清单轨则的申购对价向基金经管东说念主请求购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所轨则的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中一皆或部分证券的一定数目的现款                                   招募说明书（更新） 的成本及关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数瞎想 日现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时期内根据基金经管东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据瞎想并由深圳证券来去所在来去时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调和基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并调和后的基金份额折算日为运行日从头瞎想） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并调和后的基金份额折算日为运行日从头瞎想） 持基金份额销售机构的操作                              招募说明书（更新） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 来去的债券等 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   操办东说念主：司媛   组织形态：有限服务公司   注册老本及股权结构   天弘基金经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 经管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限服务公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划经管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文牍。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部实施 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司笼统行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限服务公司笼统经管部总司理、资产经管部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产结合服务鼓励办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限服务公司董事会文牍。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来去 部司理，博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总 司理。现任本公司总司理。   王晓野，独处董事，本科。历任温州海外信赖投资公司法务专员，上海市金 石讼师事务所高档合伙东说念主，上海邦信阳讼师事务所权益合伙东说念主。现任上海中联律 师事务所高档合伙东说念主。   车浩先生，独处董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院西宾、副院长。   黄卓先生，独处董事，博士。现任北京大学国度发展筹商院西宾、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限服务公司深圳营业部总 司理，联合证券有限服务公司来去经管部总司理，厦门联合信赖投资有限服务公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限服务公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心笼统经管部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理                               招募说明书（更新） 兼融产结合鼓励办副主任，现任天津信赖有限服务公司业务总监兼资产经管总部 总司理、笼统经管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业经管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金经管有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产经管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券买卖务部实施总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来去部司理， 博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资经管公司投资司理，兴业证券公司债券总部筹商部司理，银华基金经管 有限公司机构欢迎部高档司理，中国东说念主寿资产经管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘鼎新资产经管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券商场筹商院瞎想中心过甚 下属北京规范股份制征询公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公                                      招募说明书（更新） 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金经管有限公司基金司理、筹商 部总司理、投资总监，浙商基金经管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产经管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看守长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来去中心财 务部司理、来去中心副总司理，亚洲证券有限服务公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限服务公司）上海总部财务花式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看守长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时刻部高档时刻群众，北京念念德泰科科技发展 有限公司时刻研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   林心龙先生，光学工程专科硕士，10 年证券从业教育。历任南边基金经管股 份有限公司筹商员、新华基金经管股份有限公司基金司理助理，2019 年 8 月加 盟本公司，历任高档筹商员。历任天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 01 月至 2025 年 03 月）、天弘中证新动力汽车指数型发 起式证券投资基金基金司理（2021 年 04 月至 2025 年 03 月）、天弘中证芯片产 业指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 05 月）、天弘 中证科创创业 50 指数证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 08 月）、 天弘中证东说念主工智能主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 08 月至 金司理（2021 年 10 月至 2024 年 04 月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起 式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 12 月）、天弘中证沪港深线                                         招募说明书（更新） 上糟践主题来去型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 11 月至 2023 年 年 05 月至 2024 年 01 月）、天弘中证科创创业 50 来去型怒放式指数证券投资基 金聚首基金基金司理（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）。现任本公司基金司理、 基金司理助理。天弘创业板来去型怒放式指数证券投资基金聚首基金基金司理、 天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘创业板来去 型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证电子来去型怒放式指数证券投资 基金聚首基金基金司理、天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金联 接基金基金司理、天弘中证电子来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘 中证高端装备制造指数增强型证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深云瞎想产 业来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证新动力指数增强型证券投 资基金基金司理、天弘中证 1000 增强策略来去型怒放式指数证券投资基金基金 司理、天弘中证沪港深云瞎想产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基 金基金司理、天弘中证芯片产业来去型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘 中证芯片产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、天弘中 证半导体材料设备主题指数型发起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   张子法先生，任职时期：2020 年 03 月 20 日至 2022 年 12 月 14 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘鼎新资产经管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款经管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看守长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。                               招募说明书（更新）  （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金经管东说念主承诺   本基金经管东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息走漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面 抑遏轨制，采纳灵验措施，驻防造孽行动的发生。   基金经管东说念主辞谢性行动的承诺。   本基金经管东说念主照章辞谢从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意                            招募说明书（更新） 他东说念主从事关系的来去行动；   （7）玩忽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   （1）依照联系法律法例和基金合同的轨则，本着悉力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关系的来去行动。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来去过甚他行动。  （五）基金经管东说念主的风险经管与里面抑遏轨制   （1）全面性原则：公司风险经管必须掩饰公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并畅通于通盘业务经由和业务设施；   （2）独处性原则：公司根据业务需要设立保持相对独处的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司设立独处的风险经管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论述公司风险经管情状，并进行独处陈诉；   （3）审慎性原则：风险经管中枢是灵验严防各式风险，任何轨制的建立都 要以严防风险、审慎筹划为起点；   （4）灵验性原则：风险经管轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；实施风险经管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹划战术方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其经管政策和措施进行 相应的调和；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险                              招募说明书（更新） 抑遏目的体系，使风险抑遏更具客不雅性和操作性。   公司的风险经管体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险经管负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险经管措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面抑遏、风险经管， 从而抑遏公司的全体运营风险；   （2）看守长：独处利用看守职权，径直对董事会负责，实时向审计与风险 抑遏委员会提交联系公司范例运作和风险抑遏方面的服务论述；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险经管委员会：拟定公司风险经管战术，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险经管工 具；根据公司总体风险抑遏想法，制定各业务和各设施风险抑遏想法和要求；落 实公司就紧要风险经管作念出的决定或决议；听取并操办会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险经管轨制、经由；对服务东说念主疏辽远罚建议， 经总司理办公会操办后实施。   （5）内控合规部：负责公司聚首联合的合规经管服务，按照公司轨则和督 察长的安排履行合规经管职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识 别、处置、论述体系，不竭普及公司全体合规默契和才智。   （6）风险经管部：通过投资来去系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来去等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规抑遏；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抑遏；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面抑遏和风险经管的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和终了想法。   （8）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 司理对本部门的风险负一皆服务，负责履行公司的风险经管顺序，负责本部门的                             招募说明书（更新） 风险经管系统的开发、实施和爱护，用于识别、监控和缩短风险。  （1）风险抑遏轨制  公司风险抑遏的想法为严格驯顺国度法律法例、行业自律轨则和公司各项规 章轨制，自愿形成称职筹划、范例运作的筹划念念想和筹划立场；不竭提高筹划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抑遏机制和轨制，确保各项筹划经管行动的健康运行与公司财产的安全 完好意思；爱护公司信誉，保持公司的考究形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和商场风险，经管风险和劳动说念德风险，分裂制定严格严防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚首来去轨制、信息走漏轨制、贵寓 保全轨制、守密轨制和独处的监察稽核轨制等关系轨制。  （2）内控合规经管轨制  为保障持续范例发展，公司制定合规经管轨制。公司设看守长，负责公司合 规经管服务，实施对公司筹划经管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚首联合的合规经管服务，按照公司轨则和看守长的安排履行合规经管 职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识别、处置、论述体系，不 断普及公司全体合规默契和才智。  （3）审计经管轨制  为范例里面审计服务，公司制定里面审计经管轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面抑遏和风险经管的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和终了想法。  （4）里面管帐抑遏轨制  建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作抑遏规程，确救援帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关系业务的相 互核查监督机制；为了严防基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资 金头寸经管轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和考查轨制；为了驻防管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案救援和 财务打法轨制。                            招募说明书（更新）   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保内 控合规服务是独处的，并得到高管东说念主员的营救，同期置备操作手册，并按时更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去聚首，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和严防风险；   （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务鸿沟中的风险隐患上报，以严防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论述、教唆顺序。公司建立了风险经管委 员会，使用适合的顺序，阐发和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险论述顺序，对风险隐患进行层层陈诉，使各个头绪的东说念主员实时掌执风险 情状，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管技巧。采纳数目化、时刻化的风险抑遏技巧， 建立数目化的风险经管模子，用以教唆商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行散播、抑遏和消散，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训。公司制定了完好意思的培训筹划，为通盘职工提供满盈 和适当的培训，使职工明确其职责所在，抑遏风险。   本公司确知建立、爱护、救援和完善里面抑遏轨制是本公司董事会及经管层 的服务。本公司相当声明以上对于里面抑遏的走漏确切、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面抑遏轨制。                                      招募说明书（更新）                      四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织形态：股份有限公司（上市）   注册老本： 14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：无期限   操办电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限服务公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券来去所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市来去。   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资征询；与证券来去、证券投资行动联系的财务照顾人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产经管（寰宇社会保障基金境内托付投资经管、基 本养老保障基金证券投资经管、企业年金基金投资经管和劳动年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市来去。(照章须经批准的花式，经关系部门批 准后方可开展筹划行动，具体筹划花式以关系部门批准文献疏漏可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，爱护基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时刻系统拓荒插足，构建智能化客户服务体系，持续研发鼎新基金托管服务。                                招募说明书（更新）   中信证券设立托管部，经管并具体经办基金托管业务。托统带下设商场服务、 产物瞎想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险经管、笼统经管等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上关系业务教育。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中 信证券自取得证券投资基金托管经验以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格驯顺国度的联系法律法例和监管机构的联系轨则，依靠科学的风险经管和内 部抑遏体系、范例的经管模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东说念主职责，为基金经管东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面抑遏轨制   中信证券托管业务运行严格驯顺国度联系法律法例和行业监管王法，建立守 法筹划、范例运作的筹划念念想和筹划立场，形成运作经由化、经管科学化、监控 轨制化的内控体系；严防和化解筹划风险，确保托管资产的安全完好意思，爱护基金 份额持有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当适当国度法律法例及监管机构的监管要 求，并畅通于托管业务筹划经管行动的恒久；   （2）完好意思性原则：托管业务的各项筹划经管行动都必须有相应的范例顺序 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，掩饰通盘的 岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制过甚实施的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验实施；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须严防风险，审慎筹划，保证 基金资产的安全与完好意思；   （5）防卫性原则：必须缔造“防卫为主”的经管理念，抑遏风险发生的源 头，防卫于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面抑遏轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部                               招募说明书（更新） 筹划战术、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的蜕变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞间隙；   （7）独处性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托 管的其他资产应当分离；径直操作主说念主员和抑遏东说念主员应相对独处，适当分离；内控 轨制的查验、评价小组必须独处于内控轨制的制定和实施小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、相互制 衡。   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例的 轨则，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务经管办法》                                  《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务里面抑遏和风险经管办法》《中信证 券股份有限公司托管业务投资监督经管办法》《中信证券股份有限公司证券投资 基金托管业务管帐核算业务经管办法》《中信证券股份有限公司托管业务资产保 管经管办法》      《中信证券股份有限公司托管业务计帐经管办法》                           《中信证券股份有 限公司公开召募证券投资基金托管业务信息走漏实施确定》《中信证券股份有限 公司托管部基金从业东说念主员经管办法》《中信证券股份有限公司托管业务档案经管 办法》 《中信证券股份有限公司托管部守密服务经管办法》等，并根据商场变 化和基金业务的发展不竭加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务 单干合理、业务运行和操作经由化、时刻系统完好意思独处、中枢业务相互侵略以及 联系信息走漏由专东说念主负责，悉力尽责的履行托管义务。   托管业务里面抑遏的内容主要触及托管花式、资产救援、资金计帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息时刻系统等贫瘠业务设施的里面抑遏。基金托管 东说念主通过对基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中抑遏和过后稽核的动态经管 过程来实施里面风险抑遏。同期为了保证和考证里面抑遏的灵验性、完好意思性，中 信证券按时聘用具有证券业务经验的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部抑遏轨制拓荒与实施情况开展关系审查与评估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 海外鉴证，中信证券托管业务质地、风险经管、里面抑遏方面的健全性                            招募说明书（更新） 和灵验性得到第三方独处机构的全面认同。   托管业务里面抑遏的主要措施包括：不相容职务分离抑遏、授权审批抑遏、 财产保护抑遏、管帐系统抑遏、预算抑遏、运营分析抑遏和绩效考评抑遏等。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   基金托管东说念主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同、托管契约的约定，监 督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同、托管契约轨则， 对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日 常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金经管东说念主发送的投 资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等抑遏目的进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，文书基金经管东说念主，与基金经管东说念主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时论述中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度论述，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通逾期刻或非时刻技巧发现基金涉嫌非法来去，电话或书面要求经管 东说念主进行解释或举证，并实时论述中国证监会。                                  招募说明书（更新）                     五、关系服务机构   （一）基金销售机构   投资者可登录基金经管东说念主网站查询申购赎回代办证券公司信息。 司（投资者在深圳证券来去所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交 易）。 合同等的轨则，遴荐其他适当要求的机构销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938697   操办东说念主：苑泽田   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   经办讼师：清晨、陈颖华   操办东说念主：陈颖华   （四）管帐师事务所和经办注册管帐师   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层                           招募说明书（更新） 实施事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 经办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 操办东说念主：管祎铭                                 招募说明书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》、《基金合同》过甚它法律法例的联系轨则召募，已于2019年10月 集期为2020年3月2日至2020年3月13日。   经普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金召募的净认购 金额为287，826，000.00元东说念主民币，灵验认购款项在召募期间产生的利息共计 资金过甚利息结转的份额共计287，855，354.00份基金份额，已一皆计入基金份额 持有东说念主基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。                                      招募说明书（更新）                 七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金《基金合同》已于 2020 年 3 月 20 日慎重见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时论述中赐与 走漏；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定顺序 进行计帐并圮绝，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                            招募说明书（更新）           八、基金份额折算与变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金经管东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的时期   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系规 定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金经管东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念驾驭有的基金份额 数额将发生调和，但调和后的基金份额持有东说念驾驭有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有职权并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施份额折算时， 可对一皆份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 如本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、计 算到会或出具表决意见的持有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐 等需要统计基金份额持有东说念主所持份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金 份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权，其中固定比例指折算比例。                                      招募说明书（更新）                九、基金份额的上市来去   （一）基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券来去所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券来去所请求上市：   （1）基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券来去所证券投资基金上市王法》轨则的其他条件。   基金上市前，基金经管东说念主应与深圳证券来去所坚硬上市契约书。基金获准在 深圳证券来去所上市的，基金经管东说念主应按照关系轨则发布基金上市来去公告书。   本基金自 2020 年 4 月 13 日起在深圳证券来去所上市。   （二）基金份额的上市来去   本基金基金份额在深圳证券来去所的上市来去需遵命《深圳证券来去所来去 王法》、    《深圳证券来去所证券投资基金上市王法》、                       《深圳证券来去所证券投资基 金来去和申购赎回实施确定》等联系轨则。   （三）基金在深圳证券来去所暂停上市或圮绝上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券来去所上市后，如遇暂停上市或圮绝上市的情形，按 照《深圳证券来去所证券投资基金上市王法》的关系轨则实施。   当本基金发生深圳证券来去所关系轨则所轨则的因不再具备上市条件而被 深圳证券来去所圮绝上市的情形时，本基金可由来去型怒放式基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金 圮绝上市后，场内份额的处理王法，由基金经管东说念主提前制定并公告。   若届时本基金经管东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金经管东说念主 将本着爱护基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适当的顺序后与该指数基金合 并或者及第其他合适的指数四肢标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的瞎想与公告   基金经管东说念主或者基金经管东说念主托付的其他机构在来去时期内根据基金经管东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据瞎想基金份额参考 净值（IOPV），并由深圳证券来去所在来去时期内发布，供投资东说念主来去、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体瞎想方法如下：                            招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额 ＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积 之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金 份额   基金经管东说念主不错调和基金份额参考净值的瞎想公式，并赐与公告。   （五）关系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券来去所对基金上市 来去的王法等关系轨则内容进行调和的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则 实施，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市 来去的新功能，基金经管东说念主不错在履行适当的顺序后增多相应功能。   （七）在不违抗法律法例且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以请求在包括境酬酢易所在内的其他证券来去所上市来去，无需召开基金份额持 有东说念主大会。                                    招募说明书（更新）               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回面孔   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业面孔或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金经管东说念主在滥觞份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。基金经管东说念主可根据情况变更或增 减基金申购赎回代理券商，并赐与公告。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金经管东说念主直销不错开通 申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金经管东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的泛泛来去日的来去时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时期变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调和，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   本基金自 2020 年 4 月 13 日怒放申购、赎回业务。   本基金可在基金上市来去之前滥觞办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购滥觞与赎回滥觞时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的滥觞时期。   （三）申购与赎回的原则 他对价。                                招募说明书（更新） 中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照 新的王法实施，并在招募说明书中进行更新。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金经管东说念主 必须在新王法滥觞实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序   本基金按照深圳证券来去所及中国证券登记结算有限服务公司的关系轨则 进行申购、赎回，具体业务的办理时期请参见关系公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金经管东说念主轨则的顺序，在怒放日的 具体业务办理时期内刻薄申购或赎回的请求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐发请求时，申购见效。投资东说念主 在提交赎回请求时有满盈的赎回对价，则赎回请求成立，登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投 资东说念主在提交赎回请求时须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、 赎回请求不成立。   （2）申购和赎回的阐发   基金投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供适当要 求的申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念驾驭有的适当要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎 回对价或投资东说念主提交的赎回请求高出基金经管东说念主设定确当日净赎回份额上限、当 日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份 额上限，则赎回请求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而 仅代表申购、赎回代理券商照实经受到该请求。申购、赎回的阐发以登记机构的 阐发结果为准。对于申购、赎回请求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用 正当职权。   在目下结算王法下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T+1 日可赎回；投资 东说念主赎回获取的股票当日可卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份额。                               招募说明书（更新）   （3）申购与赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限服务公司及关系证券来去所最新的关系王法。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券来去 所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理 现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券来去所上市的 成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构、基金经管东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不成 泛泛践约的情形，则依据《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限服务公司对于来去所来去型怒放式证券投资基金登 记结算业求实施确定》的联系轨则和其他关系约定进行处理。如登记机构关系的 结算交收王法发生变化，则按最新轨则办理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替 代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资 东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。  本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务，若基金经管东说念主开通该申赎 模式的，将提前发布公告，且不消召开基金份额持有东说念主大会。   （1）申购和赎回的请求方式   投资者须按申购赎回代理券商或基金经管东说念主轨则的顺序，在怒放日的具体业 务办理时期刻薄申购、赎回的请求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎 回请求时，必须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回请求不成立。   （2）申购和赎回请求的阐发                               招募说明书（更新）   投资东说念主申购、赎回请求在 T+1 日内进行阐发。如投资东说念主未能提供适当要求的 申购对价，则申购不成立。如投资东说念驾驭有的适当要求的基金份额不及或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价， 则赎回不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商照实经受到该请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回请求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当 职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （3）申购赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限服务公司及关系证券来去所最新的关系王法。   T+1 日，登记机构根据基金经管东说念主对申购、赎回请求的阐发信息，为投资者 办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关系证券来去所、申购赎 回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。世俗情况下，投资者 T 日申购所得的基 金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金经管 东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依据 关系王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的请求，登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。   如果登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据 《业务王法》及与各方关系契约进行处理。   基金经管东说念主及登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东说念主本色性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理时期、方式进行调和，基金管 理东说念主将在调和实施前依照联系轨则在指定媒介上赐与公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金                               招募说明书（更新） 份额因被国度联系机关冻结或强制实施导致不及额的，基金经管东说念主有权指导申购 赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持 有东说念主或基金资产遇到损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资 产要求该投资者进行补偿。   （五）申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元为 120 万份。 赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东说念主关系公告。 基金经管东说念主必须在调和前依照《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 瞎想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当顺序，不错适当蔓延瞎想或 公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 券来去所开市前公告。如遇特殊情况，不错适当蔓延公告。申购、赎回清单的内 容与形态见下文“（七）申购赎回清单的内容与形态”。                               招募说明书（更新） 的规范收取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的关系用度。   基金经管东说念主不错在不违抗关系法律法例且不影响基金份额持有东说念主本色性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单瞎想和公告时期进行调和并公告。   （七）申购赎回清单的内容与形态   （1）申购赎回清单内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过甚他关系内容。   （2）组合证券关系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书轨则的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标志为“辞谢”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   辞谢现款替代适用于深圳证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   对于标志为不错现款替代的深圳证券来去所上市的成份股，申购基金份额时， 允许使用现款四肢一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款四肢替代。   对于标志为不错现款替代的上海证券来去所上市的成份股，申购赎回基金份 额时，均使用现款四肢替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款四肢替代。                                招募说明书（更新）   ○ 基金经管东说念主觉得不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”简直定原则包括但不限于：   该证券泛泛来去时，领受最新成交价。   该证券泛泛来去中出现涨停/跌停时，领受涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，领受最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，领受前收盘价（接洽当日的除权除息等因素）。   如果深圳证券来去所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交 易所调和后的轨则为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在该 部分证券规复来去后买入，而施行买入价钱加上关系来去用度后与申购时的参考 价钱可能有所相反。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ○   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有泛泛来去的 2 个来去日（即 T＋2 日）内，基 金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金经管东说念主已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的施行买入成本（包括买入价钱和来去用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金经管东说念主未能购入一皆被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来去所泛泛来去日已达 20 日而该部分证                                       招募说明书（更新） 券的泛泛来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入 成本加上按照最近一次收盘价瞎想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T＋2 日后的第 1 个商场来去日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个商场交 易日），基金经管东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收，将于尔后 3 个服务日内完成。   ○   为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪过失，基金经管东说念主可轨则投资东说念主使用可 以现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比 例的瞎想公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”简直定原则与不错现款替代情况下“替代金额” 瞎想公式中的“该证券参考价钱”调换。“参考基金份额净值”目下为本基金前 一来去日除权除息后的收盘价。   如果深圳证券来去所对上述瞎想方式另有轨则的，以深圳证券来去所最新规 定为准。   ○   ○   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调和后 T 日开盘参考价×（1+申 购现款替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调和后 T 日开盘参考价×（1-赎 回现款替代折价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管 理东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上关系来去用度后与该证券调和后 T 日开 盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的施行成本（包括买入价钱与来去用度），则基金经管东说念主将退还多收                                 招募说明书（更新） 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本（包括买入 价钱与来去用度），则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管 理东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除关系来去用度后与该证券调和后 T 日开 盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定赎 回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出 该部分证券的施行收入（包括买入价钱与来去用度），则基金经管东说念主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入（包括买入 价钱与来去用度），则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购来去阐发后按照“时期优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往阐发后按照“时期优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内完 成上述来去。   时期优先的原则为：申购赎回场所调换的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后顺序按照深圳证券来去所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上海证券来去所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券来去所申购赎回阐发记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上海证券 来去所申报被替代证券的来去指示。   T 日基金经管东说念主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期顺序，以替代金额与被替代证券 的按序施行购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期顺序，以替代金 额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金经管东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。                               招募说明书（更新）   T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日 收盘价瞎想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一皆被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘价 瞎想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所泛泛来去日已达到 20 日而该证券 泛泛来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价瞎想的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加 上按照最近一次收盘价瞎想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益 变动，则进行相应调和。   T+2 日后第 1 个服务日，基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据通过 中国证券登记结算有限公司发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款 项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ○ 股票，或因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东说念主利益等原 因基金经管东说念主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○                               招募说明书（更新） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的瞎想方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预估开盘价。   （4）预估现款差额   预估现款差额指为便于瞎想基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻 结请求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金经管东说念主瞎想并公布的现款差额的 预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其瞎想公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中 辞谢现款替代的通盘成份证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调和后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的 指数成份证券的调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益 分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价瞎想的最小申购、 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其瞎想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成 份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代的 通盘成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份                                 招募说明书（更新） 额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   （6）申购赎回清单的形态   基本信息   最新公告日历   基金称呼   基金经管公司称呼   基金代码   想法指数代码   基金类型                跨商场 ETF   T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）   最小申购、赎回单元资产净值（单元： 元）   基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容：   预估现款差额（单元：元）   不错现款替代比例上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   申购赎回组合证券只数   一皆申购赎回组合证券只数   是否怒放申购   是否怒放赎回   今日净申购的基金份额上限   今日净赎回的基金份额上限                               招募说明书（更新）   单个证券账户今日净申购的基金份额上限   单个证券账户今日净赎回的基金份额上限   今日累计可申购的基金份额上限   今日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户今日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户今日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证 券 证 券 股 份 数 现 金 申 购 现 赎 回 申购替 赎 回 挂 牌 代码   简称   量   替 代 金 替 代 现 金 代金额 替 代 商场               标志   保证金 替 代      金额                    率    保 证                         金率   若深圳证券来去所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的格 式进行调和，基金经管东说念主将视情况对关系形态进行相应的调和，并依照《信息披 露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务，若基金经管东说念主开通该申赎 模式的，将提前发布公告，且不消召开基金份额持有东说念主大会。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值 过甚他关系内容。   （2）组合证券关系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公                               招募说明书（更新） 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   辞谢现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 四肢替代。   不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢一皆或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款四肢替代。   ○ 经管东说念主觉得不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”界说为“该证券前一来去日除权除息后的收盘价”。   如果深圳证券来去所参考价钱确定原则发生变化，则以深圳证券来去所文书 轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证 券规复来去后买入，而施行买入价钱加上关系来去用度后与申购时的最新价钱可 能有所相反。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ○   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代金额。                                          招募说明书（更新）   在 T+1 日后被替代的成份证券有泛泛来去的 2 个来去日（简称为 T+3 日） 内，基金经管东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内苟且时刻以收到的替代金额代投资者买 入小于就是被替代证券数目的苟且数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价 格可能处于 T+3 日内较高的位置或处于最高价钱，基金经管东说念主对此不承担服务。 基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进 行任何买入证券的操作，基金经管东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于 商场流动性不及、时刻系统无法终了以及基金经管东说念主觉得不应买入的其他情形。   T+3 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资 东说念主应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券施行购入成本加上按照 T+3 日收盘价瞎想的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关系证券来去所泛泛来去日已达到 20 日而该证 券泛泛来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价瞎想的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若 T 日（现款替代日）后至 T+3 日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 20 个来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调和。   T+3 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来去日）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给关系申购赎 回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成，登 记机构对此提供代收代付服务。   ○ 投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的瞎想公式为：              ∑n               ?=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%   现款替代比例（%）=                   申购基金份额×参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所文书轨则的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，如                                招募说明书（更新） 果深圳证券来去所参考基金份额净值瞎想方式发生变化，以深圳证券来去所文书 轨则的参考基金份额净值为准。   ○ 证券以及处于停牌的股票，或基金经管东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原 因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的瞎想方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调和后的 T 日开盘参考价。   （4）预估现款差额关系内容   预估现款差额是指为便于瞎想基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主瞎想的现款数额。   T 日预估现款差额在 T 日的申购赎回清单中公告，其瞎想公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则瞎想 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额关系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其瞎想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。                                 招募说明书（更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的形态   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形态进行修改。申购赎回 清单的形态例如如下：   基本信息 最新公告日历 基金称呼 基金经管公司称呼 基金代码 想法指数代码 基金类型                  跨商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值   T 日信息内容： 预估现款差额（单元：元） 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 一皆申购赎回组合证券只数                                        招募说明书（更新） 是否怒放申购 是否怒放赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限     组合信息内容： 证 券 代 证 券 简 股份数目 现 金 替 现 金 替 申 购 替 赎 回 挂 牌 码     称         代标志        代 保 证 代金额   替 代 商场                            金率（%）       金额     若深圳证券来去所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的格 式进行调和，基金经管东说念主将视情况对关系形态进行相应的调和，并依照《信息披 露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 金资产净值。                                招募说明书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。 资者单日或单笔申购份额上限。 者 IOPV 瞎想极端、申购赎回清单编制极端。 申购，或者指数编制单元、深圳证券来去所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东说念主无法猜度并不可抑遏的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据极端等。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购对价 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的 办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。                               招募说明书（更新） 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 总赎回份额达到基金经管东说念主所设定的上限。 者 IOPV 瞎想极端、申购赎回清单编制极端。 赎回，或者指数编制单元、深圳证券来去所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东说念主无法猜度并不可抑遏的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据极端等。   发生上述 1、2、3、5、7、8、9 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金经管东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金经管东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照联系 轨则在指定媒介公告。   （十）其他申购赎回方式 基金经管东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 ETF，精细追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受怒放式 运作方式的基金。若本基金推出聚首基金，在本基金上市之前，聚首基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，调和基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。                            招募说明书（更新） 书面托付代理契约。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例轨则的范围内，在基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 蜕变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。   （十二）基金的转托管、非来去过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非来去过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来去面孔或者来去方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金计帐交收与登记模式的调和或新增   本基金获批后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨 商场来去型怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调和本基金的计帐交收与登记模式及申购、 赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届 时将发布公告赐与走漏并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，不消召开 基金份额持有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）                十一、基金的投资   （一）投资想法   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度抑遏在 0.2%以内，年化追踪过失抑遏在 2%以内。  （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券、 可交换债券、分离来去可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场器具、同行存单、债券回购、资产营救证券、银行进款、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的关系 轨则）。   本基金不错根据关系法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一 倍的现款。股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则 实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 顺序后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调和。当预 期成份股发生调和和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流 动性不及、成份股耐久停牌、法律法例限制等）导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管进行适当 变通和调和，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。                             招募说明书（更新）   为使得基金的投资组合更精细地追踪标的指数，基金可投资于经中国证监会 允许的各式金融养殖产物，如股指期货以过甚他与标的指数或标的指数成份股相 关的养殖器具。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪过失。 本基金经管东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的筹商分析，以定 量缓助技巧计算畴昔商场利率趋势及利率期限结构的变化，笼统运用久期抑遏、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴荐。   本基金投资资产营救证券将笼统运用久期经管、收益率弧线、个券遴荐和把 执商场来去契机等积极策略，在严格驯顺法律法例和基金合同基础上，通过信用 筹商和流动性经管，遴荐经风险调和后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 耐久褂讪收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险经管的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性 好、来去活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩短 股票仓位时时调和的来去成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好的终了投资想法，在加强风险严防并驯顺审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等因素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关系融资、融券及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新 轨则，以适当上述法律法例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深切筹商的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资想法及本基金风                             招募说明书（更新） 险收益特征的前提下，相应调和和更新关系投资策略，并在招募说明更新中公告。   在泛泛商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不高出 0.2%，年 化追踪过失不高出 2%。当追踪偏离度和年化追踪过失高出上述想法范围时，基 金经管东说念主将通过归因分析模子找出追踪过失的开头，并采纳合理措施幸免追踪偏 离度和追踪过失进一步扩大。   （四）投资决策经由   （1）国度联系法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）以爱护基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金经管东说念主每月按时召开资产配置会议，操办基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东说念主员为全体投资筹商团队。   （2）投资决策委员会在基金合同轨则的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资筹商联席会议操办结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合经管服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控目的，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析论述，行业分析 师对标的指数要素股中基本面情况实时提供筹商论述。   （5）基金司理根据量化风险分析论述，在追求关系度最大化和追踪过失最 小化的想法下，采纳适当的方法抑遏与指数的偏差风险、流动性风险、缩短来去 成本。   （6）当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调和的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，笼统接洽成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行调和。                                招募说明书（更新）   （五）投资组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （3）本基金持有的一皆资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该 资产营救证券限度的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救 证券，不得高出其各样资产营救证券共计限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资规范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （9）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货来去，依据下列规范建构组合：   在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市 值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得                               招募说明书（更新） 高出上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差瞎想）应当适当基金合同 对于股票投资比例的联系约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借来去。本基金参与转融通证券出借来去的，在职何来去日日 终，参与转融通证券出借来去的资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均瞎想。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金投资不适当上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境 内上市来去的股票合并瞎想，法律法例或监管机构另有轨则从其轨则；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等 基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个来去日内进行调和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法 规另有轨则的从其轨则。                            招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 滥觞。   法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或以调和后的轨则为准。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行 抑遏东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当适当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。关系来去必须事前得到基金托管东说念主的快乐，并按法律 法例赐与走漏。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调和上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或以调和后的轨则为准。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证瞎想机主 题指数。   中证瞎想机主题指数及第信息时刻服务、应用软件、系统软件、电脑硬件等 行业的代表性公司四肢样本股，以反应瞎想机类上市公司股票的全体发挥。                             招募说明书（更新）   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中 国证监会论述并刻薄贬责决策，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基 金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。但 若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 可在履行适当顺序后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时期，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的发挥，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场一样的风险收益特征。   （八）基金经管东说念主代表基金利用股东、债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                                     招募说明书（更新）               十二、基金投资组合论述   基金经管东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容简直切性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中信证券股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本论述中的 财务目的、净值发挥和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合论述所载数据罢休 2024 年 06 月 30 日，本论述中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度论述。  序号 花式                 金额(元)            占基金总资产的比例（%）        其中：股票           1，817，298，573.04 99.56        其中：债券           -                -              资产营救证券    -                -        其中：买断式回购的买入返                        -                -        售金融资产     注：本论述期末，本基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为  代码 行业类别           公允价值(元)          占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -                -  B    采矿业          -                -  C    制造业          726，790，018.40   39.88       电力、热力、燃气及水坐蓐  D                 -                -       和供应业  E    建筑业          -                -  F    批发和零卖业       -                -                                    招募说明书（更新） G   交通运载、仓储和邮政业 -                  - H   住宿和餐饮业      -                  -     信息传输、软件和信息技 I               1，032，469，727.46   56.65     术服务业 J   金融业         57，494，268.00      3.15 K   房地产业        -                  - L   租借和商务服务业    -                  - M   科学筹商和时刻服务业  -                  -     水利、环境和全球设施管 N               -                  -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -                  -     务业 P   栽植          -                  - Q   卫生和社会服务     -                  - R   文化、体育和文娱业   -                  - S   笼统          -                  -     共计          1，816，754，013.86   99.69  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -               -  B    采矿业          -               -  C    制造业          477，500.48      0.03       电力、热力、燃气及水坐蓐  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       -               -  G    交通运载、仓储和邮政业 -                -  H    住宿和餐饮业       -               -       信息传输、软件和信息技  I                 46，981.02       0.00       术服务业  J    金融业          -               -  K    房地产业         -               -  L    租借和商务服务业     -               -  M    科学筹商和时刻服务业   -               -       水利、环境和全球设施管  N                 20，077.68       0.00       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -               -       务业  P    栽植           -               -  Q    卫生和社会服务      -               -  R    文化、体育和文娱业    -               -                                   招募说明书（更新） S   笼统             -              -     共计             544，559.18     0.03 投资明细  序                                         占基金资产净值     股票代码   股票称呼   数目(股)     公允价值(元)  号                                         比例（％）  序                                  占基金资产净值     股票代码  股票称呼    数目(股)  公允价值(元)  号                                  比例（％）    本基金本论述期末未持有债券。    本基金本论述期末未持有债券。 资明细    本基金本论述期末未持有资产营救证券。    本基金本论述期末未持有贵金属。    本基金本论述期末未持有权证。                                    招募说明书（更新）    本基金本论述期末未持有股指期货。    本基金本论述期末未持有国债期货。 查，未发目下论述编制日前一年内受到公开斥责、处罚。  序号     称呼               金额(元)     本基金本论述期末未持有处于转股期的可转机债券。  序                 流通受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称呼                      流通受限情况说明  号                 允价值（元）       比例（％）                               招募说明书（更新） 金额单元：东说念主民币元  序                流通受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称呼                   流通受限情况说明  号                允价值        比例（％）     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                    招募说明书（更新）                              十三、基金的事迹      基金经管东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日 2020 年 03 月 20 日，基金事迹数据罢休 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                           事迹比拟                         净值增长 事迹比拟               净值增长                        基准收益    阶段                   率规范差 基准收益                 ①-③     ②-④                率①                         率规范差                          ②       率③                                            ④               -0.63%    1.39%   -2.37%    1.39%   1.74%   0.00%               -26.69%   1.81%   -27.52%   1.82%   0.83%   -0.01%               -1.43%    1.91%   -2.40%    1.91%   0.97%   0.00%               -17.88%   2.19%   -18.47%   2.19%   0.59%   0.00% 自基金合同 见效日起至 -35.04%           1.76%   -40.93%   1.79%   5.89%   -0.03%      今                            招募说明书（更新）                十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的救援和贬责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                              招募说明书（更新）                十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去面孔的来去日以及国度法律法例 轨则需要对外走漏基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来去日的报价不成确切反应公允价值的，支吾报价进行调和，确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大都持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息营救的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调和并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调和最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转机债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 来去所商场挂牌转让的资产营救证券，领受估值时刻确定公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调和的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调和以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值时刻确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。                                招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在显著相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 会的关系轨则进行估值。 无来去的，以最近来去日的收盘价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金份额净值的瞎想结果对外赐与公布。   （五）估值顺序 额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主                               招募说明书（更新） 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个服务日瞎想基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。   （六）估值极端的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的症结形成估值极端，导致其他当事东说念主遇到损失的，症结 的服务东说念主应当对由于该估值极端遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失 按下述“估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端服务方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端服务方承担； 由于估值极端服务方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端服务方对径直损失承担补偿服务；若估值极端服务方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极端服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值极端的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                              招募说明书（更新） 但估值极端服务方仍支吾估值极端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值极端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值极端服务方。   （4）估值极端调和领受尽量规复至假定未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的服务方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值瞎想出现极端时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时；                             招募说明书（更新） 资产价值时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责瞎想， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日来去终局后瞎想当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复 核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值极端处理。 送的数据极端或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采纳 必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该极端而形成的基金资产估值 极端，基金经管东说念主、基金托管东说念主撤职补偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当 积极采纳必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。                                招募说明书（更新）               十六、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 以上时，基金经管东说念主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金经管东说念主对基金份额 净值增长率和标的指数同期增长率的瞎想方法如下：基金份额净值增长率为收益 评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期 间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头瞎想）；标的指数同 期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重 新瞎想）； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调和，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策简直定、公告与实施                            招募说明书（更新）   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                招募说明书（更新）                   十七、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费和诉讼费和 仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。经管费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 关系业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募说明书（更新）                十九、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 《流动性风险经管轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息简直切性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体顺序，说明基金产物的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的一皆事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产救援及基金 运作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。                              招募说明书（更新）   《基金合同》见效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前， 基金经管东说念主应当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回或基金上市来去后，基金经管东说念主应当在不 晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏 怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应于申购滥觞日、赎回滥觞日前在指定媒介和基金经管东说念主网站上 公告。   基金经管东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个服务日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应 在 3 个服务日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个服务日将基金份额上市来去公告书登载在指定网站上，并将上市来去 公告书教唆性公告登载在指定报刊上。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个怒放日，通 过网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所 审计。                             招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时论述“影响投资者决 策的其他贫瘠信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金经管东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部                              招募说明书（更新） 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十；基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 施行抑遏东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价极端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金滥觞办理申购、赎回；   （18）本基金收费方式发生变更；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或者从头接受申购、赎回请求；   （20）调和最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）调和基金份额类别；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金停复牌、暂停上市、规复上市或圮绝上市；   （25）基金份额折算；   （26）连气儿三十个服务日、四十个服务日、四十五个服务日，本基金出现基 金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的情形；   （27）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。                              招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将联系情况立即论述中国证监会、基金上市来去的证券来去所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应在基金年报及中期论述中走漏其持有的资产营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产营救证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度论述中走漏其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产营救证券明细。   如将来法律法例或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资想法。   如将来法律法例或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度论述、中期 论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资、转融 通证券出借业务来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 经管情况等，并就论述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去 事项作详备说明。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及                               招募说明书（更新） 高档经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息 走漏内容与形态准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论述、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐论述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息简直切、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然则其他全球媒介和基金上市来去的证券来去所网站 不得早于指定媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金关系信 息： 资产价值时； 营业时；                             招募说明书（更新）               二十、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币商场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，领受完全复制策略，追踪中证瞎想 机主题指数，其风险收益特征与标的指数过甚所表征的商场组合的风险收益特征 一样。   本基金面对的主要风险有商场风险、经管风险、流动性风险、本基金独到风 险过甚他风险等。   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和来去轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、商场出息、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来散播这 种非系统风险，但不成完全消散。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。                            招募说明书（更新） 非平行出动联系的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。 融养殖品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金喜悦建立或者救援股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金来去而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司讲错而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （二）基金经管风险   基金经管风险指基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金经管运作过程中，由于基金经管东说念主的常识、教育、判断、决策、技能 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于来去权限或业务经由设立欠妥导致来去实施经由不流通，来去指示的执 行产生偏差或极端，或者由于特地或紧要邪恶未能实时准照实施来去指示，过后 也未能实时文书关系东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。                            招募说明书（更新）   由于运营系统、蚁集系统、瞎想机或来去软件等发生时刻故障或瘫痪等情况 而无法泛泛完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为果决和极端而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行动非法产生的风险，如内幕来去，诈骗行动等。   （三）本基金独到的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情状、 投资东说念主激情和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调和成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调和投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金经管费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才智，例如追踪指数 的水平、时刻技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。                               招募说明书（更新）   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因零落卖空、 对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制极端等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之调和， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调和带来的 风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度抑遏在 0.2%以内，年化追踪过失抑遏在 2%以 内，但因标的指数编制王法调和或其他因素可能导致追踪过失高出上述范围，本 基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与形态”关系约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回一皆或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出                               招募说明书（更新） 调和的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，笼统接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调和。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会论述并刻薄贬责决策，如更换基金标的指 数、转机运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、转机运作方式、与 其他基金合并或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持 有东说念主利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发挥与关系商场发挥有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来去价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券来去所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主来去、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 瞎想也可 能出现极端。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 了现款替代比例上限；此外，对于场内申购赎回部分的上交所成份券，也将使用 现款替代。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌 等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。                            招募说明书（更新）   基金经管东说念主可能根据成份股市值限度变化等因素调和最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元一皆赎回。同期，在投资者提交赎回请求时，如本基金投 资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   因本基金不再适当证券来去所上市条件被圮绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不成络续进行二级商场来去的风险。   （1）与基础资产关系的风险主要包括特定原始权益东说念主收歇风险、现款流预 测风险等与基础资产关系的风险。   （2）与资产营救证券关系的风险主要包括资产营救证券信用增级措施关系 风险、资产营救证券的利率风险、资产营救证券的流动性风险、评级风险等与资 产营救证券关系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时刻风险和操作风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下独到风险。 生无法实时变现并支付赎回款项的风险； 实时支付权益补偿及关系用度的风险； 险。                               招募说明书（更新）   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调和结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调和可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来去所过甚他代理机构。   （3）证券/期货来去所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能讲错， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   《基金合同》见效后，连气儿 60 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金应当按照本基金合同的约定 顺序进行计帐并圮绝，且无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者还将面对基金 合同可能自动圮绝的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体目下基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金 资产以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为来去型怒放式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同商场情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元设立较高（目下为 120 万份），中小投资者可 以在二级商场上按来去价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券来去所上市来去，拟将安排作念市券商为本基金的二级 商场来去提供流动营救；但基金的来去可能因各式原因被暂停，当基金不再适当 关系上市条件时，基金的上市也可能被圮绝。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市来去”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相                             招募说明书（更新） 关内容。   本基金为怒放式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回怒放日请求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的商场情况下可能无法喜悦投资东说念主的日常申购及 赎回请求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资场所与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，与此同期，本基金严格抑遏流动性受限资产的投资比例。 本基金为 ETF，不同于其他的怒放式基金领受现款赎回的方式，其赎回对价包括 组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价，这将缩短本基金因支吾日常赎回的 需要而变现基金资产的压力。但在顶点的、特殊的商场情况下，若证券投资基金 行业渊博面对流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一 定进度上影响本基金的支吾赎回才智。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、顺序及投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律规及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险经管器具，对赎回请求 等进行限度调和，四肢特定情形下基金经管东说念主流动性风险的缓助措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的关系 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的关系内容。   在特定情形下，因采纳上述措施，本基金可能无法实时喜悦通盘投资者的赎 回请求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （五）其他风险                            招募说明书（更新） 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博规矩等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配试验。                              招募说明书（更新）         二十一、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系顺序后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的； 的因素甚而标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                              招募说明书（更新）              二十二、基金合同的内容纲目  （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金经管东说念主的职权包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》轨则的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的职权； 借业务； 施其他法律行动；                             招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构； 回等的业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金经管东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分裂管 理，分裂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则瞎想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息走漏及报 告义务； 《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主清晰；                              招募说明书（更新） 分拨基金收益；             《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者能够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职； 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 效，基金经管东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；                            招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金托管东说念主的职权包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》   、托管契约及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分裂设立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；             《基金合同》、托管契约过甚他联系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                               招募说明书（更新）                    《基金合同》、托管契约过甚他联系规 定另有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主清晰； 申购、赎回对价的现款部分； 基金经管东说念主在各贫瘠方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金经管东说念主有未实施《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 适当的措施； 回对价的现款部分；             《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 运作； 配； 并文书基金经管东说念主； 任不因其退任而撤职； 基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金经管东说念主追偿；                             招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 金份额； 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所轨则的用度；                               招募说明书（更新） 限服务； 王法；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的聚首基金的：   鉴于本基金和本基金聚首基金的关系性，本基金聚首基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金聚首基金的基金份额径直参加或者托福代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在瞎想参会份额和计票时，本基金聚首基金基金份 额持有东说念驾驭有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金聚首基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金聚首基金份额占本基金聚首基金总份额的比例，瞎想结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金聚首基金的基金经管东说念主不应以本基金聚首基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但 可接受本基金聚首基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基金聚首基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金聚首基金的基金经管东说念主代表本基金聚首基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵命本基金聚首基金基金合同的约定 召开本基金聚首基金的基金份额持有东说念主大会，本基金聚首基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金聚首基金的基金管                               招募说明书（更新） 理东说念主代表本基金聚首基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 同的要求调和该等酬劳规范的除外； 市的除外； 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                                 招募说明书（更新） 变动而应当对《基金合同》进行修改； 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化； 金来去、非来去过户等业务王法（包括但不限于申购赎回清单的调和、怒放时期 的调和等）； 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主刻薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主刻薄书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知刻薄提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主刻薄书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知刻薄提议的基金 份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。                                招募说明书（更新）   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟蹋、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过甚 操办方式和操办东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管                              招募说明书（更新） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付诠释委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适当法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念驾驭有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面形态或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布关系教唆性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有                              招募说明书（更新） 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见； 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东说念主出具的托付东说念驾驭有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适当 法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持 有东说念主也不错领受蚁集、电话或其他方式进行表决，或者领受蚁集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议顺序比照现场开会和通信方 式开会的顺序进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会操办的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事顺序   在现场开会的方式下，当先由大会驾驭东说念主按照下列第七条轨则顺序确定和公 布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决议。 大会驾驭东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能驾驭                               招募说明书（更新） 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次 基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和操办方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有轨则外， 转机基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释，不然提交 适当会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文书轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开                             招募说明书（更新） 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议滥觞后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议滥觞后 晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的效劳。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公                             招募说明书（更新） 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不竭力。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同根除和圮绝的事由、顺序以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可实施， 自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系顺序后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；   （3）出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不适当要求以及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。                              招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐顺序： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国                              招募说明书（更新） 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东说念主快乐，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终局性的并对各方当事东说念主具有不竭力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续古道、悉力、尽责地履 行基金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公面孔和营业面孔查阅。                               招募说明书（更新）           二十三、基金托管契约的内容纲目   （一）托管契约当事东说念主   天弘基金经管有限公司   中信证券股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券、 可交换债券、分离来去可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场器具、同行存单、债券回购、资产营救证券、银行进款、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的关系 轨则）。   本基金不错根据关系法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 顺序后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督。 为：   本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款。股指期货及                                 招募说明书（更新） 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实施。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当顺序后，不错调和上述投资品种的投资比例。 投资限制：   A.本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   B.本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得高出基金 资产净值的 10％；   C.本基金持有的一皆资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   D.本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该资 产营救证券限度的 10％；   E.本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一皆基金投资于归拢原始权 益东说念主的各样资产营救证券，不得高出其各样资产营救证券共计限度的 10％；   F.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资规范，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   G.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   H.基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   I.本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   J.本基金参与股指期货来去，依据下列规范建构组合：   在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得高出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的                                 招募说明书（更新） 上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差瞎想）应当适当基金合同对于股 票投资比例的联系约定；   K.本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 因素甚而基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   L.本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   M.在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可参与 转融通证券出借来去。本基金参与转融通证券出借来去的，在职何来去日日终， 参与转融通证券出借来去的资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证券应适用本条第 11）款的限制轨则；同期，本基金参与出 借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余 期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均瞎想。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金投资不适当上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   N.本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   O.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上 市来去的股票合并瞎想，法律法例或监管机构另有轨则从其轨则；   P.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第 F、K、M、N 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之 外的因素甚而基金投资不适当上述轨则的投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 来去日内进行调和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的从                              招募说明书（更新） 其轨则。  基金经管东说念主应当自《基金合同》见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适当《基金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当适当《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合 同》见效之日起滥觞。  法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或按照调和后的轨则实施。  （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督：  如法律法例或监管部门取消或调和上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或按照调和后的轨则执 行。  （4）基金托管东说念主依据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行 抑遏东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当适当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。关系来去必须事前得到基金托管东说念主的快乐，并按法律 法例赐与走漏。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调和上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管                             招募说明书（更新） 理东说念主在履行适当顺序后，则本基金投资不再受关系限制或以调和后的轨则为准。   （5）本基金参与银行间商场来去，由基金经管东说念主决定银行间商场来去敌手 的名单，并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结 算方式。基金经管东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐来去 敌手；基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单 中约定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。基金托管东说念主不合本基金参 与银行间商场来去的来去敌手和来去结算方式进行监控。   （6）本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款 银行的支付才智等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金经管东说念主根据相 应王法确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信 用风险而形成的损失机由关系服务东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行 进款的进款银行进行监控。 资产净值瞎想、基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进 行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违抗法律法例、 《基金合同》、本托管契约过甚他联系轨则时，应实时以书面形态文书基金经管 东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金经管东说念主应补偿因其违抗法律法例、行业自律性轨则或《基金 合同》或本托管契约过甚他联系轨则而甚而投资者和基金托管东说念主遇到的损失。   对于依据来去顺序尚未成交的且基金托管东说念主在来去前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来去顺序照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法例或者违抗《基金合同》约                             招募说明书（更新） 定的，应当立即文书基金经管东说念主，并论述中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行动，应立即论述中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无刚直原理，断绝、糟蹋基金托管东说念主根据本契约轨则利用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主刻薄警戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金经管东说念主瞎想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行动。 经管、未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他联系轨则时，基金经管东说念主应实时 以书面形态文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并 以书面形态向基金经管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述限期内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性， 在轨则时期内回话基金经管东说念主并改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的非法事项 未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应论述中国证监会。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东说念主无刚直原理，断绝、糟蹋基金经管东说念主根据本契约轨则利用监督权，                             招募说明书（更新） 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主刻薄警戒仍不改正的，基金经管东说念主应论述中国证监会。   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本契约另有轨则，不得自走运用、贬责、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，关系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分裂设立账户，确保基金财产的 完好意思与独处。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与 联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳措施进行催收。基金经管东说念主未实时催 收给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失， 基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （6）对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本契约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承 担服务。   （7）除依据法律法例、             《基金合同》过甚他联系轨则外，基金托管东说念主不得委 托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主在具有托管经验的银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满或基金 经管东说念主晓喻住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购                               招募说明书（更新） 所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法瞎想的价值）、基金份额持有东说念主东说念主 数适当《基金法》、         《运作办法》等联系轨则的，由基金经管东说念主在法按时限内聘用 具有从事关系业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具 的验资论述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签章方为灵验。同 时，基金经管东说念主应将属于本基金财产的一皆资金划入在基金托管东说念主为本基金开立 的基金银行账户中，股票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确 保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主或关系机构按轨则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必 要的协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在具有基金托管经验的买卖银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的经管应适当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款 经管暂行条例》、        《对于大额现款支付经管的文书》、                       《支付结算办法》以过甚他相 关轨则。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经另一方快乐私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行动。                              招募说明书（更新）   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的经管和运用由基 金经管东说念主负责。   （4）对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以产物口头在中国证券登记 结算有限服务公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券来去所进行 证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 服务公司的轨则实施。   （5）在本托管契约见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主应当比照并 驯顺上述对于账户开设、使用的轨则。   《基金合同》见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇银 行间同行拆借商场的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系轨则，以基金的口头在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。基金管 理东说念主负责完成银行间债券商场准入备案。   （1）基金经管东说念主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货来去编 码等。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面形态将期货公司提供的期货保 证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。 资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文书 托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金经管东说念主保证所提供的账户开户材料简直切性和灵验性，且在关系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的轨则，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后 开立。新账户按联系轨则使用并经管。   （3）法律法例等联系轨则对关系账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则                             招募说明书（更新） 办理。   基金投资银行按时进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行坚硬 总体献媚契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金经管东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责救援。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行坚硬具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等细 则。进款契约须约定将托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户， 任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。   为严防特殊情况下的流动性风险，按时进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时进款存续期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对简直切、准确。   什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开救援。救援凭证由基金托管东说念驾驭有， 基金托管东说念主承担救援职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验抑遏的 证券不承担救援服务。   基金托管东说念主按照法律法例救援由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的 紧要合同及联系凭证。基金经管东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有轨则外，基金 经管东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。紧要合同的 救援期限为《基金合同》圮绝后 15 年，法律法例或监管王法另有轨则的，从其 轨则。   （五）基金资产净值的瞎想与复核顺序                               招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的轨则。用于基金信息走漏的基金资 产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责瞎想，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应 于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边认同的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复核后以两边认同的方式 发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主瞎想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主瞎想的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金经管东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分操办后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金份额净值的瞎想结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与救援   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和救援， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照目下关系王法分裂救援基金份额持有东说念主名册。 救援方式不错领受电子或文档的形态。救援期限为 20 年，自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年报前，基金经管东说念主应将联系贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和完好意思性。                                   招募说明书（更新） 基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应驯顺守密义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名 册，应按联系法例轨则各自承担相应的服务。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》圮绝日等触及到基金贫瘠事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰 后十个服务日内提交。   （七）适用法律与争议贬责方式 政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不竭力，除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度由败诉方承担。 络续古道、悉力、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》轨则的义务，爱护基 金份额持有东说念主的正当权益。   （八）托管契约的变更与圮绝   （1）托管契约的变更顺序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管                              招募说明书（更新） 契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管契约的变更须报 中国证监会备案。   （2）基金托管契约圮绝的情形   发生以下情况，本托管契约圮绝： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐顺序： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。                              招募说明书（更新）   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列顺序璧还：   基金财产未按前款 1）－3）项轨则璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                  招募说明书（更新）            二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务花式。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转机服务   基金经管东说念主在基金合同见效后的适其时候将为投资者办理基金间的转机业 务，具体业务办理时期、业务王法及转机费率在基金转机公告中列明。  （三）信息定制服务   在时刻条件老练时，基金经管东说念主可为基金投资者提供通过基金经管东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金经管东说念主通过手机短信（因关系方时刻系统 原因，小通畅用户暂不享有短治服务，待时刻系统开发运行顺利后，基金经管东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来去阐发信息、公告信息、投资欢迎刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金经管东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来去信息。投资者请在走漏基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请通过上述方式 操办基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面畅通了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）                    二十五、其他应走漏事项     走漏日历            走漏事项称呼        走漏媒体                    天弘基金经管有限公司                    对于圮绝凤凰金信（海                    办理旗下基金关系销售                      业务的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                       的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                       的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于天弘中证瞎想机主                    券投资基金流动性服务                       商的公告                    天弘基金经管有限公司                        公告                    天弘基金经管有限公司                        公告                    天弘基金经管有限公司                        公告                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                                        招募说明书（更新）                    资基金招募说明书（更                         新）                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金 2023 年第 3 季                         度论述                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于增多海通证券股份                    有限公司为旗下部分基                    金流动性服务商的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                         的公告                                        招募说明书（更新）                    天弘基金经管有限公司                    对于指定旗下证券投资                    基金主流动性服务商的                         公告                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金 2023 年第 4 季                         度论述                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘基金将严格落实                    《证监会新闻发言东说念主就                    情况答记者问》关系要                          求                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    投资基金主流动性服务                                        招募说明书（更新）                        商的公告                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金 2023 年年度报                          告                    天弘基金经管有限公司                         的公告                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金 2024 年第 1 季                         度论述                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                         的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下基金关联来去                                        招募说明书（更新）                       事项的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于调和旗下证券投资                    基金主流动性服务商的                         公告                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金基金产物贵寓概                       要（更新）                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金 2024 年第 2 季                         度论述                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于圮绝喜鹊资产基金                    基金关系销售业务的公                          告                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于圮绝中民资产基金                    办理旗下基金关系销售                       业务的公告                                      招募说明书（更新）                    天弘基金经管有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金经管有限公司                       事项的公告                    天弘中证瞎想机主题交                    易型怒放式指数证券投                    资基金 2024 年中期报                         告                           招募说明书（更新）         二十六、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公面孔和 营业面孔，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                             招募说明书（更新）              二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金 召募注册的文献  （二）对于请求召募天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金之 法律意见书  （三）基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照  （五）《天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证瞎想机主题来去型怒放式指数证券投资基金托管契约》  （七）登记契约  （八）中国证监会轨则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公面孔，其他文献存放在基 金经管东说念主的办公面孔、营业面孔。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金经管有限公司                          二〇二五年三月二十一日