三级片大全
中原中证全指证券公司交易型绽放式指数
证券投资基金托管公约
基金管束东说念主：中原基金管束有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
鉴于中原基金管束有限公司是一家依照中国法律正当设立并有用存续的有限包袱公
司，按照谈论法律法则的礼貌具备担任基金管束东说念主的阅历和才调；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当设立并有用存续的银行，按摄影
关法律法则的礼貌具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；
鉴于中原基金管束有限公司拟担任中原中证全指证券公司交易型绽放式指数证券投资
基金的基金管束东说念主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证全指证券公司交易型绽放式指数
证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确中原中证全指证券公司交易型绽放式指数证券投资基金基金管束东说念主和基金托管
东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约。
一、托管公约当事东说念主
（一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）
称号：中原基金管束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
设立时间：1998 年 4 月 9 日
批准设备机关及批准设备文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织神色：有限包袱公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
贪图边界：
（一）基金召募；
（二）基金销售；
（三）钞票管束；
（四）从事特定客户钞票
管束业务；
（五）中国证监会核准的其他业务。
存续技巧：100 年
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
设立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织神色：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
贪图边界：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱奇迹；外汇入款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信访问、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构贪图与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续技巧：合手续贪图
二、托管公约的依据、目的、原则妥协释
（一）依据
本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称
“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》
（以下简称“《运作办法》”）
、《公开
召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信
息败露内容与款式准则第 7 号〈托管公约的内容与款式〉》
、《公开召募绽放式证券投资基金
流动性风险管束礼貌》过火他联系法律法则与《中原中证全指证券公司交易型绽放式指数证
券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。
（二）目的
签订本公约的目的是明确中原中证全指证券公司交易型绽放式指数证券投资基金基金
托管东说念主和中原中证全指证券公司交易型绽放式指数证券投资基金基金管束东说念主之间在基金财
产的救济、投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息败露及相互监督等谈论事宜中的权益、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚恳信用的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非文义另有所指，本公约的总计术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。
三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法则的礼貌对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督：
等各投资品种的具体边界提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据骨子情况的变化，对各投
资品种的具体边界赐与更新和退换，并实时奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界
对基金的投资进行监督。
（1）基金投资于方针指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得非凡基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金合手有的一说念钞票支合手证券，其市值不得非凡基金钞票净值的 20%；
（4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)钞票支合手证券的比例，不得非凡该钞票支合手
证券边界的 10%；
（5）本基金管束东说念把持理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各
类钞票支合手证券，不得非凡其各样钞票支合手证券揣测边界的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有
钞票支合手证券技巧，若是其信用等第下落、不再合适投资要领，应在评级说明发布之日起 3
个月内赐与一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不非凡本基金的总钞票，本基
金所报告的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非凡基金钞票净值
的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得非凡本基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金不符
合该比例终端的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的，可采纳质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保合手一致；
（11）基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得非凡基金合手有的股票总市值的
基金钞票净值的 20%；
（12）基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得非凡基金钞票净
值的 15%；基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得非凡基金合手有的债券
总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金钞票净值的 30%；
（13）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得非凡基金钞票净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需
交纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款；
（14）本基金钞票总值不非凡基金钞票净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例终端依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交
易的股票合并运筹帷幄；
（16）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资比例终端。
除上述（6）
、（9）、
（10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动、方针指数成份股退换、方针指数成份股流动性终端等基金管束东说念主之外的要素以致基
金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行退换，但中
国证监会礼貌的畸形情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系约定。在上述技巧内，基金的投资边界、投资计谋应当合适基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。
若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例终端进行变更的，以变更后的礼貌为准。
法律法则或监管部门取消上述终端，如适用于本基金，基金管束东说念主在执行安妥要领后，则本
基金投资不再受谈论终端，自动顺从届时有用的法律法则或监管礼貌，不需召开基金份额合手
有东说念主大会审议。
（二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
运筹帷幄、基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、谈论
信息败露登载基金事迹施展数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违背上述约
定，应实时领导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到领导后应实时查对阐述并以书面神色对基金托
管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管束东说念主对
基金托管东说念主领导的违法事项未能在限期内转变的，基金托管东说念主应实时向中国证监会说明。
（四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背法律法则、本公约的礼貌，应当拒
绝实行，实时领导基金管束东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会说明。基金托管东说念主
发现基金管束东说念主依据交易要领已经成效的指示违背法律法则、本公约礼貌的，应当实时领导
基金管束东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会说明。
（五）基金管束东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规
定时间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供谈论数据府上
和轨制等。
四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
律法则过火行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主执行本公约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管束东说念主运筹帷幄的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办
理算帐交收、谈论信息败露和监督基金投资运作等行动。
当根由未实行或延伸实行基金管束东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背法律法则、
《基金合同》及本公约联系礼貌时，应实时以书面神色奉告基金托管东说念主限期转变，基金托管
东说念主收到奉告后应实时查对并以书面神色对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权
随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主奉告的违法事项
未能在限期内转变的，基金管束东说念主应依照法律法则的礼貌说明中国证监会。
基金管束东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在礼貌时间内回应基金管束东说念主并改正。
五、基金财产的救济
（一）基金财产救济的原则
《基
金合同》及本公约另有礼貌，不得自行利用、责罚、分拨基金的任何财产。
《运作办法》
、《基金合同》过火他联系法律法则礼貌外，基金托
管东说念主不得录用第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同成效前召募资金的验资和入账
基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》
、《运作办法》等联系礼貌的，由基金管束东说念主在法依期限
内聘用具有从事谈论业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资说明，出具的验
资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
证券账户。
（三）基金的银行账户的开设和管束
托管东说念主救济和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行动。
（四）基金进行依期入款投资的账户开设和管束
基金管束东说念主以基金口头在谈论法则礼貌边界内的入款银行的指定营业网点开立入款账
户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救济和使用。在上述账户开立和账户谈论信息变
更经由中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的谈论府上。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管束
算有限包袱公司开设证券账户。
金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的行动。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的礼貌实行。
关账户的开设、使用的，若无谈论礼貌，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、
使用的礼貌。
（六）债券托管专户的开设和管束
基金合同成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银行间同行拆借
市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算
有限包袱公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表
基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。
（七）基金财产投资的联系有价凭证的救济
基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救济。
基金托管东说念主对其之外机构骨子有用限制的有价凭证不承担包袱。
（八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的救济
基金托管东说念主按照法律法则救济由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及
联系凭证。基金管束东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金联系
的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各合手
有一份本来的原件。要紧合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自救济至少 15 年。
六、指示的发送、阐述及实行
基金管束东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金管束东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子
指示、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）
、自
动产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金管束东说念主的授权通过事先设定的业务
划定自动产生的电子指示）
。电子指示也曾发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示当作
救急方式备用。基金管束东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据
USER ID 和 APP ID 唯独识别基金管束东说念主身份，
基金管束东说念主应妥善救济 USER ID 和 APP ID，
基金托管东说念主身份识别后对于实行该电子指示形成的任何蚀本基金托管东说念主不承担包袱。
（一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限边界。基金管束
东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告
后以电话阐述。
送东说念主员及谈论操作主说念主员之外的任何东说念主败露、知道。
（二）指示的内容
指示是基金管束东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相
关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、阐述和实行
认的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效劳。
但若是基金管束东说念主已经褪色或改革对指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到该奉告，
则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担包袱。
在其正当的贪图权限和交易权限内，并依据谈论业务划定发送指示。指示发出后，基金管束
东说念主应实时电话或其他两边认同的方式奉告基金托管东说念主。
进行口头着实性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内实行，不得不对理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主。
指示传输不足时未能留出满盈的实行时间，以致指示未能实时实行所形成的蚀本由基金管束
东说念主承担。
（四）基金管束东说念主发送乖张指示的情形和处理要领
基金管束东说念主发送乖张指示的情形主要包括：指示要素乖张、无投资行动的指示、预留
印鉴乖张等情形。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示乖张时，有权断绝实行，并实时奉告基金管束东说念主改
正。对基金管束东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能实行。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理要领
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律法则礼貌或者《基金合同》约定，应当不
予实行，并实时奉告基金管束东说念主要求其变更或褪色谈论指示，若基金管束东说念主在基金托管东说念主发
出上述奉告后仍未变更或褪色谈论指示，基金托管东说念主应当断绝实行，并向中国证监会说明。
基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有满盈的资金余额，
确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及非凡证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予实行，但应实时奉告基金管束东说念主，由此给基金财产形成的径直蚀本，
由基金管束东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实行的处理方法
基金托管东说念主因未正确乎行基金管束东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到损伤，
基金托管东说念主容或担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对实行基金管束东说念主的正当合规指示对
基金形成的蚀本不承担任何包袱。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金管束东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
，应当至少提前 1 个职责日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基
及/或权限的修改）
金管束东说念主加盖公章。基金管束东说念主对授权奉告的修改应当以传真实神色发送给基金托管东说念主，同
时电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金管束东说念主电话阐述。基金管束东说念主
对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话阐述后于奉告载明的成效时间起成效。基金管束
东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。
七、交易及算帐交收安排
（一）基金管束东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券贪图机构。
（1）资金浑厚，信誉邃密。
（2）财务状态邃密，贪图行动圭表，最近一年未因要紧违法行动而受到联系管束机关
的处罚。
（3）里面管束圭表、严格，具备健全的内限轨制，并能夸口本基金运作高度守秘的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施合适代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息奇迹。
（5）计议实力较强，有固定的计议机构和挑升计议东说念主员，能实时、依期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的计议说明及周详的信息奇迹，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题计议说明。
基金管束东说念主根据以上要领进行磨练后细则证券贪图机构的采纳。基金管束东说念主与被采纳
的证券贪图机构签订录用公约。基金管束东说念主应将录用公约（或交易单位租用公约）的原件及
时送交基金托管东说念主。
基金管束东说念主应实时以书面神色奉告基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称号、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次交易前奉告基金托
管东说念主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。
（二）基金算帐交收
据谈论登记结算公司的结算划定办理。
任方承担相应的包袱。基金管束东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限包袱公司的联系礼貌办理。
此给基金财产形成的蚀本承担相应的抵偿包袱。
易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限包袱公司的联系礼貌办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束东说念主
发送的划款指示，由此给基金财产形成的蚀本，由基金管束东说念主负责抵偿。基金管束东说念主在发送
划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理时间。对于要求本日到账的指示，应在本日
条目已经具备。对于新股申购网下公设备行业务，基金管束东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的
指示发送时间最迟不应晚于 T 日上昼 10：
前一职责日放工前将新股申购指示发送给托管东说念主，
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管束东说念主应于行权日 15:00 前将需要录用的
行权金额及用度书面奉告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管束东说念主应在交
易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。
因基金管束东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公
司所形成的蚀本由基金管束东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿
因占用中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司最低备付金带来的利息蚀本。若今后结算
划定退换，此项约定相应退换。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主符
正当律法则、
《基金合同》
、本公约的指示不得不对理拖延或断绝实行。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
基金管束东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。
（四）申购、赎回业务处理的基本礼貌
T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管东说念主应在 T+1
日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东说念主在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2
日内办理现款差额的交收；基金托管东说念主根据登记机构、基金管束东说念主的奉告办理资金的划拨。
现款替代款的退款和补款由谈论当事东说念主根据基金招募说明书办理。如遇畸形情况，两边协商
处理。
若是登记机构谈论的结算交收业务划定发生变更，则按最新划定办理。基金管束东说念主和
基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则礼貌和《基金合同》约定的边界内，遴选其他可
行的交收方式。
八、基金钞票净值运筹帷幄和管帐核算
（一）基金钞票净值的运筹帷幄和复核
钞票净值除以运筹帷幄日该基金份额总和后的价值。
《证券投资
基金管帐核算业务指点》过火他法律法则的礼貌。用于基金信息败露的基金净值信息由基金
管束东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个绽放日实现后运筹帷幄得出当日的基金
份额净值，并在盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值运筹帷幄效果
进行复核，并以两边约定的方式将复核效果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月
末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
及谈论法律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值乖张。当基金份额净值出现乖张时，基金管束东说念主应当立即赐与转变，并遴选合理的措
施详实蚀本进一步扩大；当计价乖张达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当报中国
证监会备案；当计价乖张达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备
案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。
有东说念主的骨子蚀本，基金管束东说念主应付此承担包袱。若基金托管东说念主运筹帷幄的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该蚀本不承担包袱；若基金托管东说念主运筹帷幄的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也容或
担部分未正确执行复核义务的包袱。若是上述乖张形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的失当
得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿包袱，则基金管束东说念主应负责向失当得利
之主体观念返还失当得利。若是返还金额不足以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿
金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。
联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、
安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该乖张而形成的基金份额净值运筹帷幄乖张，基金管
理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿包袱。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施平缓或
摈斥由此形成的影响。
达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的运筹帷幄效果对外赐与公布，基金托管东说念主可
以将谈论情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和
管帐处理原则，分别独随即设立、登记和救济基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束
东说念主的处理方法为准。
基金管束东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，
两边应实时查明原因并转变。
基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别疏淡编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个职责日内完成；基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在
变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管束东说念主不错不再更新基金招
募说明书。季度说明应在季度实现之日起 10 个职责日内编制结束并于季度实现之日起 15 个
职责日内赐与公告；中期说明在管帐年度半年终了后 40 日内编制结束并于上半年实现之日
起 2 个月内赐与公告；年度说明在管帐年度实现后 60 日内编制结束并于每年实现之日起 3
个月内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度说明、中期
说明或者年度说明。
基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主
在收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核效果书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度
说明完成当日，将联系说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完
成复核，并将复核效果书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期说明完成当日，将联系说明
提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核效果书
面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度说明完成当日，将联系说明提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核效果书面奉告基金管束东说念主。基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应
共同查明原因，进行退换，退换以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的说明上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管
理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就谈论报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照
其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就谈论情况报证监会备案。
（三）对于谈论信息的发送与复核，基金管束东说念主和基金托管东说念主也不错领受法律法则规
定或者两边认同的其他方式进行。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
收益分拨应该合适《基金合同》对于收益分拨原则的礼貌。
（二）基金收益分拨的时间和要领
金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金管束东说念主应当
将收益分拨决策实时公告；若是基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于收益分拨日之前就收益分拨
决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及谈论情况的说明提交中国证监会备案并
书面奉告基金管束东说念主，在上述文献提交结束之日起基金管束东说念主有权益对外公告其拟订的收益
分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金管束东说念主实施该收益分拨决策，但有凭据解释该决策
违背法律法则及《基金合同》的除外。
披发日将分成资金划入基金管束东说念主指定账户。
十、基金信息败露
（一）守秘义务
基金管束东说念主和基金托管东说念主除为执行法律法则、
《基金合同》及本公约礼貌的义务所必要
之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的信息，何况应当将基金的信息终端在为
执行前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基
金托管东说念主违背守秘义务：
构的号召、决定所作念出的信息败露或公开。
（二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露要领
的信息败露职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其履
行按照法定方式和时限败露的义务。
告、基金净值信息公告过火他必要的公告文献，由基金管束东说念主和基金托管东说念主按照联系法律法
规的礼貌赐与公布。
审计。
根据需要在其他各人绪论败露信息，然则其他各人绪论不得早于指定绪论败露信息，何况在
不同绪论上败露归拢信息的内容应当一致。
照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照谈论法律法则礼貌将
信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应根据谈论法律法则、
《基金合同》的礼貌将招募说明书、定
期说明等文本存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所，并采纳基金份额合手有东说念主的查询和复制
要求。基金管束东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额合手有东说念主查询联系文献提供必要的场
所和其他便利。
基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。
息），基金管束东说念主应实时向中国证监会说明，并与基金托管东说念主协商遴选辅助措施。不可抗力
等情形隐藏后，基金管束东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息败露。
（三）基金托管东说念主说明
基金托管东说念主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息败露办法》和其他联系法律法则的礼貌
于每个上半年度实现之日起 2 个月内、每个管帐年度实现之日起 3 个月内在基金中期说明
及年度说明等分别出具托管东说念主说明。
（四）法律法则或监管部门对信息败露另有礼貌的，从其礼貌。
十一、基金用度
（一）基金管束东说念主的管束费
在不竭情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。运筹帷幄方法如
下：
H＝E×0.15%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主
发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性
支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
在不竭情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。运筹帷幄方法如
下：
H=E×0.05%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主
发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）方针指数许可使用费
本基金按照基金管束东说念主与方针指数许可方所签订的指数使用许可公约中所礼貌的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体运筹帷幄方法及支付方
式见招募说明书。
若是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的运筹帷幄方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将领受退换后的方法或费率运筹帷幄指数许可使用费。基金管束东说念主将在招募说明书更
新或其他公告中败露基金最新适用的方法。
（四）从基金财产中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费、方针指数许可
使用费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法则、《基金合同》的礼貌实行。
（五）对于违背法律法则、
《基金合同》
、本公约过火他联系礼貌（包括基金用度的计提
方法、计纲领领、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（六）本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适
用中国税务机关的谈论礼貌。
十二、基金份额合手有东说念主名册的救济
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额
合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和救济，基金管束东说念主和基金托管东说念主应
分别救济基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有礼貌或有
权机关另有要求的除外。如弗成妥善救济，则按谈论法则承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年报前，基金管束东说念主应将联系府上送交基金托管
东说念主。基金托管东说念主不得将所救济的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并
应顺从守秘义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行动的记载、账册、报表和其他谈论府上，
基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他谈论府上，保存期限为 15
年。
（二）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履
行守秘义务。
十四、基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换
（一）基金管束东说念主职责断绝后，仍应妥善救济基金管束业务府上，并与新任基金管束
东说念主或临时基金管束东说念主实时办理基金管束业务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与
新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善救济基金财产和基金托管业务府上，并与新
任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金管束东说念主
应给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的谈论约定。
十五、退却行动
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条退却的行动。
（二）
《基金法》第七十三条退却的投资或行动。
（三）除根据基金管束东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有礼貌外，基金托管东说念主不得
动用或责罚基金财产。
（四）基金管束东说念主、基金托管东说念主的高等管束东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本公约退却的其他行动。
法律法则或监管部门退换上述终端的，本基金从其礼貌。
十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得
与《基金合同》的礼貌有任何讲理。
（二）托管公约的断绝
发生以下情况，本托管公约应当断绝：
《运作办法》或其他法律法则礼貌的断绝事项。
（三）基金财产的算帐
基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的礼貌对本基金的财产
进行算帐。
十七、负约包袱和包袱分辨
（一）本公约当事东说念主不执行本公约或执行本公约不合适约定的，应当承担负约包袱。
（二）因本公约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当分别对
各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应
当承担连带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。然则发生下列情况，当事东说念主不错免
责：
为而形成的蚀本等；
的径直蚀本等；
他机构负责算帐交收的基金钞票过火收益不承担任何包袱；
管束东说念主、基金托管东说念主邪恶形成的未必事故。
（三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，容或担抵偿包袱。
（四）因不可抗力弗成执行本公约的，根据不可抗力的影响，负约方部分或一说念解任
包袱，但法律另有礼貌的除外。当事东说念主踯躅执行后发生不可抗力的，弗成解任包袱。
（五）当事东说念主一方负约，另一方在职责边界内有义务实时遴选必要的措施，发愤详实
蚀本的扩大。
（六）负约行动虽已发生，但本公约大略连续执行的，在最大限定地保护基金份额合手
有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当连续执行本公约。
（七）为明确包袱，在不影响本公约本条其他礼貌的无数适用性的前提下，基金管束
东说念主和基金托管东说念主对由于如下行动形成的蚀本的包袱承担问题，明确如下：
东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金管束东说念主的骨子授权（举例基金管束东说念主在褪色或
变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主实行了应当无效的指示，基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据各自邪恶进度承担
包袱；
间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金管束东说念主的运筹帷幄效果，则基金托管东说念主也容或担未正确执行复核义务的相应包袱；
管东说念主复核后同意基金管束东说念主的运筹帷幄效果，则基金托管东说念主也容或担未正确执行复核义务的相应
包袱；
的业务划定实时算帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额合手有东说念主及受损伤方形成的
径直蚀本，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务划定
实时算帐的，两边应按照各自的邪恶进度对形成的径直蚀本合理摊派包袱；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。
十八、适用法律与争议措置方式
（一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相等行政区、澳
门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友
好协商措置。但若自一方书面忽视协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济商业仲裁委员会，并按那时有用的仲裁
划定进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应执行本公约的其他礼貌。
十九、托管公约的效劳
（一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应
经托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权签章东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中
国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为精采文本。
（二）本公约自两边签署之日起设立，自基金合同成效之日起成效。本公约的有用期
自其成效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本公约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本公约本来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监
督管束委员会各壹份，每份具有同等法律效劳。
二十、托管公约的签订
见签署页。
（以下无正文）
（本页为《中原中证全指证券公司交易型绽放式指数证券投资基金托管公约》签署页，
无正文）
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金管束东说念主：中原基金管束有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
