中原中证全指证券公司来回型敞开式
指数证券投资基金基金合同
基金管束东谈主：中原基金管束有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
目 录
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的主见、依据和原则
表率基金运作。
华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募
敞开式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）和其他
相关法律法例。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的
行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证全指证券公司来回型敞开式指数证券投资基金由基金管束东谈主依照《基金法》
、
基金合同偏激他相关规矩召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出试验
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金可能出现追踪舛错禁止未达约定地点、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或违
约等风险，具体见本基金招募阐明书。
基金管束东谈主依照恪称作事、丰足信用、严慎英勇的原则管束和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当正经阅读基金招募阐明书、基金合同、基金产物府上纲领等信息裸露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产物府上纲领编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实施
之日起一年后开动推论。
四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的
强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《中原中证全指证券公司来回型敞开式指
数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用翻新和补充。
易型敞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用翻新和补充。
书》偏激更新。
金份额发售公告》。
行政轨则以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等。
《基金法》
：指《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新。
《信息裸露办法》
频频作念出的翻新。
《运作办法》
的翻新。
施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其频频作念出的翻新。
实施笃定》界说的“来回型敞开式指数基金” 。
体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。
存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。
关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
点办法》及干系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。
份额的申购、赎回等业务。
账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建
立并搭救基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等。
任公司。
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的日历。
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历。
个月。
《业务司法》
干系业务司法和规矩。
份额的行动。
求将基金份额兑换为赎回对价的行动。
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。
托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。
已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。
他财富的价值总和。
额净值的经过。
给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、运动受限的新股及非公开荒行股票、财富
支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来回的债券等。
金产物府上纲领》偏激更新。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中原中证全指证券公司来回型敞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
来回型敞开式
四、基金的投资地点
缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募阐明书的规矩推论。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
本基金标的指数为中证全指证券公司指数。
将来若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方
法变动之外的身分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管束东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会申报并建议责罚决策，如更换基金
标的指数、改变运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金
份额抓有东谈主大会进行表决。
在指数罢手编制发布至责罚决策确如时期，基金管束东谈主应按照最近一个来回日的指数
信息搭救基金投资运作。
法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。
九、基金份额类别
在不违反法律法例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主可根据基金发展
需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可缔造不同的申购费、赎回费等，而无需
召开基金份额抓有东谈主大会。相关基金份额类别的具体司法等干系事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券来回所网上系统以现款进行的
认购。网下现款认购是指投资者通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下股票认购是指投资者通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。
基金管束东谈主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或干系公
告中列明。
相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募阐明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
基金召募时期召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。
召募的股票由登记机构给以冻结。
三、基金份额认购数额的甘休
基金管束东谈主不错对投资者的认购数额进行甘休，具体甘休和处理方法请参看招募阐明书
或干系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募
集期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募阐明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监会
书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管束东谈主在收到中国证
监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募时期召募
的资金存入特意账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列作事：
同期将已冻结的股票解冻。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富范围
《基金合同》告成后，连合 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期申报中给以裸露；连合 60 个作事日
出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会申报并建议责罚决策，如改变运作方式、与
其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金管束东谈主在
招募阐明书或其他干系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时期
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所的正常交
易日的来回时期，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时期变更或试验情况需要，
基金管束东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信
息裸露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。
基金管束东谈主自基金合同告成之日起不进取 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在申
购开动公告中规矩。
基金管束东谈主自基金合同告成之日起不进取 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在赎
回开动公告中规矩。
本基金可在基金上市来回之前开动办理申购、赎回，但在基金央求上市时期，可暂停办
理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回开动公告中规矩。
在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披
露办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。
三、申购与赎回的原则
、《中国
证券登记结算有限作事公司对于来回所来回型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》
的规矩；如上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司修改或更新上述司法并适用于
本基金的，则按照新的司法推论，并在招募阐明书中进行更新。
在新司法开动实施前依照《信息裸露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构规矩的要领，在敞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东谈主
在提交赎回央求时，必须抓有充足的基金份额余额和现款。
投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，
则申购央求失败。如投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可通过其
办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规矩的其他方式查询说明情况。
本基金申购赎回经过中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的
清理交收适用中国证券登记结算有限作事公司及干系证券来回所最新的司法和参与各方相
关条约的相关规矩。本基金的申购与赎回的清理交收具体司法请参见本基金招募阐明书。
若是登记机构和基金管束东谈主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据中国证券登
记结算有限作事公司及干系证券来回所最新的司法和参与各方干系条约的相关规矩进行处
理。
算交收和登记的办理时期、方式、处理司法等进行诊治，并在至少一种指定媒介或招募阐明
书更新中公告。
五、申购和赎回的数额甘休
赎回单元由基金管束东谈主空洞研讨对投资组合追踪舛错的影响以及阛阓需求等身分确定，并在
招募阐明书或其他公告中列明。
基金管束东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、
赎回单元进行诊治并提前公告。
应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险
禁止的需要，可选择上述要领对基金范围给以禁止，具体见基金管束东谈主干系公告。
金管束东谈主必须在诊治前依照《信息裸露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度偏激用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公
告。遇很是情况，经履行适应要领，不错适应延长计较或公告。
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应托福的组合证券、
现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎
回的基金份额数额确定。
（2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券来回所开市前公告。将来，若阛阓情况发生
变化，或干系业务司法发生变化，基金管束东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对申购赎
回清单计较和公告时期进行诊治并提前公告。
（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的表率收取佣金，
其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主申
购央求时，基金管束东谈主应当实时公告。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：
回央求或减速支付赎回对价。
停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。
值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当
减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管束东谈主应当
实时公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、其他申购赎回方式
诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接管敞开式运作方式的基金。若本基
金推出勾引基金，勾引基金不错用股票或现款很是申购本基金基金份额，不收取申购用度。
证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
代理条约并公告。
干系业务。场外申购、赎回的具体安排及司法等干系事项届时将另行公告。
十、基金份额折算
为提高来回便利或根据需要（如变更标的指数）
，基金管束东谈主可向登记机构央求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基
金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无试验性影响。基金份额折算后，基金
份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管束东谈主应就其具体事宜进行
必要公告，并提前文告基金托管东谈主。
十一、基金份额的非来回过户等其他业务
基金登记机构可依据干系法律法例偏激业务司法，受理基金份额的转托管、非来回过户、
质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
十二、基金管束东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主试验利益的前
提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。
第七部分 基金份额的上市来回
一、基金在上海证券来回所的上市
基金合同告成后，本基金具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《上海证券来回所证券投
资基金上市司法》，朝上海证券来回所央求上市：
二、基金在上海证券来回所的来回
基金在上海证券来回所的上市来回需解任《上海证券来回所来回司法》、
《上海证券来回
所证券投资基金上市司法》
、《上海证券来回所来回型敞开式指数基金业求实施笃定》等相关
规矩。
三、基金在上海证券来回所休止上市来回的情形
基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可休止基金的上市来回，并
报中国证监会备案：
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所休止上
市的，本基金将由来回型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，基金称呼
相应变更为“中原中证全指证券公司指数证券投资基金”，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
届时，基金管束东谈主可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回业务司法。基金变更的具体
安排见基金管束东谈主届时发布的干系公告。
四、法律法例、监管部门或上海证券来回所对上市来回另有规矩的，从其规矩。
五、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市来回的新功能，
基金管束东谈主不错在履行适应的要领后加多相应功能。
第八部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管束东谈主
（一） 基金管束东谈主简况
称呼：中原基金管束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
建设日历：1998 年 4 月 9 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限作事公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
计算电话：400-818-6666
（二） 基金管束东谈主的权益与义务
《运作办法》偏激他相关规矩，基金管束东谈主的权益包括但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管束基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度相关法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要要领保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等
业务；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、改变
和非来回过户的业务司法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》偏激他相关规矩，基金管束东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以丰足信用、严慎英勇的原则管束和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束
的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金鉴识管束，鉴识记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度、中期和年度基金申报；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息裸露及申报义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予粉饰，不向他东谈主泄露，因向审
计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他干系府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，况且保证投资者
随机按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近销亡、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担作事；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金
管束东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
终端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）推论告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区恢复门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成飞速间：1983 年 10 月 31 日
批准建设机关和批准建设文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于转换中国银行体制的请
示申报》（国发197972 号）
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时期：抓续经营
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
《运作办法》偏激他相关规矩，基金托管东谈主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全搭救基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回
资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》偏激他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以丰足信用、英勇尽责的原则抓有并安全搭救基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、及格的纯属
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金鉴识缔造账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户缔造、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）搭救由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在
基金信息公开裸露前给以粉饰，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金财富净值、基金份额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度、中期和年度基金申报出具观念，阐明基金管束东谈主在
各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管束东谈主有未推论《基金
合同》规矩的行动，还应当阐明基金托管东谈主是否选择了适应的要领；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；
（12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处招揽基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规矩制作干系账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或相关规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金管束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近销亡、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管
机构，并文告基金管束东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿作事，其补偿作事不因其
退任而免除；
（20）按规矩监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21）推论告成的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）正经阅读并遵从《基金合同》；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）见谅基金信息裸露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限作事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）推论告成的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来回经过中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）遵从基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系来回及业务司法；
（10）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保
证其信得过性；
（11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不建设日常机构。
一、召开事由
国证监会另有规矩的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）改变基金运作方式；
（5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬劳表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资地点、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊治本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）加多、减少、诊治基金份额类别缔造；
（4）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时期或频率；
（6）本基金的勾引基金选择很是申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（7）基金管束东谈主、证券来回所、登记机构、代销机构诊治相关基金认购、申购、赎回、
改变、来回、收益分派、非来回过户、转托管等业务的司法；
（8）标的指数改名或诊治指数编制方法；
（9）变更标的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式；
（10）基金推出新业务或服务；
（11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（12）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（13）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额抓有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、遏抑。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
额抓有东谈主大剖判知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时期和地点;
（5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激计算方式和计算东谈主、书面
表决观念寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主到指定地点对表决观念
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管束东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、
《基金合同》和会议文告的规矩，
况且抓有基金份额的凭证与基金管束东谈主抓有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文告约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议文告约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连合公布干系
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份
额抓有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文告不参加收取书面表决观念的，不
影响表决效力；
（3）本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主顺利出具书
面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主
代表出具书面观念；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈主抓
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构纪录相符；
用采集、电话或其他方式进行表决，或者接管采集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议
并表决。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合
同和中国证监会另有规矩的除外）
、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集
东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会究诘的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩要领确定和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管束
东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；若是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
计算方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相称决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改变基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托
管东谈主、休止《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲授，不然提交相宜会议通
知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告规矩的书
面表决观念视为有用表决，表决观念微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然
由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票
结果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额抓有东谈主大会决议自告成之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会干系
规矩的要求在指定媒介上公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论告成的基金份额抓有东谈主大会的决议。
告成的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、对于本基金的勾引基金所抓本基金份额愚弄表决权的方式
若以本基金为地点基金且基金管束东谈主和基金托管东谈主与本基金疏通的勾引基金的基金合
同告成，鉴于本基金和勾引基金的干系性，本基金勾引基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有
的勾引基金的基金份额愚弄地点 ETF 抓有东谈主大会的召集权、顺利出席或者托付代表出席本
基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，勾引基金抓有东谈主抓有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，勾引
基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的勾引基金份额占勾引基金总份
额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金勾引基金的抓有东谈主，如经
基金管束东谈主说明其单独或悉数抓有的勾引基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金愚弄基金份额抓有东谈主大会的召集权。
如本基金召开基金份额抓有东谈主大会，本基金勾引基金的基金份额抓有东谈主有权躬行出席/
出具书面表决观念或以代理投票授权托付书托付代表出席/出具书面表决观念，并有权按照
所抓有的勾引基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
勾引基金的基金管束东谈主不应以勾引基金的口头代表勾引基金的整体基金份额抓有东谈主以
本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受勾引基金的特定基金份额抓有东谈主的委
托以勾引基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表
决。
十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
第十部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一） 基金管束东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责休止：
（二） 基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一） 基金管束东谈主的更换要领
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的叮嘱手续，临时基金管束东谈主或新任基
金管束东谈主应实时招揽。新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要领
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金管束东谈主查对基金财富总值和净值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；
份额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介上联合公告。
第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关规矩缔结托管条约。
缔结托管条约的主见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的搭救、投资运作、
净值计较、收益分派、信息裸露及互相监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、
建立并搭救基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托付的其他相宜条件的机构办理。基金管
理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金管束
东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、清理及基金来回说明、披发红利、建
立并搭救基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。目
前，本基金的登记业务由中国证券登记结算有限作事公司负责办理。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
影相关规矩于开动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十三部分 基金的投资
一、投资地点
缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资地点，基金还可
投资于非成份股（含中小板、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括
国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、地方政府债券、可改变债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、
养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富支抓证券、货币阛阓器具（含同行存
单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应要领后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金
财富净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例甘休，基金管束东谈主在
履行适应要领后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要接管组合复制策略及适应的替代性策略以更好的追踪标的指数，杀青基金投
资地点。
本基金主要选择复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并
根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地诊治。
对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被甘休投资等情况，导致本基金
无法获取充够数目的股票时，基金管束东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖
品等进行替代。
对于存托凭证投资，本基金将在真切推敲的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地杀青投资地点，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会
允许的养殖品。基金投资股指期货、股票期权等养殖品将根据风险管束的原则，主要遴聘流
动性好、来回活跃的养殖品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。
本基金投资期权，基金管束东谈主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特
定的管束东谈主员负责期权的投资审批事项，以留神期权投资的风险。
本基金投资国债期货，将根据风险管束的原则，充分研讨国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。
结合对将来阛阓利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线成立策略、债券类属成立策略、
利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的推敲发现价值被低估的债券和阛阓投资契机，
构建收益厚实、流动性邃密的债券组合。
本基金将真切分析财富支抓证券的阛阓利率、刊行条目、支抓财富的组成及质地、提前
偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，揣摸财富爽约风险和提前偿付风险，并
根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流经过，
赞成接管订价模子，评估其内在价值。
本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不进取 0.2%，年追踪舛错不进取 2%。
将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新干系投资策略，
并在招募阐明书更新中公告。
四、投资甘休
基金的投资组合应效用以下甘休：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得进取基金财富净
值的 10%；
（3）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得进取基金财富净值的 20%；
（4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)财富支抓证券的比例，不得进取该财富支抓
证券范围的 10%；
（5）本基金管束东谈主管束的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支抓证券，不得
进取其各样财富支抓证券悉数范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有资
产支抓证券时期，若是其信用品级下落、不再相宜投资表率，应在评级申报发布之日起 3
个月内给以一齐卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金财富净值
的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得进取本基金财富净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分以至基金不符
合该比例甘休的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；
（11）基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值
的 10%；在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的
基金财富净值的 20%；
（12）基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金财富净值
的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券
总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
进取上一来回日基金财富净值的 30%；
（13）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得进取基金财富净值的 100%；每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴
纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款；
（14）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金财富净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的
全额现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
进取基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（15）本基金财富总值不进取基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例甘休依照境内上市来回的股票推论，与境内上市来回
的股票合并计较；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资甘休。
除上述（6）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性甘休等基金管束东谈主之外的身分以至基
金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中
国证监会规矩的很是情形除外。
基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起开动。
若是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例甘休进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述甘休，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适应程
序后，则本基金投资不再受干系甘休，自动遵从届时有用的法律法例或监管规矩，不需召开
基金份额抓有东谈主大会审议。
为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽作事的投资；
（4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来回、掌握证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。
法律法例或监管部门取消上述甘休，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系甘休。
五、事迹比拟基准
中证全指证券公司指数收益率
若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管束东谈主可根据投资情况和
阛阓老例诊治基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应取得基
金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。
六、风险收益特征
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。
七、基金的融资、融券、转融通
本基金不错按照法律法例和监管部门的相关规矩进行融资、融券与转融通等干系业务，
不需召开抓有东谈主大会。
第十四部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的搭救和责罚
本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基
金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章销亡、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。
第十五部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例规矩需要对
外裸露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金管束东谈主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》
、
监管部门相关规矩。
（一）对存在活跃阛阓且随机获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接管最近来回日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，
应付报价进行诊治，确定公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值技能中研讨不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的甘休等，若是该甘休
是针对财富抓有者的，那么在估值技能中不应将该甘休算作特征研讨。此外，基金管束东谈主不
应试虑因其无数抓有干系财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接管在当前情况下适用况且有充足可利用数据
和其他信息支抓的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只须在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允
价值。
四、估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。
（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）来回所上市来回的可改变债券以逐日收盘价算作估值全价；
（5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接管估值技能确定公允价值。来回所市
场挂牌转让的财富支抓证券，接管估值技能确定公允价值；
（6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应
以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或
阛阓行动很少的情况下，应接管估值技能确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开荒行未上市的股票、债券，接管估值技能确定公允价值，在估值技能难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开
刊行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登
记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓
未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着
各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
抓有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。
（1）因抓有股票而享有的配股权，接管估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
（2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接管最近来回日结算价估值。
（3）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
规矩估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及干系法
律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商责罚。
根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基
金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较
结果对外给以公布。
五、估值要领
量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个作事日计较基金财富净值及基金份额净值，并按规矩公告。
同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。
六、估值造作的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的要领确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值
造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的作事东谈主应当对由于该
估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担
补偿作事。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作作事方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作作事方承担；由于估值造作作事方未
实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作作事方对顺利损失承担补偿
作事；若估值造作作事方还是积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿作事。
（2）估值造作的作事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对
估值造作的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
作事方仍应付估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作作事方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取不
当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额
加上还是获取的欠妥得利返还的总和进取其试验损失的差额部分支付给估值造作作事方。
（4）估值造作诊治接管尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定
估值造作的作事方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的作事方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值计较出现造作时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的要领退避损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当
暂停估值；
八、基金净值的说明
用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。
基金管束东谈主应于每个敞开日来回终端后计较当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基
金净值给以公布。
九、很是情况的处理
金财富估值造作处理。
相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、
适应、合理的要领进行查验，然则未能发现该造作而酿成的基金份额净值计较造作，基金管
理东谈主、基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的要领镌汰或
摈斥由此酿成的影响。
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金干系的信息裸露费
用；
费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用度偏激他访佛性质的用度等）；
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金财富净值
基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发
送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付
给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金管束东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所规矩的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付方
式见招募阐明书。
若是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生诊治，
本基金将接管诊治后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管束东谈主将在招募阐明书更新或
其他公告中裸露基金最新适用的方法。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按用度
试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的模式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金支付给基金管束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的规矩。
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财
产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的规矩代扣代缴。
第十七部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
收益分派数额由基金管束东谈主根据试验情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派
不须以弥补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无紧要试验不利影响的情况下，基金管
理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
二、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方
式等内容。
三、收益分派决策实在定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管束东谈主按法律法
规的规矩在指定媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
按影相关规矩编制基金司帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十九部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息裸露办法》、
《流动性风险
管束规矩》、
《基金合同》偏激他相关规矩。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违章东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政
法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、好意思满性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予裸露的基金信息通过中国
证监会指定媒介裸露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者
复制公开裸露的信息府上。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开裸露的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基金信息裸露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开裸露的信息接管阿拉伯数字；除相称阐明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募阐明书、
《基金合同》
、基金托管条约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓有
东谈主大会召开的司法及具体要领，阐明基金产物的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主服
务等内容。基金招募阐明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在 3 个作事日内，更新
基金招募阐明书并登载在指定网站上。基金招募阐明书的其他信息发生变更的，基金管束东谈主
至少每年更新一次。基金合同休止的，基金管束东谈主不错不再更新基金招募阐明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
（二）基金产物府上纲领
基金管束东谈主根据《信息裸露办法》的要求公告基金产物府上纲领。基金产物府上纲领的
信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金产物府上纲领，并登载在
指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物府上纲领的其他信息发生变更的，
基金管束东谈主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金管束东谈主不错不再更新基金产物府上概
要。
对于基金产物府上纲领编制、裸露与更新的要求，自中国证监会规矩之日起开动推论。
（三）基金份额发售公告
基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募阐明
书确当日登载于指定媒介上。
（四）
《基金合同》告成公告
基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成
公告。
（五）基金份额上市来回公告书
基金份额获准在上海证券来回所上市来回的，基金管束东谈主应当在基金份额上市来回的三
个作事日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上，并将上市来回公告书指示性公
告登载在指定报刊上。
（六）基金净值信息
《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周
公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点，裸露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金申购、赎回清单公告
在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主将在每个敞开日通过网站或其他媒
介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含财富组合
季度申报）
基金管束东谈主应当在每年终端之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载
在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年终端之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登
载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。
基金管束东谈主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者
年度申报。
如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下
裸露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的很是情形除外。
基金管束东谈主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组结伙产情况偏激流动性风险
分析等。
（九）临时申报
本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（十）透露公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系
信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开透露，并将相关情况立即申报中国证监会、
基金上市来回的证券来回所。
（十一）清理申报
基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报指示性公告登载在
指定报刊上。
（十二）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十三）中国证监会规矩的其他信息。
在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募阐明书（更新）等文献中裸露的股
指期货来回情况，应当包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指
期货来回对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资地点等。
基金管束东谈主应在如期信息裸露文献中裸露参与股票期权来回的相关情况，包括投资计谋、
抓仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的影响
等。
六、信息裸露事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定特意部门及高等管束东谈主
员负责管束信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息裸露内容与
神色准则等法例的规矩以及证券来回所的自律管束司法。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
管束东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新
的招募阐明书、基金产物府上纲领、基金清理申报等公开裸露的干系基金信息进行复核、审
查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘裸露信息的报刊，本基金只需遴聘一家
报刊。
为强化投资者保护，进步信息裸露服务质地，基金管束东谈主应当自中国证监会规矩之日起，
按照《信息裸露办法》等干系法律法例的规矩和中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资
决策有紧要影响的信息。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律观念书的专科机构，应
当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信
息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。
八、法律法例或监管部门对信息裸露另有规矩的，从其规矩。
第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经
基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行干系要领后，
《基金合同》应当休止：
相接的；
三、基金财产的清理
组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的作当事者谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组调解经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申报；
（5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申报出具法
律观念书；
（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十一部分 爽约作事
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等法律法例的
规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当鉴识对各自
的行动照章承担补偿作事；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承
担连带补偿作事，对损失的补偿，仅限于顺利损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主可
以免责：
为而酿成的损失等；
他机构负责清理交收的基金财富偏激收益不承担任何作事；
管束东谈主、基金托管东谈主舛错酿成的不测事故。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，
《基金合同》随机链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择
必要的要领，退避损失的扩大。莫得选择适应要领以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非爽约方因退避损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基金管束东谈主和基
金托管东谈主天然还是选择必要、适应、合理的要领进行查验，然则未能发现造作的，由此酿成
基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。然则基金管束东谈主和基金托
管东谈主应积极选择必要的要领镌汰或摈斥由此酿成的影响。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法按
平日要领进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲
裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、英勇、尽责地履行基金
合同规矩的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字并在募皆集束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明
后告成。
《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》本来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管束东谈主、基金托
管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协商责罚。
三级片电影
