成人网游 创业板ETF浦银: 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）2025年第1号

浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   基金管理东说念主：浦银安盛基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新                     迫切领导   本基金的召募央求已于 2019 年 9 月 24 日经中国证监会证监许可〔2019〕1760 号文准予注册。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金 的投资价值及市集出息等作出内容性判断或者保证。   基金管理东说念主依照恪称职责、诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分探讨 自身的风险承受才调，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寂然决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭受的风险包括：因政事、经济、社会等因素对质券价 格波动产生影响而激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份 额持有东说念主连气儿大都赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，其他风险等。本基金私有风险包括：标的指数报恩与股票市 场平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报恩与标的指数报恩 偏离的风险、追踪舛误控制未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、指数编制 机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较作假的风险、基金退市风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、 基金份额持有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差 错风险、投资于股指期货可能引致的特定风险、投资于钞票赞助证券可能引致的特 定风险、非公设备行股票等通达受限证券的投资风险、第三方机构服务的风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书更新   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、 羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的判辨，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   投资者投成本基金时需具有深圳证券账户或基金账户，但需隆重，使用深圳证 券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用创 业板指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎 回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 暴露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分探讨自身的风险承 受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来判辨。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不 组成新基金功绩判辨的保证。基金管理东说念主依照恪称职责、诚恳信用、严慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书主要波及用度变更，本基金管理东说念主对招募说明书相 应内容（“第十四部分 基金用度与税收”）进行了更新，相关信息更新截止日为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书其余所载内容截止日为 2024 年 4 月 25 日，连系财务数据和净值判辨截止日 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                                                                招募说明书更新                                              目             录 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新                   第一部分 媒介   《浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                              （以下简称 “本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                  （以 下简称“    《运作办法》         ”）、           《证券投资基金销售管理办法》                        （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规章》(以下简称“《流动性风险 管理规章》”) 、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                     （以 下简称“《指数基金指引》”）、               《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他 连系法律法则的规章以及《浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书叙述了浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金的投 资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策连系的沿途必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。 本基金管理东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有 基金份额的步履自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过甚他连系规章享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法则的强制性规章不一致，应当以届时灵验的法律法则的规章为准。  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书更新                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 板交游型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和 补充 说明书》过甚按时的更新 金基金份额发售公告》 上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当频频作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对当频频作念出的更正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对当频频作念出的  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书更新 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当频频作念出的更正        《流动性风险管理规章》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规章》及颁布机关 对当频频作念出的更正        《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对当频频作念出的更正 易和申购赎回实施详情》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF”                                （Exchange Traded Fund） 似，遴聘绽开式运作容貌的基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则规章不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法则规章，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务 证监会规章的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构。本 基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新 不得逾越 3 个月 易日 绽开日     《业务国法》：指深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施详情》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中 国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券交游所交游型绽开式基金登记结算 业求实施详情》及中国证券登记结算有限职责公司、深圳证券交游所及浦银安盛 基金管理有限公司发布的其他相关国法、规章、文书及指南等 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条目要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书规章应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发布基金份额参 考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日再行计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日再行计较） 申购款过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公设备行股票、钞票赞助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 过甚他媒介  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书更新                       第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易查考区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时分：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东说念主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 权；上海国盛集团钞票有限公司（以下简称“国盛钞票”）持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   连系东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高等经济师。曾任中国设立 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 布告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委布告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监、金融市集部总司理、钞票管理部总司理。现任上 海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书、浦发银行研究院院长。2017 年   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书更新 融专科管理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管理学院 MBA 名目。2012 年至 2015 年参预通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德钞票管理投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛钞票管理有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商管理硕士研究生，高等经济师。曾任中 国设立银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（出动金融部）总司理，零卖业务总 监、零卖业务部总司理、零卖业务干事党委副布告。现任上海浦东发展银行党委 委员。2021 年 1 月起，兼任本公司董事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管理亚洲之前，曾任职于多家环球钞票管理公司， 包括法国巴黎钞票管理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行钞票管理公 司和东方汇理钞票管理公司等，担任高等业务发展和居品管理等多个高等职位， 笼罩亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管理，目下担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及市集推行总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲推行委 员会成员。林忠汉曩昔 20 年积聚了丰富的教学，包括服务多种迫切的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学寰球管理硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管理干事经历，2018 年起在上海国盛集团钞票有限公司历任纪委布告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量钞票处置以及风控合规干事等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团钞票有限公司党委布告、董事长，全面负责公司 谋略管理干事。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学涵养管理专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月参预浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部钞票托管部总司理兼企业年金  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书更新 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼钞票托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行钞票托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理、总行钞票管理部（钞票管理中心） 总司理、总行金融市集业务党委副布告，浦银答理有限职责公司董事长、党委副 布告。现任上海浦东发展银行总行党群干事部（总行直属党委、总行工会办公室） 部长。2021 年 11 月起，兼任本公司董事。   郁蓓华女士，董事，总司理。复旦大学工商管理硕士，高等管帐师。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海分行干事，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行管帐部总司理、计财部总司理，招商银行上海分行行长助理、 副行长，招商银行信用卡中心副总司理。2012 年 7 月 23 日起，担任本公司总经 理。2013 年 3 月起，兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司 旗下子公司——上海浦银安盛钞票管理有限公司总司理。2017 年 2 月至 2021 年   韩发蒙先生，寂然董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司寂然董事。   霍佳震先生，寂然董事，同济大学管理学博士。1987 年参预同济大学干事， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副说明、说明，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任上海中侨职业时刻大学校长、 同济大学经济与管理学院教练、BOSCH 讲席说明，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司寂然董事以及同济大 学建筑设想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，寂然董事。中欧海外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资管理有限公司首创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、寂然董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书更新 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东说念主及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理教学，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委布告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司寂然董事。    赵晓菊女士，寂然董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加干事。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副说明，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海海外银行 金融学院首任院长、推行董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院说明， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海海外金融中 心研究院推行院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村交易银行股份有限公司 等公司寂然董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司寂然董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学海外工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月接事 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今接事于上海国盛集团钞票有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职走访方面的丰富教学。 2006-2007 年时代，任法盛钞票管理公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职走访分析师。2007-2013 年时代，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职走访副主管。2013 年 加入安盛投资管理有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书更新   许贤斌先生，职工监事，工商管理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交游员、国泰基金管理有限公司交游管理部高等交游员 /交游主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任集聚交游部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。   任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管理商讨有 限公司风险商讨参谋人、耀鸿投资管理商讨有限公司名目司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司任风 险管理部业务主管，现任风险管理部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职 工监事。   （三）公司总司理过甚他高等管理东说念主员   郁蓓华女士，董事，总司理。复旦大学工商管理硕士，高等管帐师。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海分行干事，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行管帐部总司理、计财部总司理，招商银行上海分行行长助理、 副行长，招商银行信用卡中心副总司理。2012 年 7 月 23 日起，担任本公司总经 理。2013 年 3 月起，兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司 旗下子公司——上海浦银安盛钞票管理有限公司总司理。2017 年 2 月至 2021 年   喻庆先生，看管长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管理有限公司副看管长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看管长。   李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后接事于中国银行、说念勤集团和上海东新海外投资管理有限公司分别从 事联行结算、居品设备以及基金研究和投资干事。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金管理有限公司，历任公司居品设备部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济管理干部学院经济管理系教练；大通证券钞票管理部固定收益投资经  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书更新 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理谋略总监、国联安基金管理公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管理公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛钞票 管理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛钞票管理有限公司推行 董事。2021 年 12 月参预浦银安盛基金管理有限公司干事，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   蒋佳良先生，德国法兰克福大学企业管理学硕士。2006 年至 2008 年任职中 国工商银行法兰克福泽行资金部。2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职责公司 证券投资部担任投资司理。2011 年至 2015 年任职于吉利钞票管理有限公司担任 投资司理。2015 年至 2018 年任职中海基金管理有限公司投研中心，历任基金经 理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，历任权益投 资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理 助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   高钢杰先生，中国科学院天体物理博士。2010 年 10 月至 2014 年 3 月在上 海东证期货研究所、国泰君安期货研究所担任量化投资研究员。2014 年 3 月至 交游司理。2018 年 10 月加入浦银安盛基金管理有限公司，参与 ETF 业务运筹帷幄工 作。2023 年 6 月起任指数与量化投资部业务主管兼基金司理。2019 年 3 月至  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书更新 金司理。2020 年 6 月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中证高股息精选交游型绽开式 指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。2020 年 6 月起担任浦银安盛 MSCI 中国 A 股交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起担任浦银安盛创 业板交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月起担任浦银安盛 MSCI 中国 A 股交游型绽开式指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。2021 年 7 月起担任浦银安盛中证 ESG120 策略交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 的基金司理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证证券公司 30 交游型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起担任浦银安盛创业板交游型绽开式指 数证券投资基金聚拢基金的基金司理。2021 年 12 月至 2024 年 3 月担任浦银安 盛中证沪港深科技龙头交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中华交游服务沪深港 300 交游型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 4 月至 2024 年 3 月担任浦银安盛中证沪港深消耗 龙头交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月起担任浦银安盛 中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起担任 浦银安盛中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。 接基金的基金司理。   宋施怡女士，中国东说念主民大学金融专科硕士。2013 年 7 月至 2023 年 9 月接事 于上海申银万国证券研究所金融工程部，历任助理分析师、分析师、高均分析师、 资深高均分析师等职务。2023 年 10 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任指 数与量化投资部基金司理。2024 年 3 月起担任浦银安盛创业板交游型绽开式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月起担任浦银安盛创业板交游型绽开式 指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。   历任基金司理：陈士俊，任职日历 2020 年 6 月 12 日至 2022 年 11 月 11 日。   （五）投资决策委员会成员   郁蓓华女士，本公司总司理，董事。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   王聪先生，本公司研究部副总监。   陈曙亮先生，本公司 FOF 业务部总监，基金司理。   郁蓓华女士，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部总监助理，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （四）计较并公告基金钞票净值，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （六）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨收益；   （八）办理与基金财产管理业务步履连系的信息暴露事项；   （九）召集基金份额持有东说念主大会；   （十）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府；   （十一）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （十二）中国证监会规章的其他职责。 四、基金管理东说念主的承诺   （一）本基金管理东说念主承诺严格恪守现行灵验的相关法律、法则、规章、《基 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 金合同》和中国证监会的连系规章，建立健全里面控制轨制，采纳灵验轮番，防 止违反现行灵验的连系法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会连系规章 的步履发生。   （二）本基金管理东说念主承诺严格恪守《证券法》、《基金法》及连系法律法则， 建立健全的里面控制轨制，采纳灵验轮番，驻防下列步履发生：   （三）本基金管理东说念主承诺加强职工管理和培训，强化职业操守，督促和阻挡 职工恪守国度连系法律、法则及行业法度，诚恳信用、勤勉尽责，不从事以下活 动：                      《基金合同》和中国证监会的有 关规章，泄漏在职职时代洞悉的连系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息； 乱市集顺次； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新   （四）基金司理承诺 额持有东说念主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 连系规章，泄漏在职职时代洞悉的连系证券、基金的交易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息； 五、基金管理东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制概述   里面控制是指基金管理东说念主为驻防和化解风险，保证谋略运作得当基金管理东说念主 的发展谋略，在充分探讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作法度与控制轮番而形成的有机系统。   里面控制是由为保障业务正常运作、完结既定的谋略办法、驻防谋略风险而 设立的各式里面控制机制和一系列法度里面运作法度、描述控制轮番和方法等制 度组成的融合全体。   里面控制是由基金管理东说念主的董事会、管理层和职工共同实施的合理保证。基 金管理东说念主的里面控制要达到的总体办法是： 自愿形成遵法谋略、法度运作的谋略想想和谋略理念； 受托钞票的安全完竣，完结基金管理东说念主的陆续、踏实、健康发展； 陆续、踏实、健康发展的基金管理公司。   （二）里面控制的五个要素   里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制步履、信息相通和里面 监控。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新   控制环境是里面控制其他要素的基础，它决定了基金管理东说念主的里面控制基调， 并影响着基金管理东说念主里面职工的内控意志。为此，基金管理东说念主从两方面起首营造 一个好的控制环境。起原，从“硬控制”来看，本基金管理东说念主恪守健全的法东说念主治 理结构原则，树立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭树立 和授权单干，操作相互寂然。其次，基金管理东说念主更提神“软控制”，基金管理东说念主 的管理层稳当确立里面控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行容貌， 培养全体职工的风险驻防意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德法度和自身修养设立，使风险意志贯串到基金管理东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个风光。   本基金管理东说念主的风险评估和管理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和搜检；第二档次为公司总司理率领的管理层、 风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三档次为公司董事会层面对公司的 风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、看管长和里面审计。   本基金管理东说念主制定了各项规章轨制，通过各式扎眼性的、搜检性的和修正性 的控制轮番，把控制步履贯串于基金管理东说念主谋略步履的永远，尤其是强调对于基 金钞票与基金管理东说念主的钞票、不同基金的钞票和其他请托钞票实行寂然运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确鉴识各岗亭职责，明确授权控制；对迫切业务部门 和岗亭进行了得当的物理拦截；制订救急应变轮番，危急处理机制和法度。   本基金管理东说念主建立昭着、灵验的垂直申诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 收罗和交流连系运营步履的关节贪图，使职工了解各自的干事职责和基金管理东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看管长、审计部、法律合规部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险控制以及公司里面控制轨制的推行情况，保证里面控制轨制的落实。 各部门必须切实协助谋略管理层对日常业务管理步履和各种风险的总体控制，并 协助措置所出现的相关问题。按照基金管理东说念主里面控制体系的树立，完结一线业 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 务岗亭、各部门过甚子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保完结里面监 控步履的全地点、多档次的伸开。   （三）里面控制原则 构和各级东说念主员，并贯串于到决策、推行、监督、反馈等各个风光； 序，珍惜里面控制轨制的灵验推行； 自有钞票、其他钞票的运作应当分离； 种植经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （四）里面控制机制   里面控制机制是指基金管理东说念主的组织结构过甚相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面控制的迫切组成，健全、合理的里面控制机制是基金管理东说念主谋略活 动得以正常开展的迫切保证。   从功能上鉴识，基金管理东说念主的里面控制机制可分为“决策系统”、                               “推行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面控制档次上对决策系统和推行系统 实施监督。   决策系统是指在基金管理东说念主谋略管理过程中领有决策权力的连系机构过甚 之间的关系。推行系统是指具体负责将基金管理东说念主决策系统的各项决议付诸完结 的一些职能部门。   推行系统在总司理推行委员会的顺利率领下，承担了公司日常谋略管理、基 金投资运作和里面管理干事。   监督系统对基金管理东说念主的决策系统、推行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象笼罩基金管理东说念主谋略管理的沿途内容。基金管理东说念主的监督系统从监督内容 鉴识，大要分为三个档次： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 理东说念主的谋略步履进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和搜检。   （五）里面控制档次   在里面控制机制的基础之上，公司建立了三档次的里面控制体系。   第一档次为公司各业务部门的自我管理和搜检。总计职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证恪守国度的法律法则以及基金管理东说念主的各项管理轨制；保 证邃密的职业操守；保证诚恳信用、勤勉尽责等。基金管理东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其管理负责的业务进行搜检、监督和控制，保证业务的开展得当 国度法律、法则、监管规章、基金管理东说念主的规章轨制，并对部门的里面控制和风 险管理负顺利职责。   第二档次为公司管理层过甚下设的风险控制委员会、风险管理部、法律合规 部、财务部和信息时刻部等部门的控制及管理。公司管理层、风险控制委员会、 风险管理部、法律合规部、财务部和信息时刻部等部门采纳各式控制轮番，管理 和赞助各个部门和各项业务进行，以确保基金管理东说念主运作在灵验的控制下。管理 层对里面控制轨制的灵验推行承担职责。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看管长和审计部的监 督控制。总计职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看管 长和里面审计对各项业务和干事步履的搜检监督。合理的风险分析和管理建议应 予采纳，基金管理东说念主规章的风险控制轮番必须坚决推行。董事会对里面控制负最 终职责。   （六）里面控制轨制   里面控制轨制是指法度公司里面控制的一系列规章轨制和业务国法、经由， 是公司里面控制的迫切组成部分。公司为推行里面控制轮番以完结里面控制办法， 在法律法则和行业监管规章连系规章的基础上，制定了一套公司里面控制轨制。 公司里面控制轨制从其制定的目的和适用范围分为两个大的档次：    《公司国法》——《公司国法》是具有法律阻挡力的纲领性文献，是法度 公司的组织与步履、公司与鼓吹之间以及鼓吹相互之间权利和义务关系的基础， 是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本国法以及保证这些国法得到具体 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 推行的依据； 细化和伸开，是各项基本管理轨制的摘要和统辖。里面控制大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度起程，以业务为中心，作事务开展的办法、原则、过程、风险 控制等方面作出规章，以指导各项业务的告成开展。公司基本管理轨制应经董事 会的审阅与批准。 业务管理经由主要在推行里面控制大纲和基本管理轨制的基础上，以业务管理环 节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体经由及部门管理方法及岗亭职 责等作出明确和细化的规章，以法度部门里面和部门与部门之间、具体业务操作 风光等干事的开展。公司其他轨制、部门规章及业务管理经由应经公司管理层的 审阅与批准。   （七）基金管理东说念主对于里面控制的声明  本基金管理东说念主确知建立、支撑、完善、实施和灵验推行风险管理和里面控制 轨制是本基金管理东说念主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责。本基金管理 东说念主零碎声明以上对于里面控制的暴露简直、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不休完善里面控制轨制。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   连系电话：010-66105799   连系东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   放荡 2024 年 3 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时刻职称。   三、基金托管业务谋略情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，领受“诚恳信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面控制体系、法度的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行钞票托管东说念主职责，为境表里雄伟投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、股权投资 基金、证券公司蚁集钞票管理贪图、证券公司定向钞票管理贪图、交易银行信贷 钞票证券化、基金公司特定客户钞票管理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错 为各种客户提供个性化的托管服务。放荡 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一年获取香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是 获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融边界的陆续招供 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 和无为好评。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制   中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务连忙发展，永远保持在钞票 托管行业的上风地位。这些成绩的取得，是与钞票托管部“一手合手业务拓展，一 手合手内控设立”的作念法是分不开的。钞票托管部超越兴趣创新和加强里面风险管 理干事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和控制的力度，全心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务名目全过程风险管理动作迫切干事 来作念。从 2005 年于今共十七次告成通过评估组织里面控制和安全轮番最巨擘的 ISAE3402 审阅，沿途获取无保属观点的控制及灵验性申诉。充分标明寂然第三 方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的全面 招供，也证明中国工商银行托管服务的风险控制才调也曾与海外大型托管银行接 轨，达到海外先进水平。目下，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、旧例化的内控 干事妙技。”   保证业务运作严格恪守国度连系法律法则和行业监管国法，强化和建立遵法 谋略、法度运作的谋略想想和谋略作风，形成一个运作法度化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；驻防和化解谋略风险，保证托管钞票的安全完竣；珍惜持 有东说念主的权益；保障钞票托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行钞票托管业务里面风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险控制处及钞票托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制干事进行指导、监督。钞票托管部里面树立特意负责稽核监察干事 的里面风险控制处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利率领下，依照连系 法律规章，对业务的运行寂然诈骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制轮番。   （1）正当性原则。内控轨制应当得当国度法律法则及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务谋略管理步履的永远。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新   （2）完竣性原则。托管业务的各项谋略管理步履都必须有相应的法度法度 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作风光，笼罩总计的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务谋略步履必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务谋略步履必须驻防风险，审慎谋略，保证基金 钞票和其他请托钞票的安全与完竣。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋略管理的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实推行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）寂然性原则。设立特意履行托管东说念主职责的管理部门；顺利操作主说念主员和 控制东说念主员必须相对寂然，得当分离；内控轨制的搜检、评价部门必须寂然于内控 轨制的制定和推行部门。   （1）严格的拦截轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员步履法度等一系 列规章轨制，并采纳了邃密的防火墙拦截轨制，偶然确保钞票寂然、环境寂然、 东说念主员寂然、业务轨制和管理寂然、汇集寂然。   （2）高层搜检。主管行率领与部门高等管理层动作工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门实时申诉谋略管理情况和零碎情况，以搜检 钞票托管部在完结里面控制办法方面的进展，并根据搜检情况提议里面控制轮番， 督促职能管理部门创新。   （3）东说念主事控制。钞票托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三说念控制防地，健全绩效观测和激励机制，确立“以东说念主为 本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并 通过进行按时、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工确立风险驻防 与控制理念。   （4）谋略控制。钞票托管部通过制定贪图、编制预算等方法开展各式业务 营销步履、处理各项事务，从而灵验地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 益最大化目的。   （5）里面风险管理。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等容貌加强里面 风险管理，按时或不按时地对业务运作景况进行搜检、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制轮番，排查风险隐患。   （6）数据安全控制。咱们通过业务操作区相对寂然、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等轮番来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。钞票托管业务建立特意的灾荒规复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾荒规复决议，并组织职工按时演 练。为使演练愈加接近实战，钞票托管部不休种植演练法度，从领先的按照预订 时分演练发展到目下的“随机演练”。从演练结果看，钞票托管部完全有才调在 发生灾荒的情况下两个小时内规复业务。   （1）钞票托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的顺利率领下，依照连系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯一这么，风险控制轨制和轮番才会全面、灵验。钞票 托管部实施全员风险管理，将风险控制职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分兴趣内控轨制的设立，一贯对峙 把风险驻防和控制的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和干事经由中。经过多 年努力，钞票托管部也曾建立了一整套里面风险控制轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经由、稽核监察轨制、信息暴露轨制等，笼罩总计部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务风光之间的相互制约机制。   （4）里面风险控制永远是托管部干事要点之一，保持与业务发展同等地位。 钞票托管业务是交易银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就零碎强调 法度运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和控制体系动作干事要点。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不休出现，钞票托管 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 部永远将风险管理放在与业务发展同等迫切的位置，视风险驻防和控制为托管业 务生计和发展的生命线。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管契约和连系基金法则的规章，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资破裂步履、基金参与 银行间债券市集、基金钞票净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩判辨数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月起首。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则规章的步履，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书更新                       第五部分 相关服务机构 一、申购赎回代理券商    具体申购、赎回代理券商参见基金管理东说念主网站。 二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    连系东说念主：赵亦清    电话：（010）50938782    传真：（010）50938991 三、出具法律观点书的讼师事务所和承办讼师    称呼： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层    负责东说念主：李强    电话： 021-52341668    传真： 021-52341670    连系东说念主：周蕾    承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易查考区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推行事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    连系东说念主：赵珏    承办注册管帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及请托办理业务的连系情况 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新   公司信息时刻系统由信息时刻系统基础设施系统以及连系业务应用系统构 成。信息时刻系统基础设施系统包括机房工程系统、汇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的珍惜管原理公司负责， 但与第三方服务公司签订有时刻服务合同，由其提供按时的巡检及特殊情况下的 时刻赞助。公司业务应用系统主要包括绽开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资交游系统、估值核算系统、网上交游系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品设立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的珍惜管原理公司负责，但与系 统提供商签订有时刻服务合同，由其提供按时的巡检及特殊情况下的时刻赞助。 除上述情况外，公司未请托服务机构代为办理迫切的、特定的信息时刻系统设备、 珍惜事项。   另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，请托天赋邃密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书更新                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息暴露 办法》、《基金合同》过甚他连系规章召募。    浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会证监许可〔2019〕1760 号文注册，于 2020 年 3 月 19 日至 2020 年 6 月 5 日向社会公开召募。    本基金召募灵验认购户数为 2155 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 计较，本息共计召募基金份额总额 266，475，458.00 份，已沿途计入投资者账户， 归投资者总计。其中基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额 0 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0%。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新               第七部分 基金合同的奏效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》过甚配套法则和《浦银安盛创业板 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》的连系规章，本基金的召募情况已符 合基金合同奏效的条目。本基金于 2020 年 6 月 12 日得到中国证监会书面阐述， 基金备案手续办理收场，基金合同自该日起隆重奏效。自基金合同奏效之日起， 本基金管理东说念主隆重起首管理本基金。   基金合同奏效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金钞票净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申诉中予 以暴露；连气儿 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个干事日内向 中国证监会申诉并提议措置决议，如陆续营销、调节运作容貌或者与其他基金合 并等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   本基金已于 2020 年 7 月 10 日绽开了申购和赎回业务。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新            第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数，本基金不错进行份额折算，无 需召开基金份额持有东说念主大会。 一、基金份额折算的时分   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关规章进行公告。 二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理东说念主将另行公告。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的 基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新             第九部分 基金份额的上市交游 一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交游所签订上市契约书。基金份 额获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按摄影关法 律法则要求发布基金份额上市交游公告书。 二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳交游所的上市交游、暂停或拒绝上市交游，应解任《深 圳证券交游所交游国法》、            《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》、                               《深圳证券 交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》等连系规章。 三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市等按照《基金法》和相关 法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》等相关业务国法、文书、 指引、指南等连系规章推行。   若因本基金不再具备上市条目而被深圳证券交游所拒绝上市的，本基金将由 交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需召开基金 份额持有东说念主大会。 四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单，深圳证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金 份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额 ＋申购赎回清单中不错用现款替代的总计成份证券的数目与其最新成交价乘积 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 之和＋申购赎回清单中破裂用现款替代的总计成份证券的数目与其最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金 份额 证券交游所调节连系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调节。 给以公告。 五、在不违反法律法则及不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主协商一致后，本基金在履行得当法度后可央求在包括境社交游所 在内的其他交游所上市交游，无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、相关法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等相 关规章内容进行调节的，基金合同相应给以修改，且此项修改无需召开基金份 额持有东说念主大会。 七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游 的新功能，基金管理东说念主不错在履行得当的法度后增多相应功能。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新             第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他容貌办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在起首申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据推行情况变更申购赎回代理券商，并给以公告。   在将来条目允许的情况下，基金管理东说念主直销不错开通申购赎回业务，具体业 务的办理时分及办理容貌基金管理东说念主将另行公告。 二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为深圳证券交游 所的正常交游日的正常交游时分；但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或本基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的连系规章在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月起首办理申购，具体业务办 理时分在申购起首公告中规章。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月起首办理赎回，具体业务办 理时分在赎回起首公告中规章。   本基金可在基金上市交游之前起首办理申购、赎回，但在基金央求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起首与赎回起首时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息暴露办法》的连系规章在指定媒介上公告申购与赎回的起首时分。 三、申购与赎回的原则 赎回实施详情》、        《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券交游所交游型开 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 放式基金登记结算业求实施详情》的规章。如深圳证券交游所、中国证券登记结 算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法推行， 并在招募说明书中进行更新； 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新国法起首实施前依照《信息暴露办法》的连系规章在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规章的法度，在绽开日的具 体业务办理时天职提议申购或赎回的央求。   投资东说念主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购央求无效。基金份额持有东说念主提交赎回央求时，须持有充足的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回央求无效。   投资东说念主申购、赎回央求在受理当日进行阐述。如投资东说念主未能提供得当要求的 申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主办有的得当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价， 则赎回央求失败。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表 销售机构如实招揽到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 申购央求及申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。因投 资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理东说念主、基金托管 东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券交游所交游型绽开式基金登 记结算业求实施详情》的规章和参与各方相关契约的连系规章，具体国法以及清 算交收和登记办理时分在招募说明书中载明。如深圳证券交游所、中国证券登记 结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法推行， 并在招募说明书中进行更新。   如果登记结算机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则 依据《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券交游所上市的交游型绽开式 指数基金登记结算业求实施详情》和参与各方相关契约的连系规章进行处理。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并 适用于本基金的，则按照新的国法推行，并在招募说明书中进行更新。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下，对上述申购赎回的法度以及计帐交收和登记的办 理时分、容貌、处理国法等进行调节，并在起首实施前按照《信息暴露办法》的 连系规章在指定媒介上给以公告。 五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等轮番，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体规章请参见相关公告。 允许的情况下，调节最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信 息暴露办法》的连系规章在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 计较，并在 T+1 日内公告，计较公式为估值日基金钞票净值除以估值日发售在外 的基金份额总额。遇特殊情况，不错得当蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。 数额 确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 交游所开市前公告。 或赎回份额 0.5%的法度收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相 关用度。   基金管理东说念主不错在不违反相关法律法则且对基金份额持有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时分进行调节并提 前公告。 七、申购赎回清单的内容与风光   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规章， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：破裂现款替代（鲜艳为“破裂”）、不错现款 替代（鲜艳为“允许”）和必须现款替代（鲜艳为“必须”）。   破裂现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作沿途或部分该成份 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 动作替代。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规章的参考价钱为 准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复交游后买入，而推行买 入价钱加上相关交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能 购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书更新 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个干事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理券商和基 金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。   ④替代限定：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东说念主可规章 投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   现款替代比例   其中：   该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规章的参考价钱为 准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果深圳 证券交游所参考基金份额净值计较容貌发生变化，以深圳证券交游所文书规章的 参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调节后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   预估现款部分的计较公式为： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券 T 日经除权除息调节的前收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券 T 日经除权除息调节的前收盘价相乘之和）   其中，该证券 T 日经除权除息调节的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外， 若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金 钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中破裂现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额持有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额持有东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额持有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的风光进行修改。   申购赎回清单的风光例如如下：   基本信息： 最新公告日历       2020-03-10 基金称呼         浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金 基金管理公司称呼     浦银安盛基金管理有限公司 一级市集基金代码     159810 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                               招募说明书更新 现款差额（单元：元）                       -￥6，657.00 最小申购、赎回单元净值（单元：元） ￥2，093，060.00 基金份额净值（单元：元）                     ￥2.0931 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                        -￥6，657.00 现款替代比例上限                                      50% 申购上限                                          无 赎回上限                                          500，000，000 是否需要公布 IOPV                                   是 最小申购、赎回单元（单元：份）                               1，000，000 申购赎回的允许情况                                     申购和赎回皆允许   成份股信息内容：                                               现款替代溢       固定替代金额 要素券          要素券称呼   股票数目（股）         现款替代鲜艳        价比例         （东说念主民币  代码                                                （%）            元） 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书更新 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书更新 八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新 格且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 资管理或无法计较当日基金钞票净值。 或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额持有东说念主 利益的情形。 申购赎回清单编制作假或 IOPV 计较作假。 申购，或者指数编制单元、深圳证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不当。 的申购央求被阐述告成，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中规章的申购上 限时，该笔申购央求将被拒却。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10 项之一且基金管理东说念主决定暂停申购情 形时，基金管理东说念主应当根据连系规章在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 对价： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 格且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回对价。 资管理或无法计较当日基金钞票净值。 申购赎回清单编制作假或 IOPV 计较作假。 办理赎回，或者指数编制单元、相关证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无 法编制或编制不当。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付。 在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照连系 规章在指定媒介公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 并在规按时限内在指定媒介上刊登暂停公告。 连系规章，最迟于再行绽开日在指定媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发 布再行绽开的公告。 十一、其他申购赎回容貌 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损 害基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主有权制定蚁集申购业务的相关国法， 蚁集申购业务的相关国法在起首推行前将给以公告。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴聘绽开式运作容貌的基金。如果本基 金推出聚拢基金，在本基金上市之前，聚拢基金不错用股票或现款特殊申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理容貌等相关事项届时将另行公告。 基金管理东说念主也可采纳其他合理的申购、赎回容貌，并于新的申购、赎回容貌起首 推行前给以公告。 性不利影响的情况下，调节基金申购赎回容貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 服务，两边需签订书面请托代理契约，报中国证监会备案并公告。 基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务国法。 管理东说念主可根据市集情况对申购与赎回的安排进行补充和调节并提前公告。 十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制推行而产生 的非交游过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交游过户。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者，或 者是按摄影关法律法则或国度有权机关要求的划转主体。   领受是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他容貌责罚。办理非 交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于得当条目的非交游过 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 户央求按基金登记机构的规章办理，并按基金登记机构规章的法度收费。 十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额仍参与收益分拨与支付。法律 法则或监管部门或登记机构另有规章的除外。 十四、其他业务   如相关法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主可制定相应的业务国法并开展相关业务，并依照《信息暴露办法》的 连系规章进行公告。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主内容利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公告。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新              第十一部分 基金的投资 一、投资办法   精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。 二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股。为更 好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调节债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、钞票赞助证券、债券回购、银行进款、同行存 单、股指期货等及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相关规章）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金钞票的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 法度后，不错将其纳入投资范围。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行法 定法度后，不错调节上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   （一）钞票配置策略   本基金以精熟追踪标的指数，获取指数经久增长的踏实收益为宗旨，在镌汰 追踪舛误和控制流动性风险的条目下，构建指数化的投资组合。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。   （二）股票投资策略   本基金原则上遴聘完全复制法，即按照标的指数中的成份股组成过甚权重构 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 建投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调节。   当预期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分红等步履时，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金管理东说念主会对 投资组合进行得当调节，镌汰追踪舛误。   如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的因素，使基金管理 东说念主无法依指数权重购买成份股时，基金管理东说念主不错根据市集情况，勾通教学判断， 对投资组合进行得当调节，以获取更接近标的指数的收益率。   （1）按时调节   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而进行相应的定 期追踪调节。   （2）不按时调节   根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成 份股权重再行调节时，本基金将进行相应调节。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调节，从而灵验追踪标 的指数。   根据法律、法则和基金合同的规章，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行得当变通和调节，用功降 低追踪舛误。   本基金通过严格的投资经由和量化风险管理妙技，在正常情况下，本基金力 争控制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值 小于 0.2%，年化追踪舛误不逾越 2%。如因指数编制国法调节或其他因素导致跟 踪偏离度和追踪舛误逾越上述范围，基金管理东说念主应采纳合理轮番幸免追踪偏离度、 追踪舛误进一步扩大。   （三）债券投资策略   基于基金流动性管理和灵验利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性较 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 好的国债、央行单据等债券，保证基金钞票流动性，种植基金钞票的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济阵势、货币政策、证券市集变化均分析判断将来利率变化， 勾通债券订价时刻，进行个券弃取。   （四）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，弃取流动 性好、交游活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货钞票进行匹配，完结多头或空头的套 期保值操作，以对冲风险钞票组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的 杠杆作用，镌汰股票仓位往常调节的交游成本和追踪舛误，达到灵验追踪标的指 数的目的。   （五）钞票赞助证券投资策略   本基金通过分析钞票赞助证券对应钞票池的钞票特征，来估量钞票爽约风险 和提前偿付风险，根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票赞助证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对钞票赞助证券进行估值。 同期还将充分探讨该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，控制钞票赞助证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   （六）存托凭证投资策略   本基金在空洞探讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   若将来法律法则或监管部门有新规章的，本基金将按最新规章推行。 四、投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特色，通过散布投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当本款所规章比例限定的，本基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （4）本基金投资于清除原始权益东说念主的各种钞票赞助证券，其市值不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （5）本基金持有的沿途钞票赞助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （6）本基金持有的清除（指清除信用级别）钞票赞助证券的比例，不得超 过该钞票赞助证券边界的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于清除原始权益东说念主的各种钞票赞助 证券，不得逾越其各种钞票赞助证券共计边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赞助证 券。基金持有钞票赞助证券时代，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （11）本基金参与股指期货交游，则需恪守下列投资比例限定： 金钞票净值的 10%； 和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的连系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （12）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （15）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（3）、（8）、                  （13）项外，因证券市集波动、期货市集波动、 上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当 上述规章投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监 会规章的特殊情形除外。法律法则另有规章的，从其规章。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起起首。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行法定法度后，本基金投资不再受相关限定或以变更后的规章为准。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规章向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游步履；   （7）依照法律法则连系规章，由中国证监会规章破裂的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述破裂性规章，基金管理东说念主在履行法定法度后， 则本基金投资不再受相关限定。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、推行 控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，恪守基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱推行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以暴露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限定或按变更后的规章推行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 五、标的指数   （1）指数样本空间   在深圳证券交游所创业板上市交游且餍足下列条目的总计 A 股：   （2）选样方法   创业板指数的启动样本股为发布日已纳入深证空洞指数计较的沿途创业板 股票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个 交游日纳入指数计较。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新 围的股票进行排序选出样本股。    起原，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排 名后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 录取前 100 名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先录取行业代表性强、盈利记录邃密的上市公司股 票动作样本股。    （3）指数遴聘派氏加权法。    连系标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：http://www.cnindex.com.cn/。 调节的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞探讨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调节。 六、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。    将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个干事日向中国证监会申诉并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调节运作容貌，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按时分，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。 七、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                          招募说明书更新 金、羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 八、基金管理东说念主代表基金诈骗权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 九、基金的投资组合申诉   本投资组合申诉所载数据放荡 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 （一）申诉期末基金钞票组合情况                                               占基金总资  序             名目               金额（元）            产的比例  号                                                （%）      其中：股票                    43，072，201.21           98.54      其中：债券                                -               -      钞票赞助证券                               -               -      其中：买断式回购的买入                          -               -      返售金融钞票      银行进款和结算备付金合                636，847.43             1.46      计 上表中的权益投资含可退替代款估值升值。 （二）申诉期末按行业分类的股票投资组合 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                         招募说明书更新 代                                            占基金钞票净值            行业类别         公允价值（元） 码                                             比例(%)  A   农、林、牧、渔业                 1，659，080.00            3.80  B   采矿业                                 -               -  C   制造业                     32，544，619.02        74.55      电力、热力、燃气及水出产                        -               -  D      和供应业  E   建筑业                                 -               -  F   批发和零卖业                              -               -  G   交通运输、仓储和邮政业                         -               -  H   住宿和餐饮业                              -               -      信息传输、软件和信息时刻             2，645，507.53            6.06  I      服务业  J   金融业                      3，255，621.84            7.46  K   房地产业                                -               -  L   租出和商务服务业                            -               -  M   科学研究和时刻服务业               1，213，720.82            2.78  N   水利、环境和寰球设施管理              158，080.00             0.36      业  O   住户服务、修理和其他服务                        -               -      业  P   涵养                                  -               -  Q   卫生和社会干事                  1，088，591.20            2.49  R   文化、体育和文娱业                 506，980.80             1.16  S   空洞                                  -               -      共计                      43，072，201.21        98.66 本基金本申诉期末未持有境内积极投资股票。 本基金本申诉期末未持有港股通股票。 （三）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                           招募说明书更新       细     投资明细                                                   占基金资 序      股票代码      股票称呼   数目（股）      公允价值（元）          产净值比 号                                                   例（％）     投资明细      本基金本申诉期末未持有积极投资股票。 （四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合      本基金本申诉期末未持有债券。 （五）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排行的前五名债券投资明      细      本基金本申诉期末未持有债券。 （六）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排行的前十名钞票赞助证      券投资明细      本基金本申诉期末未持有钞票赞助证券。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 （七）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投资      明细   本基金本申诉期末未持有贵金属。 （八）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排行的前五名权证投资明      细      本基金本申诉期末未持有权证。 （九）申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明   本基金本申诉期末未持有股指期货。   本基金本申诉期末未持有股指期货。 （十）申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期末未持有国债期货。 （十一）投资组合申诉附注  或在申诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访或 在申诉编制日前一年受到公开非难、处罚的情况。 围。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                       招募说明书更新 序号          称呼                      金额（元）  本基金本申诉期末未持有债券。   本基金本申诉期末指数投资前十名股票中未存在通达受限情况。  本基金本申诉期末积极投资前五名股票中未存在通达受限情况。   十、基金功绩   基金管理东说念主依照恪称职责、诚恳信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一） 浦银安盛创业板 ETF 基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准       收益率的相比：                        净 值    功绩比    功绩                  净 值 增 增 长    较基准    相比      阶段                                   ①－③   ②－④                  长率①   率 标    收益率    基准                        准 差     ③     收益 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                                      招募说明书更新                              ②                 率标                                                准差                                                 ④                    -29.84%   1.71% -29.37% 1.77%       -0.47%    -0.06%                    -18.98%   1.09% -19.41% 1.11%        0.43%    -0.02%                     -3.89%   1.85%    -3.87%   1.88%   -0.02%    -0.03%                    -27.81%   1.58% -17.19% 1.64%       -10.62%   -0.06%   （二）浦银安盛创业板 ETF 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率 变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动的相比         累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                          浦银安盛创业板 ETF： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新              第十二部分 基金的财产 一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过甚他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相寂然。 四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规章责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新             第十三部分 基金钞票估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场合的交游日以及国度法律法则 规章需要对外暴露基金净值的非交游日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门连系规章。   （一）对存在活跃市集且偶然获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不可简直响应公允价值的，应付报价进行调节，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大都持有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息赞助的估值时刻确定公允价值。遴聘估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯一在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调节并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最 近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规章的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调节债券，按估值日收盘价减去可调节 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交游市 价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的钞票赞助证券，遴聘估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴聘估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值；   （3）银行间债券市集交游的钞票赞助证券等固定收益品种，遴聘估值时刻 确定公允价值。 值。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的清除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，遴聘估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公设备行有明确锁按时的股票，清除股票在交游所上市后，按交 易所上市的清除股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会连系规章确定公允价值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规章估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规章或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据连系法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金连系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的计较结果对外给以公布。 五、估值法度 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机 制。国度另有规章的，从其规章。   基金管理东说念主应每个干事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规章公告。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 规或基金合同的规章暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。 六、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的轮番确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点 的职责东说念主应当对由于该估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值作假职责方也曾积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假职责方应付更正的情况向连系当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对连系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值作假的连系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值作假职责方仍应付估值作假负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不当 得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调节遴聘尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的容貌。   （5）估值作假的职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主弱点形成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 弱点形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的连系用度，应列入基金用度，从基 金钞票中支付。   估值作假被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向连系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的轮番驻防损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统树立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规章的，从其规章处理。如果行 业有通行作念法，在不抗拒法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，且经与基金托管东说念主协商 一致时； 八、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交游结果后计较当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。 九、特殊情形的处理 差不动作基金钞票估值作假处理。 进款银行或第三方估值机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、市集国法变 更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、得当、合理的轮番进行搜检， 但未能发现作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的轮番放置或削弱由 此形成的影响。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新                第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提法度和支付容貌      本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较 方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   除管理费和托管费之外的基金用度，根据连系法则及相应契约规章，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。 四、用度调节   在不与现有法律法则相突破的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行相 应法度后，基金管理东说念主可根据基金发展情况调节基金管理费率、基金托管费率， 此项调节需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的连系规章在指 定媒介上公告。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连系税收征收的规章代扣代缴。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新             第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 收益分拨； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 次，每次收益分拨比例由基金管理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不 满 3 个月可不进行收益分拨；   本基金每次收益分拨决议详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东说念主可对基金收 益分拨政策进行调节。此项调节无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于调节实施 日前在指定媒介公告。 四、基金收益分拨数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽开日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为启动日再行计较）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金 上市前一绽开日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 算，则以基金份额折算日为启动日再行计较）。   放荡收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额逾越 1%时， 基金管理东说念主不错进行收益分拨。 原则确定收益分拨数额。 五、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨容貌等内容。 六、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的连系规章在指定媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分 不得逾越 15 个干事日。 七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务国法》推行。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书更新             第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照连系规章编制基金管帐报表； 并以托管契约约定容貌阐述。 二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按《信息暴露办法》的连系规章在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新             第十七部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理规章》、《基金合同》过甚他连系规章。相关法律法则对于信 息暴露的暴露容貌、登载媒介、报备容貌等规章发生变化时，本基金从其最新 规章，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 二、信息暴露义务东说念主      本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规章的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。      本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规章暴露基金信息，并保证所暴露信息的简直性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规章时天职，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站 （以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定 的时分和容貌查阅或者复制公开暴露的信息尊府。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履： 字； 四、本基金公开暴露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除零碎说明外，货币单元为东说念主民币 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新 元。 五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》、基金托管契约、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体法度，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。 东说念主应当于 2020 年 9 月 1 日起依照法律法则和中国证监会的规章编制、暴露与更 新基金居品尊府概要。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府概要（自前述日历 提供后）的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招 募说明书、基金居品尊府概要，并登载在指定网站上。   前款规章的首要变更主要包括：   （1）《基金合同》、基金托管契约相关内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有首要影响的事项。   除上述事项之外，基金招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。   《基金合同》拒绝的，除《基金合同》另有约定外，基金管理东说念主不错不再更 新基金招募说明书、基金居品尊府概要。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会准予注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同和基金托管 契约登载在指定网站上；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登 载在指定网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在基金合同奏效的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （三）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个干事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金钞票净值、基金份额净值   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）申购赎回清单   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽开日，通 过网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （六）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定 媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 东说念主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （七）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含 钞票组合季度申诉）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时申诉   本基金发生首要事件，连系信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》的有 关规章编制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规章的情形除外； 容貌和费率发生变更； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规章的其他事项。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开廓清， 并将连系情况立即申诉中国证监会。   （十一）计帐申诉   《基金合同》拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站 上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   （十二）投资于股指期货的信息暴露   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献 中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策 和投资办法。   （十三）投资钞票赞助证券信息暴露   在基金年报及中期申诉中暴露其持有的钞票赞助证券总额、钞票赞助证券市 值占基金净钞票的比例和申诉期内总计的钞票赞助证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度申诉中暴露其持有的钞票赞助证券总额、钞票赞助证券市值占基金净钞票 的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票赞助证券明 细。   （十四）投资非公设备行股票等通达受限证券的信息暴露   基金管理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会指 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 定媒体暴露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   （十五）中国证监会规章的其他信息。 六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得表示未 公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 暴露内容与风光准则等法则的规章。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规章和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐申诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取暴露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证相关报送信息的简直、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，按照《信息暴露办 法》自主暴露信息如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规章将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相关信 息： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 原因暂停营业时； 钞票价值时； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新               第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。本基 金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。   投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄容貌的区别。按时 定额投资是率领投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种苟粗略行的投资容貌。 然则按时定额投资并不可避让基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主获取收益， 也不是替代储蓄的等效答理容貌。   投资东说念主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资 产景况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才调相适当。   投资东说念主应当通过本基金管理东说念主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名 单详见本基金的招募说明书以及相关公告。   基金管理东说念主承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩判辨的保证。   除基金管理东说念主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金管理东说念主与销售机构都不可保证其收益或本金安全。   基金管理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所面对的主要风险。 财务景况、市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能着落，或者偶然用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但不可完全避让。 东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因爽约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的推行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获取较以前低的收益率。 二、管理风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 三、操作和时刻风险   在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交游的正常 进行甚而导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、 基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 四、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的规章，或者基金投资违反 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 法则及《基金合同》连系规章而产生的风险。 五、本基金私有风险   标的指数并不可完全代表总计创业板上市公司的全体市集判辨。标的指数成 份股的平均报恩率与总计创业板上市公司的全体的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略景况、 投资东说念主样式和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调节 中产生追踪偏离度与追踪舛误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛误；   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调节投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误；   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛误；   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才调，例如追踪指数的 水平、时刻妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖空、 对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制作假等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新   本基金力图控制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的王人备值小于 0.2%，年化追踪舛误不逾越 2%，但因标的指数编制国法调节 或其他因素可能导致追踪舛误逾越上述范围，本基金净值判辨与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规章，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调节带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日向中国证监会申诉并提议措置决议，如更换基金标的指 数、调节运作容貌，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调节运作容貌， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数判辨与相关市集判辨有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所对外发布，仅 供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新 在各异，IOPV 计较可能出现作假，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损 失，需投资者自行承担。   因本基金不再得当证券交游所上市条目被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可链接进行二级市集交游的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定容貌进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与风光”相关约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的轮番，投资者将面对无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   投资东说念主申购当日未卖出的基金份额在交收货胜后方可卖出和赎回。因此为投 资东说念主办理申购业务的申购赎回代理券商如发生交收爽约，将导致投资东说念主不可实时、 足额获取申购当日未卖出的基金份额，投资东说念主的利益可能受到影响。   基金份额持有东说念主在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的得当条目的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新   基金管理东说念主可能根据成份股市值边界变化等因素调节最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回，而只可在二级市集卖出沿途或部分基金 份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代鲜艳、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金钞票可能因为所持有股指期货 合约与标的指数价钱波动办法不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约延期的过程中，基金钞票可能因股指期货合约之间价差的非常变动 而遭受延期风险。   （2）盯市结算风险   股指期货采纳保证金交游轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金管理要求较高。如出现极点行情，市集陆续向不利办法波动导致期货保证金不 足，又未能在规章的时天职补足，按规按时货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。   （3）交游敌手风险   基金管理东说念主运用基金钞票投资于股指期货，会尽力弃取资信景况优良、风险 控制才调强的期货公司动作经纪商，但不可阻绝因所弃取的期货公司在交游过程 中存在行恶、违纪谋略步履或收歇计帐导致基金钞票遭受损失。另外，基金管理 东说念主在银行间市集进行交游，也会因为银行间交游敌手爽约等发生敌手方风险。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   为基金钞票进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金 不及、又未能在规章的时天职补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金钞票的钞票可能因被连带强行平仓而遭受损失。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   本基金可能投资于钞票赞助证券。本基金所投资的钞票赞助证券之债务东说念主出 现爽约，或在交游过程中发生交收爽约，或由于钞票赞助证券信用质料镌汰导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受钞票赞助证券市集边界及交游 活跃进程的影响，钞票赞助证券可能无法在清除价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金不错投资于非公设备行股票等通达受限证券。基金投资有明确锁按时 的非公设备行股票，按监管机构或行业协会连系规章确定公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需探讨该估值容貌对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有 通达受限证券而面对流动性风险以及通达受限时代内证券价钱大幅着落的风险。   本基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算容貌发生变化，轨制调节可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所过甚他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主过甚他服务机构可能爽约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   基金钞票可投资于存托凭证，会面对与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及 交游机制等各异带来的私有风险，包括但不限于企业业务陆续才融合盈利才调等 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新 谋略风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激励的风险；存托契约自动阻挡存托凭证持有东说念主的风险；存 托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及受境外市集影响交游价 格大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信 息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可 能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或盘曲成 为本基金的风险。 六、流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可迅速、低成腹地变现 的风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分          基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，投资市集主要为证券交 易所、寰球银行间债券市集等流动性较好的法度型交游场合，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，所投市集和钞票方 面的全体流动性较高。但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情 形，基金管理东说念主将根据推行情况采纳相应的流动性风险管理轮番，在保障持有东说念主 利益的基础上，驻防流动性风险。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，如有因受成份股停牌、成 份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限定，基金管理东说念主不错根 据市集情况，勾通教学判断，对股票组合管理进行得当调节，尽量缩小追踪舛误， 获取更接近标的指数的收益率。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱 且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管理东说念主将暂停基金估值，并采纳暂停接受基金申购赎回央求的轮番。基 金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。。 七、其他风险 器用，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规章 或《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息暴露办法》的连系规章在指定媒 介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连接的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、基金登记机构、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观点书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、基金合并决议   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则规章的法度进行。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新           第二十部分 基金合同的内容撮要 一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规章要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购赎回对价及法律法则和《基金合 同》所规章的用度，并主动查询交游央求的阐述情况，并妥善诈骗正当权利； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其简直、准确、完竣；   （10）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规章或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规章召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连系法律规章监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度连系法律规章，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要轮番保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他得当条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并获取《基金合同》规章的用度；   （10）依据《基金合同》及连系法律规章决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金        招募说明书更新 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （14）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在得当连系法律、法则的前提下，制订和调节连系基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户的业务国法；   （16）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略容貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连系规章外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的轮番使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法得当《基金合同》等法律文献的规章，按连系规章计较并公告基金钞票净 值，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他连系规章，履行信息暴露及 申诉义务；  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   （12）保守基金交易机密，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他连系规章另有规章外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 得向他东说念主表示，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规章受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他连系规章召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规章保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规章时分发出，况且 保证投资者偶然按照《基金合同》规章的时分和容貌，随时查阅到与基金连系的 公开尊府，并在支付合理成本的条目下得到连系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》和《托管契约》规章履行 我方的义务，基金托管东说念主违反法律法则、《基金合同》和《托管契约》形成基金 财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理连系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，发售代理机构将已冻结的股票 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 解冻；   （25）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则、                        《基金合同》和《托管契约》 的规章安全支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规章或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采纳必要轮番保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户过甚 他投资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚恳信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他连系规章外，不 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金连系的首要合同及连系凭证；      （6）按规章开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，及 时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他 连系规章另有规章外，在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主表示，因审 计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额申购、赎回对 价；   （9）办理与基金托管业务步履连系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 规章进行；如果基金管理东说念主有未推行《基金合同》及《托管契约》规章的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的轮番；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以 上；      （12）从基金管理东说念主或其请托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规章制作相关账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或连系规章向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他连系规章，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管契约》的规章监督基金管理东说念主 的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；      （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，开心担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按规章监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规章履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》、                           《托管契约》约定的其 他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规章的，以届 时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   将来，若本基金推出本基金的聚拢基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚拢基金（即“浦银安盛创业板交游型绽开式指数证 券投资基金聚拢基金”（暂命名，最终称呼以中国证监会注册结果为准）以及基 金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为办法 ETF 的其他聚拢基金， 以下简称“聚拢基金”）的相关性，聚拢基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 聚拢基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。 在计较参会份额和计票时，聚拢基金份额持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，聚拢基金持有本基 金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的聚拢基金份额占聚拢基金总份额 的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚拢基金的基金管理东说念主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受聚拢基金的特 定基金份额持有东说念主的请托以聚拢基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   聚拢基金的基金管理东说念主代表聚拢基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新 基金份额持有东说念主大会的，须先解任聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金 份额持有东说念主大会，聚拢基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由聚拢基金的基金管理东说念主代表聚拢基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规章的，以届时灵验的法律法则 为准。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规章的无需召开基金份额持有东说念主大会的 除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作容貌，但基金合同另有约定的除外；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢法度，但法律法则要求调节该等 酬谢法度的除外；   （6）变更基金类别，根据法律法则要求变更类别的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规章的   除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）基金合同奏效后，连气儿 60 个干事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管理东说念主提议陆续营销、 调节运作容貌或者与其他基金合并等措置决议；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就清除事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）拒绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条目而被上海证券交 易所拒绝上市的除外；   （14）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   （15）法律法则、《基金合同》或中国证监会规章的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 履行得当法度后无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规章的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费容貌；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的相关业务国法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多基金份额类别树立；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、相关证券交游所、登记机构、销售机构在法律法则、基 金合同规章的范围内调节连系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过 户等业务的国法；   （8）在对基金投资范围和投资策略无内容性影响的前提下，标的指数改名 或调节指数编制方法，以及因此相应变更功绩相比基准；   （9）根据指数使用许可契约的约定，在履行得当法度后变更标的指数许可 使用费费率和计较方法，基金管理东说念主届时将另行公告；   （10）调节基金的申购赎回容貌及申购对价、赎回对价组成；   （11）调节基金份额净值、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的计较和公 告的时分或频率；   （12）召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只聚拢基金、增设新的 基金份额类别、基金份额央求上市交游、在其他证券交游所上市、调节场外申购 赎回容貌、开通跨系统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （13）调节基金的收益分拨原则和支付容貌；   （14）按照法律法则和《基金合同》规章不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新   （二）会议召集东说念主及召集容貌 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书容貌 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权容貌（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权容貌等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信容貌及投票容貌（包括但不限 于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）                     、请托的公证机关过甚连系容貌 和连系东说念主、表决观点寄交的截止时分和收取容貌。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的容貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法则、监管 机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条目时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明得当法律法则、《基金合 同》和会议文书的规章，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记尊府 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他容貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面容貌或基金合同约定的其他容貌进行表决。   在同期得当以下条目时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规章的容貌收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 代理东说念主出具的请托东说念主办有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规章，并与基金登记机构记录相符。 亦可遴聘汇集、电话、短信或其他非书面容貌向其授权代表进行授权。具体容貌 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 亦可遴聘汇集、电话、短信等其他非现场容貌或者以非现场容貌与现场容貌勾通 的容貌召开基金份额持有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通信容貌开会的法度 进行。基金份额持有东说念主不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他容貌进行表决， 具体容貌由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规章的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，起原由大会主办东说念主按照下列第七条文章法度确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称呼）和连系容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零碎决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规章的须以 零碎决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作容貌、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以零碎决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名容貌进行投票表决。   采纳通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据证明，不然提交 得当会议文书中规章的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书规章的表决观点视为灵验表决，表决观点吞吐不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议起首后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议起首 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的连系规章在 指定媒介上公告。如果遴聘通信容貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有阻挡力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法度、表 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 决条目等的规章，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或 监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   （十）法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规章的，从其规章。 三、基金收益分拨原则、推行容貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨。在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行计较，计较方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 次，每次收益分拨比例由基金管理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不 满 3 个月可不进行收益分拨；   本基金每次收益分拨决议详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东说念主可对基金 收益分拨政策进行调节。此项调节无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于调节实 施日前在指定媒介公告。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨容貌等内容。   （五）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的连系规章在指定媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分 不得逾越 15 个干事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务国法》推行。 四、与基金财产管理、运用连系用度的索求、支付容貌与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付容貌 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新      本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较 方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   除管理费和托管费之外的基金用度，根据连系法则及相应契约规章，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 目。   （四）用度调节   在不与现有法律法则相突破的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行相 应法度后，基金管理东说念主可根据基金发展情况调节基金管理费率、基金托管费率， 此项调节需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的连系规章在指 定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连系税收征收的规章代扣代缴。 五、基金财产的投资办法和投资限定   （一）投资办法   精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股。为更 好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调节债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、钞票赞助证券、债券回购、银行进款、同行存 单、股指期货等及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相关规章）。      基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金钞票的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 法度后，不错将其纳入投资范围。      如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行法 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 定法度后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资破裂步履与限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特色，通过散布投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当本款所规章比例限定的，本基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （4）本基金投资于清除原始权益东说念主的各种钞票赞助证券，其市值不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （5）本基金持有的沿途钞票赞助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （6）本基金持有的清除（指清除信用级别）钞票赞助证券的比例，不得超 过该钞票赞助证券边界的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于清除原始权益东说念主的各种钞票赞助 证券，不得逾越其各种钞票赞助证券共计边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赞助证 券。基金持有钞票赞助证券时代，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 回购到期后不延期；   （11）本基金参与股指期货交游，则需恪守下列投资比例限定： 金钞票净值的 10%； 和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等； 的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的连系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （12）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （15）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（3）、（8）、                  （13）项外，因证券市集波动、期货市集波动、 上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当 上述规章投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监 会规章的特殊情形除外。法律法则另有规章的，从其规章。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起起首。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行法定法度后，本基金投资不再受相关限定或以变更后的规章为准。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规章向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游步履；   （7）依照法律法则连系规章，由中国证监会规章破裂的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述破裂性规章，基金管理东说念主在履行法定法度后， 则本基金投资不再受相关限定。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、推行 控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，恪守基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱推行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以暴露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限定或按变更后的规章推行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 六、基金钞票净值的计较方法和公告容貌   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金钞票净值、基金份额净值、基金份额累计净值   《基金合同》奏效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个绽开日的次日， 通过网站、基金份额发售网点以过甚他媒介，暴露绽开日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集交游日基金钞票净值和基 金份额净值。基金管理东说念主应当在前款规章的市集交游日的次日，将基金钞票净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 七、基金合同拆除和拒绝的事由、法度以及基金财产计帐容貌   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规章或 《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息暴露办法》的连系规章在指定媒 介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连接的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 基金计帐。 管东说念主、基金登记机构、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观点书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金合并决议   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则规章的法度进行。 八、争议措置容貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有阻挡力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规章的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书更新          第二十一部分         基金托管契约内容撮要 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易查考区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   设立日历：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：120，000 万元东说念主民币   存续期限：陆续谋略   连系电话：021-23212888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连系东说念主：郭明   成立时分：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：陆续谋略   谋略范围：办理东说念主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现；各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券资金计帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务、年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股。为 更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、分离交游可转债、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票赞助证券、债券回购、银行存 款、同行存单、股指期货等及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须得当中国证监会的相关规章）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》破裂投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股 的比例不低于基金钞票的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交游日日  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍 的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行法 定法度后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规章及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限定： 当保持不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等； 因素致使基金不得当本款所规章比例限定的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资； 金钞票净值的 10%； 该钞票赞助证券边界的 10%； 的各种钞票赞助证券，不得逾越其各种钞票赞助证券共计边界的 10%； 基金持有钞票赞助证券时代，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钞票净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新      a）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基 金钞票净值的 10%；      b）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；      c）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有 的股票总市值的 20%；      d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的连系约定；      e）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交游的股票合并计较； 金托管东说念主推行无法进行监控的除外。      （3）法则允许的基金投资比例调节期限      除上述第（2）项下等 2）、3）、8）、13）项外，因证券市集波动、期货市集 波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不得当上述规章投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，但中 国证监会规章的特殊情形除外。法律法则另有规章的，从其规章。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书更新 起起首。      法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行法定法度后，本基金投资不再受相关限定或以变更后的规章为准。      基金管理东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开 发等因素影响。若基金托管东说念主的监督范围因为法律法则或中国证监会的要求而发 生改变时，基金管理东说念主可书面奉告基金管理东说念主其对应系统所需的合理必要时分， 基金管理东说念主应为其预留所需的合理必要时分。 投资破裂步履进行监督：      根据法律法则的规章及《基金合同》的约定，本基金破裂从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违反规章向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规章的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      （6）依照法律法则连系规章，由中国证监会规章破裂的其他步履，基金托 管东说念主推行无法进行监控的除外。”      如法律法则或监管部门取消上述破裂性规章，基金管理东说念主在履行法定法度 后可不受上述规章的限定。 督。   基金管理东说念主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手 资信风险，并自主弃取交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的容貌提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容简直、准确、完竣。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行内容 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍推行交游并形成基金钞票损失的， 基金托管东说念主不承担职责。      基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的 交游结算容貌进行交游。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才调等波及到进款银行弃取方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此弃取进款银行。因基金管理东说念主的原因给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担任何职责，相关损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行 先行赔付职责后，有权要求相关职责东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促 基金管理东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资通达受限证券，应恪守《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券连系问题的文书》等连系法律法则规章。   （2）通达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》法度的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游 证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等通达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的连系基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个干事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个干事日内，以书面或其他两边招供的容貌阐述收到上述尊府。   （4）基金投资通达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法则要求的连系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已持有通达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完竣，并应至少于拟推行投资指示 前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时分进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通达受限证券有 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 关问题的文书》规章，对基金管理东说念主是否恪守法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的连系书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资通达受限证券前就该风险的放置或驻防轮番进行补 充书面说明，并保留观察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具 的风险评估申诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却推行连系指示。 因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据连系法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约连系规章时，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应申诉中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违反《基金合同》 而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游法度尚未成交的且基金托管东说念主在交游前偶然监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关法律法则规章或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却推行，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交游法度也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规章时分 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供 相关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直原理，拒却、辞谢基金托管东说念主根据本契约规章诈骗监督 权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金 托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的证券账户、资金账户、期货账 户过甚他投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、 根据管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他连系规章时，基金管理东说念主应实时以 书面体式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述 并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管理东说念主 有权利要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金托管东说念主应积极配合和协助基金管理东说念主的监督和核查，必须在规章时天职 复兴基金管理东说念主并改正，就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证，对基金管理东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和简直性，在规章时天职复兴基金管理 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、辞谢基金管理东说念主根据本契约规章诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。 四、基金财产支撑  （一）基金财产支撑的原则 不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 其他投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与寂然。 支撑基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 基金管理东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与连系 当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达钞票托管专户 的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳轮番进行催收。由此给基金形成损失 的，基金管理东说念主应负责向连系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担责 任。 基金财产。 情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、 责罚、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户 珍惜费等用度）。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。   （二）召募资金的考据 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入认购专户。 基金召募期满或基金管理东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、 《运作办法》等连系规章后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师 事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金管理东说念主按 规章办理退款事宜、股票解冻事宜。基金管理东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请 求酬谢。基金管理东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支撑基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   钞票托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理规章》、                《利率管理暂行规章》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规章。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的银行进款账户、实时核查 基金银行进款账户余额。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的容貌在中国证券登记结算有限公 司上海分公司、深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司、深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的 现款替代、现款差额的结算。   （六）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预寰球 银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，正本由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管契约矍铄日之后，本基金被允许从事得当法律法则规章和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据连系法律法则的规章和《基金合同》的约定，开立连系 账户。该账户按连系国法使用并管理。   法律法则等连系规章对相关账户的开立和管理另有规章的，从其规章办理。   （八）基金财产投资的连系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的连系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司、深圳分公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主支撑时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验控制或支撑的证券不承 担支撑职责。银行进款按时进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。   （九）与基金财产连系的首要合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支撑，相关业务法度另有限定除外。除本契约另有规章外， 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 基金管理东说念主在代表基金签署与基金连系的首要合同期应尽可能保证基金一方持 有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。 基金管理东说念主在合同签署后实时将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于 基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。 五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指计较日基金钞票净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机 制。国度另有规章的，从其规章。   基金管理东说念主应每个干事日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法则或 本基金合同的规章暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                              《证券投资基 金管帐核算业务指引》过甚他法律、法则的规章。用于基金信息暴露的基金钞票 净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于 每个干事日交游结果后计较当日的基金份额钞票净值并以两边招供的容貌发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的容貌发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职责方由基金管理东说念主 担任，因此，就与本基金连系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论 后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的计较结果对外予 以公布。法律法则以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国 家最新规章估值。   （二）基金钞票估值方法 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   基金管理东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门连系规章。   （1）对存在活跃市集且偶然获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估 值日或最近交游日的报价不可简直响应公允价值的，应付报价进行调节，确定公 允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大都持有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息赞助的估值时刻确定公允价值。遴聘估值时刻确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯一在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调节并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最 近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所市集交游的固定收益品种的估值 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重 大变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交游市价， 确定公允价钱； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集交游的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值； 种，按成本估值； 定公允价值。   （4）清除债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 清除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金           招募说明书更新 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的清除股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会连系规章确定公允价值。   （6）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价 估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推行。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （9）相关法律法则以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规章或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   （三）估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的轮番确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点 的职责东说念主应当对由于该估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值作假职责方也曾积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假职责方应付更正的情况向连系当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对连系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值作假的连系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值作假职责方仍应付估值作假负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不当得 利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调节遴聘尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的容貌。   （5）估值作假的职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主弱点形成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 弱点形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的连系用度，应列入基金用度，从基 金钞票中支付。   估值作假被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估； 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金          招募说明书更新   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向连系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的轮番驻防损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统树立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规章的，从其规章处理。如果行 业有通行作念法，在不抗拒法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即树立、登录和支撑本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书撮要登载在指定媒体上。 基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个干事日内完成季度申诉编制并公告；在 管帐年度半年终了后 60 日内完成中期申诉编制并公告；在管帐年度结果后 90 日 内完成年度申诉编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个干事日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加 盖公章后，以加密传真容貌将连系申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 干事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个 干事日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将连系申诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个干事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将连系申诉提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日， 将连系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以相关各方招供的账务处理容貌为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，相关各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、中期申诉或年度申诉复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时领导。   基金按时申诉应当在公开暴露的第 2 个干事日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。报备应当遴聘电子文本或书 面申诉容貌。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时申诉“影响投资 者决策的其他迫切信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书更新 申诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，且经与基金托管东说念主协商 一致时；   （七）特殊情形的处理 舛误不动作基金钞票估值作假处理。 进款银行或第三方估值机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、市集国法变 更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、得当、合理的轮番进行搜检， 但未能发现作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的轮番放置或削弱由 此形成的影响。 六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和支撑，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下相关国法分别支撑基金份额持有 东说念主名册。支撑容貌不错遴聘电子或文档的体式。基金管理东说念主应当实时向基金托管  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书更新 东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                  《基金合同》奏效日、                           《基金合同》拒绝 日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金 份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和 持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工 作日内提交；      《基金合同》奏效日、               《基金合同》拒绝日等波及到基金迫切事项日 期的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个干事日内提交。基金份额登记机构的 保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名 册，应按连系法则规章各自承担相应的职责。 七、争议措置容貌   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约连系的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上 海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有阻挡力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规章的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当 权益。   本契约受中国法律（在此不包括香港、澳门零碎行政区和台湾地区法律）管 辖。 八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与拒绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与《基金合同》的规章有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接受基 金钞票；   （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金管理东说念主接受基 金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规章的拒绝事项。  （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 托管东说念主、基金登记机构、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以 及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清 算申诉出具法律观点书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书更新 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书更新          第二十二部分    对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东说念主的需要和市集的变化增多、修改这些服务名目。主要的服务名目如下： 一、尊府寄送   本基金管理东说念主将按照份额持有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信容貌对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或更动。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器判辨等问题无法正常走漏 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因形成的信息不完竣、表示等而导致的顺利或盘曲挫伤承担任何抵偿职责。   其他相关的信息尊府指不按时寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的相关材料、基金司理申诉等。 二、电子化服务   基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线东说念主工应答预留手机号码，咱们 将为基金持有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，持有东说念主可致电客服热线要求定 制。   基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线按需要定制各种电子邮件服 务，如基金份额周净值、电子月度对账单。 三、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交游确 认情况等。同期，呼唤中心在干事时分提供东说念主工应答服务。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书更新   浦银安盛网站为基金份额持有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户尊府，包括基金持多情况、 基金交游明细、基金分红实施情况等；此外，还可查询热门问题过甚解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 五、服务渠说念  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书更新               第二十三部分           其他应暴露事项   本基金招募说明书更新时代，本基金及基金管理东说念主的连系公告如下： 金居品尊府概要更新； 募说明书（更新）2023 年第 1 号； 金场内简称变更的公告； 金新增国信证券为一级交游商代理机构的公告； 金居品尊府概要更新； 基金司理变更公告； 基金居品尊府概要更新； 招募说明书（更新）2024 年第 1 号；  浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金         招募说明书更新        第二十四部分     招募说明书的存放及查阅容貌   本招募说明书可印制成册，存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场合，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书更新               第二十五部分          备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会对于准予浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金 注册的批复     （二）浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金基金合同     （三）浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金托管契约     （四）浦银安盛基金管理有限公司绽开式基金业务国法     （五）对于召募浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金的法律观点 书     （六）基金管理东说念主业务阅历批件和营业派司     （七）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司     （八）中国证监会要求的其他文献                                 浦银安盛基金管理有限公司                                  二〇二五年三月二十一日

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