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国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证
券投资基金
托管条约
基金束缚东谈主：国泰基金束缚有限公司
基金托管东谈主：中信证券股份有限公司
国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约
国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约
鉴于国泰基金束缚有限公司（以下简称“国泰基金”
）是一家依照中国法律正当成立并
有用存续的有限包袱公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金束缚东谈主的履历和才气；
鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”
）是一家依照中国法律正当成立并
有用存续的机构，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才气；
鉴于国泰基金为国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金束缚东谈主，
中信证券为国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金基金束缚东谈主和基金托管东谈主
之间的权力义务关系，特制订本条约。
一、 托管条约当事东谈主
（一） 基金束缚东谈主（或简称“束缚东谈主”
）
称号：国泰基金束缚有限公司
住所：中国（上海）解放交易考验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层
法定代表东谈主：周向勇
成立时刻：1998 年 3 月 5 日
批准建立机关：中国证券监督束缚委员会
批准建立文号：证监基字【1998】5 号
组织面目：有限包袱公司
注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币
存续期间：握续考虑
考虑范围：基金建立、基金业务束缚，及中国证监会批准的其他业务
（二） 基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”
）
称号：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号
法定代表东谈主：张佑君
成立时刻：1995 年 10 月 25 日
国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约
批准建立机关：国度工商总局
批准建立文号：100000000018305
组织面目：股份有限公司（上市）
注册老本：14，820，546，829 元东谈主民币
基金托管履历批文及文号：
《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的
批复》
（证监许可20141044 号）
考虑范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）
；
证券投资盘问；与证券交易、证券投资行径关系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；
证券钞票束缚（世界社会保障基金境内拜托投资束缚、基本养老保障基金证券投资束缚、企
业年金基金投资束缚和行状年金基金投资束缚）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公
司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准
的款式，经关系部门批准后方可开展考虑行径，具体考虑款式以关系部门批准文献好像可证件
为准)
存续期间：无穷期
二、 托管条约的依据、目的、原则和评释
（一）依据
本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称
《基金法》）
、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开召募
证券投资基金销售机构监督束缚办法》
、《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》（以下
简称《信息败露办法》）、
《证券投资基金托管业务束缚办法》、《证券投资基金信息败露内容
与情势准则第7号〈托管条约的内容与情势〉》、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险
束缚章程》
（以下简称《流动性风险束缚章程》）
、《公开召募证券投资基金运作辅导第3号—
—指数基金辅导》、
《国泰上证科创板100交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（以下
简称《基金合同》）过火他关系法律、法则制定。
（二）目的
缔结本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金束缚东谈主之间在基金财产的督察、投资运
作、净值狡计、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权力、义务及职责，确保
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基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金束缚东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、西席信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权
益的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）评释
除非本条约另有约定，本条约统统术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。
三、 基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资行动诳骗监督权
围进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为
更好地完结投资见地，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、科创
板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金
融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、方位政府债券、政府复旧机构债券、中期票
据、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
债券回购、钞票复旧证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集用具以及法律法则
或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会关系章程）。
本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低
于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的90%，因法律法则的章程而受限制的情形
除外。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金束缚东谈主
在履行适当门径后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。
进行监督。
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的
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（2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票复旧证券的比例，不得逾越基金钞票净
值的10%；
（3）本基金握有的一谈钞票复旧证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；
（4）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票复旧证券的比例，不得逾越该钞票支
握证券畛域的10%；
（5）本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各
类钞票复旧证券，不得逾越其各类钞票复旧证券共计畛域的10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票复旧证券。基金握有
钞票复旧证券期间，淌若其信用等第下跌、不再适当投资措施，应在评级评释发布之日起3
个月内赐与一谈卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的总钞票，本基
金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金若参与股指期货交易，遵守以下投资限制：
的10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
总市值的20%；
适当基金合同对于股票投资比例的关系约定；
一交易日基金钞票净值的20%；
于交易保证金一倍的现款；
（9）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的140%；
（10）本基金若参与融资业务，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；
（11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵守以下投资限制：
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在10个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险束缚章程》所述流动性受限证券的范
围；
均狡计；
投资不适当上述比例限制的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金束缚东谈主之外的要素甚至基金不
适当该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交
易的股票合并狡计；
（15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述第（6）、
（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东谈主
之外的要素甚至基金投资比例不适当上述章程的投资比例的，基金束缚东谈主应当在关系证券
可交易的10个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀零情形除外。法律法则另有章程
的，从其章程。
基金束缚东谈主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的
关系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同告成之日起动手。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行适当
门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。
行动通过过后监督方式进行监督：
为齰舌基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
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（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程圮绝的其他行径。
法律法则或监管部门取消或调整上述圮绝性章程，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履
行适当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。
进行监督。
基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、试验适度东谈主或
者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易的，应当适当基金的投资见地和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防
范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。关系交易
必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金束缚
东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东谈主应
严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手；基金束缚东谈主在银行间市集
进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方
式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行
监控。
（1）基金束缚东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金投资
通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，堤防流动性风险、法律
风险和操格调险等多样风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否遵守关系轨制、流动性风险处
置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。
（2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不十足一致，包括经中国证监
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会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的
可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、
回购交易中的质押券等通顺受限证券。
（3）基金束缚东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金束缚东谈主
董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公
设备行股票，基金束缚东谈主还应提供基金束缚东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金束缚东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发至基金托管
东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个责任日
内，以书面或其他两边招供的方式进行证明。
（4）基金投资非公设备行的通顺受限证券前，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供适当法
律法则要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行
证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净
值的比例、已握有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金束缚东谈主应
保证上述信息的真正、好意思满，并于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保
证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。
（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券关系问题的通
知》章程，对基金束缚东谈主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金束缚东谈主提供的关系书面
信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金束缚东谈主在投资流
通受限证券前就该风险的摒弃或堤防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金束缚东谈主风险
束缚部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估评释等备查尊府的权力。不然，基金托
管东谈主有权断绝扩充关系指示。因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担
任何包袱，并有权评释中国证监会。
如基金束缚东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。淌若基
金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。
力等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金束缚东谈主根据相应司法确定入款银行，
本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由关系责
任东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。
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和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险束缚轨制，完善业务历程，有用堤防和适度
风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。
（二）基金托管东谈主应根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净
值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
关系信息败露、基金宣传推介材料（需基金束缚东谈主主动提供）中登载基金事迹进展数据等
进行监督和核查。
（三） 基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资运作过火他运作违抗法律法则、《基金合
同》、本托管条约过火他关系章程时，应实时以书面面目陈述基金束缚东谈主限期雠校，基金
束缚东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面面目向基金托管东谈主发出回函，进行评释或举证，
说明违法原因及雠校期限。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金管
理东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内雠校的，基金托管东谈主应评释中国证监会。
基金束缚东谈主应补偿因其违抗法律法则、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约过火
他关系章程而甚至投资者和基金托管东谈主遇到的损失。
对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管
东谈主发现该投资指示违抗关系法律法轮番程或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝扩充，
立即陈述基金束缚东谈主，并向中国证监会评释。
对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径也曾成交的投资指示，基
金托管东谈主发现该投资指示违抗关系法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述
基金束缚东谈主，并评释中国证监会。
基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内回应基金
托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需
向中国证监会报送基金监督评释的，基金束缚东谈主应积极配合提供关总共据尊府和轨制等。
基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违法行动，应立即评释中国证监会，同期陈述基金
束缚东谈主限期雠校。
基金束缚东谈主无梗直情理，断绝、艰涩基金托管东谈主根据本条约章程诳骗监督权，或采取
拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不
改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。
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四、 基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复
核基金束缚东谈主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理清理交收、
关系信息败露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未
扩充或无故延伸扩充基金束缚东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、
《基金合同》、本托管条约过火他关系章程时，基金束缚东谈主应实时以书面面目陈述基金托
管东谈主限期雠校，基金托管东谈主收到陈述后应实时查对质明并以书面面目向基金束缚东谈主发出回
函，说明违法原因及雠校期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金束缚
东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积
极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金束缚东谈主核查托管财
产的好意思满性和真正性，在章程时刻内回应基金束缚东谈主并改正。基金托管东谈主对基金束缚东谈主通
知的违法事项未能在限期内雠校的，基金束缚东谈主应评释中国证监会。
（三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即评释中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期雠校，并将雠校效率评释中国证监会。
基金托管东谈主无梗直情理，断绝、艰涩基金束缚东谈主根据本条约章程诳骗监督权，或采取
拖延、诈骗等妙技妨碍基金束缚东谈主进行有用监督，情节严重或经基金束缚东谈主提议申饬仍不
改正的，基金束缚东谈主应评释中国证监会。
五、 基金财产督察
（一）基金财产督察的原则
《基
金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。
户用度由基金钞票承担。
国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约
金财产的好意思满与孤独。
定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通
知基金束缚东谈主采取措施进行催收。基金束缚东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金束缚
东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。
由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、
期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因
给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱。
管基金财产。
（二）《基金合同》告成前召募资金的验资和入账
束缚东谈主拜托的登记机构开立并束缚。基金召募期满或基金束缚东谈主告示住手召募时，召募的基
金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法
狡计的价值）
、基金份额握有东谈主东谈主数适当《基金法》、
《运作办法》等关系章程后，基金束缚
东谈主应将属于本基金财产的一谈资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户
和证券账户。同期在章程时刻内，由基金束缚东谈主在法如期限内遴聘适当《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资评释，出具的验资评释应由参加验
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
构按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。
（三）基金的银行账户的开设和束缚
本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权
东谈主名章。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、
收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
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金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行径。
《现款束缚暂行条例》
、
《支付结算办法》以过火他关系章程。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和束缚
算有限包袱公司开设证券账户。
金束缚东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券
账户进行本基金业务之外的行径。
算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交易所进行
证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的
章程扩充。
关账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、
使用的章程。
（五）债券托管账户的开设和束缚
《基金合同》告成后，基金束缚东谈主负责以基金的口头恳求并取得参预世界银行间同行拆
借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记
结算机构的关系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所
股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债
券市集债券和资金的清理。基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备
案。
（六）期货关系账户的开设和束缚
基金束缚东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述
账户开立后，基金束缚东谈主应以书面面目将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和
市集监控中心的登录用户名及密码陈述基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置
由基金束缚东谈主进行，重置后务必实时陈述托管东谈主。
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基金托管东谈主和基金束缚东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金束缚东谈主
保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提供
给基金托管东谈主。
（七）其他账户的开立和束缚
基金束缚东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按关系规
定使用并束缚。
（八）基金投资银行入款账户的开立和束缚
基金投资银行如期入款应由基金束缚东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体合营协
议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留
印鉴及基金束缚东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金
托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责督察。
本基金投资银行入款时，基金束缚东谈主应当与入款银行签订具体入款条约，明确入款的
类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户束缚等驯服。入款条约须约定
将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得
将入款本息划往任何其他账户。
为堤防稀零情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取要求。
基金所投资如期入款存续期间，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对
账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。
（九）基金财产投资的关系有价凭证的督察
什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要
与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主握有，基金托管东谈主承担督察职
责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用适度的证券不承担督察包袱。
（十）与基金财产关系的紧要合同及关系凭证的督察
基金托管东谈主按照法律法则督察由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及
关系凭证。基金束缚东谈主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金关系
的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各握
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有一份原本的原件。紧要合同的督察期限不少于法律法则的章程。
对于无法取得二份以上的原本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金束缚东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不
得转机。
六、 指示的发送、证明及扩充
（一）基金束缚东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
），载明基金
束缚东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”
）及各个东谈主员的权限范围。基金
束缚东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。
字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金束缚东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主
在收到授权文献原件并经电话证明后，授权文献即告成。淌若授权文献中载明具体告成时刻
的，该告成时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时点。如早于前述时刻，
则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时点为授权文献的告成时刻。
对于基金束缚东谈主拟通过基金托管东谈主电子工作平台发送划款指示的，基金束缚东谈主需与基金
托管东谈主签署关系工作条约，并提供授权文献过火他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为
基金束缚东谈主的被授权东谈主在电子工作平台建树关系操作权限。
对于基金束缚东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示
的（以下简称“深证通电子直连”），基金束缚东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证
通数据接口识别并参预基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金束缚东谈主不可否定其效力，并视
为已通过基金束缚东谈主的适当授权。
权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关系操作主谈主员之外的任何东谈主败露、知道，但法
律法则或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨
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指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金束缚东谈主发送给基金托管
东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并
由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子工作平台发送
的划款指示或由电子平台推送给基金束缚东谈主并需基金束缚东谈主证明后才能发送的划款指示，基
金束缚东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、
金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）
。关系登记结算公司向基金托
管东谈主发送的结算陈述视为基金束缚东谈主向基金托管东谈主发出的指示。
（三）指示的发送、证明和扩充
扫描件、深证通电子直连或电子工作平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出
的指示，基金束缚东谈主不得否定其效力。
易权限内，并依据关系业务司法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的
划款指示，基金束缚东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话证明。因基
金束缚东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证明，甚至资金未能实时到账所酿成的损失不由基
金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子工作平台发送的划款指示，基金束缚东谈主需在
划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。淌若由于基金托管东谈主本人症结影响资金未能实时
到账所酿成的损失由基金托管东谈主承担。
根据《基金合同》和关系法律法则的章程对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电
子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性面目审查的方式限于考证划款指
令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样
本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通
电子直连或电子工作平台方式发送的划款指示，视为由基金束缚东谈主有用被授权东谈主发送，基金
托管东谈主面目审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致性面目审查
无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内扩充，不得延误。
盖章章后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管东谈主。
发送指示日完成划款的指示，基金束缚东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限制时点 2 个工
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作小时（责任时刻：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示扩充时刻。因基金束缚东谈主
原因导致指示传输不足时而未能留出实足的扩充时刻，甚至指示未能实时扩充所酿成的损失
由基金束缚东谈主承担。
并进行电话证明，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示扩充。15:00 之后发送的，基金
托管东谈主竭力扩充但不保证扩充告成，由于基金束缚东谈主未能在章程时刻内向基金托管东谈主发送指
令导致划付失败的，由基金束缚东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。
确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指
令，基金托管东谈主可不予扩充，但应立即陈述基金束缚东谈主，由此酿成的损失，由基金束缚东谈主承
担。
（四）基金束缚东谈主发送空幻指示的情形和处理门径
基金束缚东谈主发送空幻指示的情形包括指示违抗法律法则和本条约，指示发送东谈主员无权或
卓著权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法扩充
等情形。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金束缚东谈主的指示空幻时，有权断绝扩充，并实时
陈述基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主如需取销指示，应在基金托管东谈主扩充指示之前出具书面撤
销说明或在原指示上注明“作废”
，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进
行电话证明，基金托管东谈主证明后，该书面猬缩的说明或指示告成。淌若基金托管东谈主在收到书
面取销的说明或指示前已扩充原指示，由此酿成的损失由基金束缚东谈主承担。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝扩充指示的情形和处理门径
基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示坐法、违法的，有权视情况暂缓或不予扩充，并实时
书面陈述基金束缚东谈主雠校。基金束缚东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面面目对基金托管东谈主
发出回函证明，基金束缚东谈主未予书面回函证明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此酿成
的损失由基金束缚东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金束缚东谈主指示扩充的处理方法
对于基金束缚东谈主的有用指示和陈述，除非违抗法律法则、《基金合同》、托管条约，基
金托管东谈主不得无故断绝或拖延扩充。基金托管东谈主因症结未按照基金束缚东谈主适当法律法则、
《基金合同》及本条约章程的有用指示扩充或拖延扩充基金束缚东谈主的前述有用指示，甚至基
金份额握有东谈主、本基金或基金束缚东谈主的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负补偿包袱。
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（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金束缚东谈主若对授权陈述内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及
/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日陈述基金托管东谈主；修改授权陈述的文献应由基金
束缚东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出具
授权书）。基金束缚东谈主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个责任日以传简直面目发送给基金
托管东谈主，同期电话陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更陈述后应向基金束缚东谈主电话证明。
基金束缚东谈主对授权陈述内容的修改自陈述投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主证明无异议之时
起告成。基金束缚东谈主在而后 3 个责任日内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东谈主，原
件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金束缚东谈主筹商赐与证明，在证明前基金托管东谈主
以传真件为准扩充指示，由此产生的包袱由基金束缚东谈主承担。基金束缚东谈主更换被授权东谈主陈述
告成后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更动授权东谈主员超权限发送的指示，基金
托管东谈主不予扩充。如因托管东谈主症结酿成损失的，由托管东谈主承担包袱。
（八）其他事项
除因其本人专门或紧要邪恶原因甚至基金的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主
按照法律法则、本条约的章程扩充基金束缚东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负补偿
包袱。
七、 交易及清理交收安排
（一）基金束缚东谈主负责遴聘代理本基金证券、期货买卖的证券考虑机构、期货经纪机构。
（1）资金浑厚，信誉直率。
（2）财务景象直率，考虑行动范例，最近一年未因紧要违法行动而受到关系束缚机关
的处罚。
（3）里面束缚范例、严格，具备健全的内适度度，并能鼎沸本基金运作高度守密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适当代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息工作。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，能实时、如期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、证券分析的研究评释及周详的信息工作，并能根据
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基金投资的特定要求，提供专题研究评释。
基金束缚东谈主根据以上措施进行覆按后确定证券考虑机构。基金束缚东谈主与被遴聘的证券经
纪商签订拜托条约（或交易单元租用条约），并按照法律法则的章程向中国证监会评释。基
金束缚东谈主应将拜托条约（或交易单元租用条约）的原件实时送交基金托管东谈主。
基金束缚东谈主应实时以书面面目陈述基金托管东谈主基金交易单元的号码、券商称号、佣金费
率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个责任日
前陈述基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内陈述到基金托管东谈主。
管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关系章程扩充，若无
明确章程的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构遴聘的司法扩充。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
东谈主证券资金结算条约》，共同遵守中国证券登记结算有限包袱公司（下称“中登公司”）制定
的关系业务司法和章程，该等司法和章程以及《托管东谈主证券资金结算条约》自动成为本要求
约定的内容。基金束缚东谈主明察并招供，淌若本托管条约与中登公司关系业务司法、章程以及
《托管东谈主证券资金结算条约》的约定相松懈的，以中登公司关系业务司法、章程以及《托管
东谈主证券资金结算条约》的约定为准。
本基金投资于交易所证券发生的资金清理交割由基金托管东谈主负责办理。本基金统统场内
证券交易的清理交割由基金托管东谈主行为极端结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行
结算，场内证券投资的应付清理款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中
扣收。
基金托管东谈主承担由基金托管东谈主症结酿成的平常结算、交收业务无法完成的包袱；若由于
基金束缚东谈主原因酿成的平常结算业务无法完成，包袱由基金束缚东谈主承担。
（三）资金、证券账目和交易纪录查对
（1）交易纪录的查对
基金束缚东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证本日统统试验
交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。淌若试验交易纪录与管帐账簿纪录不一
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致，酿成基金管帐核算不好意思满或不真正，由此导致的损失由基金束缚东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金束缚东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目
相符。基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。
（四）基金申购、赎回业务处理的基本章程
合证券的清理交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清
算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将效率发送给申购赎回代理券商、基金束缚东谈主和基金
托管东谈主。
和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法轮番程和《基金合同》约定的范围内，采取可行
的交收方式。
八、 基金钞票净值狡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的狡计和复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，
精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金束缚东谈主不错建立大额赎回情形下的净值
精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金束缚东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金束缚东谈主根据法律法则或《基金合
同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务
辅导》过火他法律、法则的章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责狡计，
基金托管东谈主复核。基金束缚东谈主应于每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、基金
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份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效率复核后以两边
招供的方式发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按章程对基金净值赐与公布。
根据《基金法》
，基金束缚东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱方是基金束缚东谈主，就与本基金关系的
管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理东谈主对基金净值信息的狡计效率对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从
其章程。如有新增事项，按最新章程估值。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的股票、债券、钞票复旧证券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、
其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱。
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。
，中式估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。
挂牌转让的钞票复旧证券，采取估值技能确定公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
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活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表估
值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整，证明估值日的公允价值；对于不存在市集
行径或市集行径很少的情况下，则采取估值技能确定其公允价值。
易取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监管机构或行业协会关系
章程确定公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。
（5）握有的银行如期入款或陈述入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收
入。
（6）因握有股票而享有的配股权，采取估值技能确定公允价值。
（7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。国度有最新
章程的，按其章程进行估值。
（8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的关系
章程进行估值。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充，国度有最新章程
的，按其章程进行估值。
（10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；遴选的第
三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技能确定公允价值。
（11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金束缚东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（12）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关系法
律法则的章程或者未能充分齰舌基金份额握有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
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（三）基金份额净值空幻的处理方式
基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为基金份额净
值空幻。
本托管条约当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主本人的症结酿成估值空幻，导致其他当事东谈主遇到损失的，症结的包袱东谈主应当对由于该
估值空幻遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿，承担
补偿包袱。
上述估值空幻的主要类型包括但不限于：尊府呈报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空幻包袱方应实时谐和各方，
实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻包袱方承担；由于估值空幻包袱方未
实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主酿成损失的，由估值空幻包袱方对平直损失承担补偿
包袱；若估值空幻包袱方也曾积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值空幻包袱方打发更正的情况向关系当事东谈主进行确
认，确保估值空幻已得到更正。
（2）估值空幻的包袱方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对
估值空幻的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空幻而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻
包袱方仍打发估值空幻负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻包袱方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；淌若取得不
当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额
加上也曾取得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值空幻包袱方。
（4）估值空幻调整采取尽量复原至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。
估值空幻被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
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（1）查明估值空幻发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确定
估值空幻的包袱方；
（2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻酿成的损失进行评估；
（3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的包袱方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值空幻的更正向关系当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值狡计出现空幻时，基金束缚东谈主应当立即赐与雠校，通报基金托管东谈主，
并采取合理的措施堤防损失进一步扩大。
（2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）由于本基金的基金管帐包袱方由基金束缚东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如
经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致的，基金束缚东谈主向基金托管东谈主出具加盖公
章的书面说晴明，按基金束缚东谈主的建议扩充，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，
由基金束缚东谈主负责赔付。
（4）若基金束缚东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托
管东谈主未对狡计过程提议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额
握有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金
支付的补偿金额，基金束缚东谈主与基金托管东谈主按照束缚费和托管费的比例各自承担相应的责
任。
（5）如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金钞票净值和基金份额净值的狡计效率，诚然多
次从头狡计和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时败露净值的情形，以基金束缚东谈主的计
算效率对外败露，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，基金托管东谈主赐与免责。
（6）由于一方当事东谈主提供的信息空幻，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不
能发现该空幻，进而导致净值狡计空幻酿成基金份额握有东谈主的损失，以及由此酿成以后交易
日净值狡计顺延空幻而引起的基金份额握有东谈主的损失，由提供空幻信息确当事东谈主一方负责赔
偿。
（7）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。
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（1）基金束缚东谈主或基金托管东谈主按本条约约定的估值方法的第（11）项进行估值时，所
酿成的纰缪不行为基金钞票估值空幻处理。
（2）由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构、入款银行、指数编制机构等
第三方机构发送的数据空幻，或国度管帐战略变更、市集司法变更等非基金束缚东谈主与基金托
管东谈主原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未
能发现空幻的，由此酿成的基金钞票估值空幻，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但
基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒弃或裁减由此酿成的影响。
（3）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统竖立而产生的净值狡计尾差，以基金
束缚东谈主狡计效率为准。
（四）暂停估值的情形
值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金束缚东谈主应当
暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度关系部门章程的管帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的团结记账方法会通
计处理原则，分别独未必竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主
的处理方法为准。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
雠校，保证关系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表和如期评释的编制和复核
基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每
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月晦了后5个责任日内完成；
《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金家具尊府选录的信
息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府
选录，并登载在章程网站上，其中基金家具尊府选录还应当登载在基金销售机构网站或营业
网点；基金招募说明书、基金家具尊府选录其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新
一次。基金绝交运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具尊府选录。季度报
告应在季度扫尾之日起15个责任日内赐与公告；中期评释在管帐年度半年终了后两个月内予
以公告；年度评释在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》告成不足2个月的，
基金束缚东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。
基金束缚东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面陈述基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在季度评释完
成当日，将关系评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复
核，并将复核效率书面陈述基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在中期评释完成当日，将关系评释提供
给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核效率书面通
知基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在年度评释完成当日，将关系评释提供基金托管东谈主复核，基金托
管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核效率书面陈述基金束缚东谈主。基金束缚东谈主
和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金束缚东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的评释上加盖业务印
鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。淌若基金束缚
东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。
基金托管东谈主在对财务管帐评释、季度评释、中期评释或年度评释复核结束后，需盖章确
认或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构对关系文献审核时教唆。
（八）基金束缚东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。
九、 基金收益分拨
（一）基金收益分拨的原则
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具体分拨有计算以公告为准。若《基金合同》告成活气 3 个月可不进行收益分拨；
行收益分拨。在收益评价日，基金束缚东谈主对基金净值增长率和标的指数同期增长率进行狡计，
狡计方法详见《招募说明书》；
标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补耗费为前提，
收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金束缚东谈主可在法律法则允许的前提下酌情调
整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额握有东谈主大会。
（二）基金收益分拨有计算的制定和实施门径
基金收益分拨有计算由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。
基金收益分拨有计算确定后，由基金束缚东谈主依照《信息败露办法》在章程绪言公告。
基金束缚东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全
部资金划入基金束缚东谈主的指定账户。
十、 基金信息败露
（一）守密义务
、《基金合同》、《信息败露办法》
、《流动性风险束缚章程》过火他
关系章程外，基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信
息应予守密。基金束缚东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开败露之前，先
行对两边和基金份额握有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主知道。法律法则另有章程的
除外。
必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，而且应当将守密信息
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限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为
基金束缚东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：
（1）非因基金束缚东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被败露、知道或公开；
（2）基金束缚东谈主和基金托管东谈主为遵守和遵循法院判决和裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的号令、决定所作念出的信息败露或公开；
（3）法律法则或有权机构要求败露的；
（4）因不可抗力发生信息败露或公开的；
（5）因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的。
（二）信息败露的内容
基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金家具资
料选录、基金份额发售公告、《基金合同》告成公告、基金净值信息、基金份额折算日公
告、基金份额折算效率公告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单、基金份额申购、
赎回对价、基金如期评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）、临时报
告、澄清公告、清理评释、基金份额握有东谈主大会决议、投资钞票复旧证券的关系公告、投
资股指期货的关系公告、基金参与融资和转融通证券出借交易的关系公告等中国证监会规
定的其他信息。基金年度评释中的财务管帐评释需经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程
的管帐师事务所审计后，方可败露。
（三）基金束缚东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露门径
基金托管东谈主和基金束缚东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，诚
实信用，严守秘籍。基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法则、《基金合同》的章程各
自承担相应的信息败露职责。基金束缚东谈主负责办理与基金关系的信息败露事宜，基金托管
东谈主应当按照关系法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复
核，基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主赐与公布。
基金束缚东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信
息败露义务。
基金束缚东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予败露的基金信息通过章程绪言、
基金上市交易的证券交易所网站败露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开败露的信息，基
金托管东谈主将通过章程报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开败露。
当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金关系信息：
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（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金束缚东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金业
绩进展数据、基金如期评释、更新的招募说明书、基金家具尊府选录、基金清理评释等相
关基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证明。
基金年度评释中的财务管帐评释必须经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法轮番程将
信息置备于各自办公形式、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管
理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额握有东谈主查询关系文献提供必要的形式和其他便
利。
基金束缚东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。
（四）基金托管东谈主评释
基金托管东谈主应按《基金法》
、《信息败露办法》和其他关系法律法则的章程于上半年度
扫尾后两个月内、每年扫尾之日起三个月在基金中期评释及年度评释平分别出具托管东谈主报
告。
十一、 基金用度
（一）基金束缚费的计提比例和计提方法
本基金的束缚费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。束缚费的狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金钞票净值
基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发
送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。
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（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.05%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。
（三）证券/期货交易用度、
《基金合同》告成后与基金关系的信息败露用度、基金份额
握有东谈主大会用度、《基金合同》告成后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、
基金的银行汇划用度、基金的关系账户的开户用度及齰舌用度、基金上市费及年费等根据有
关法则、
《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金束缚东谈主的划款指示并根据费
用试验开销金额支付，列入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的款式
基金束缚东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失、《基金合同》告成前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息败露费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使用费、其他根据关系
法律法则以及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的款式不列入基金用度。
（五）基金束缚费、基金托管费的复核门径
基金托管东谈主对不适当《基金法》、《运作办法》等关系章程、
《基金合同》以及本条约的
其他用度有权断绝扩充。
基金托管东谈主对基金束缚东谈主计提的基金束缚费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金
合同》的关系章程进行复核。
（六）淌若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违抗关系法律法则的关系章程和《基金合同》
、
本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金束缚东谈主作念出版面评释，淌若基金托管
东谈主合计基金束缚东谈主无梗直或合理的情理，不错断绝支付。
十二、 基金份额握有东谈主名册的督察
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（一）基金份额握有东谈主名册的督察
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握
有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和督察，基金束缚东谈主和基金托管
东谈主应按照现在关系司法分别督察基金份额握有东谈主名册。督察方式不错采取电子或文档的形
式。督察期限不低于法定最低期限。
在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金束缚东谈主应将关系尊府送交基金托
管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所
督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。
若基金束缚东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按关系
法轮番程各自承担相应的包袱。
（二）基金份额握有东谈主名册的提交
基金束缚东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：
《基金合同》
告成日、《基金合同》绝交日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日
内提交；
《基金合同》告成日、
《基金合同》绝交日等波及到基金勤劳事项日历的基金份额握
有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
十三、 基金关系文献档案的保存
（一）档案保存
基金束缚东谈主应保存财产业务行径的纪录、账册报表和其他关系尊府。基金托管东谈主应保存
基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金束缚东谈主和基金托管东谈主都应当按
章程的期限督察，保存期限不低于法定最低期限。
（二）合同档案的建立
基金托管东谈主，并在 30 日内将合同文本原本投递基金托管东谈主处。
两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。
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（三）变更与协助
若基金束缚东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相
应文献。
（四）基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和勤劳合同等，承担守密义务并保存不低于法定最低期限。
十四、 基金托管东谈主和基金束缚东谈主的更换
（一）基金束缚东谈主的更换
有下列情形之一的，基金束缚东谈主职责绝交：
（1）被照章取消基金束缚履历；
（2）被基金份额握有东谈主大会解任；
（3）照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金束缚东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金束缚东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
（3）临时基金束缚东谈主：新任基金束缚东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金束缚东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金束缚东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金束缚东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金束缚东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议告成后 2 日内在章程绪言公告；
（6）布置：原任基金束缚东谈主职责绝交的，应妥善督察基金束缚业务尊府，实时向临时
基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈主理理基金束缚业务的移交手续，临时基金束缚东谈主或新任基金管
理东谈主应实时给与。临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基
金钞票净值；
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（7）审计：原任基金束缚东谈主职责绝交的，应当按照法律法轮番程遴聘管帐师事务所对
基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产
中列支；
（8）基金称号变更：基金束缚东谈主更换后，淌若原任或新任基金束缚东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金束缚东谈主关系的称号字样。
前，原任基金束缚东谈主和基金托管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额握有
东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金束缚东谈主或临时基金束缚东谈主尽快复原基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额握有东谈主大会解任；
（3）照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金束缚东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金束缚东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议告成后 2 日内在章程绪言公告；
（6）布置：原任基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务尊府，
实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及
时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金束缚东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净
值；
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（7）审计：原任基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法轮番程遴聘管帐师事务所对
基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产
中列支。
金托管业务前，原基金托管东谈主和基金束缚东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金
份额握有东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快布置基金
钞票。
（三）基金束缚东谈主和基金托管东谈主的同期更换
（1）提名：淌若基金束缚东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计握有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金束缚东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金束缚东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述门径进行；
（3）公告：新任基金束缚东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金束缚东谈主和基金托管东谈主的基
金份额握有东谈主大会决议告成后 2 日内在章程绪言上阿谀公告。
（四）新任基金束缚东谈主或临时基金束缚东谈主给与基金束缚业务或新任基金托管东谈主或临时基
金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务之前，原任基金束缚东谈主或原任基金托管东谈主应不绝履行
关系职责，并保证不作出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的行动。原任基金束缚东谈主或基金
托管东谈主在不绝履行关系职责期间，仍有权按照基金合同的章程收取基金束缚费或基金托管
费。
（五）本部分对于基金束缚东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡平直援用法律
法则或监管司法的部分，如未来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基
金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召
开基金份额握有东谈主大会审议。
十五、 圮绝行动
托管条约当事东谈主圮绝从事的行动，包括但不限于：
（一）基金束缚东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
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（二）基金束缚东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其束缚或托管的不同基金财产。
（三）基金束缚东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金束缚东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。
（五）基金束缚东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金考虑过程中任何尚未按法律法轮番程的
方式公开败露的信息。
（六）基金束缚东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的平常有用指示拖延或断绝扩充。
（八）基金束缚东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等基金束缚东谈主员和其他
从业东谈主员相互兼职。
（九）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金束缚东谈主的正当指示、
《基金合同》
或托管条约的章程进行刑事包袱的除外。
（十）基金束缚东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同本条约第
三章约定内容）
：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程圮绝的其他行径。
法律法则或监管部门取消或调整上述圮绝性章程，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行
适当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程扩充。
十六、 托管条约的变更、绝交与基金财产的清理
（一）托管条约的变更与绝交
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其
国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约
内容不得与《基金合同》的章程有任何松懈。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管条约绝交：
（1）《基金合同》绝交；
（2）基金托管东谈主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主秉承基金钞票；
（3）基金束缚东谈主结果、照章被取销、停业或有其他基金束缚东谈主秉承基金束缚权；
（4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的绝交事项。
（二）基金财产的清理
产清理小组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基
金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组合资秉承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理评释；
（5）遴聘管帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理评释出具法
律意见书；
（6）将清理评释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清
算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分拨给基金份额握有东谈主。
清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理评释经适当《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在章程网站上，并将清理评释提
示性公告登载在章程报刊上。
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法轮番程的最低期限。
十七、 毁约包袱和包袱折柳
（一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不适当约定的，应当承担毁约包袱。
（二）因本条约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各
自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当
承担连带补偿包袱。
（三）一方当事东谈主违抗本条约，给另一方当事东谈主酿成损失的，应许担补偿包袱。
（四）发生下列情况时，当事东谈主免责：
行为而酿成的损失等；
损失等。
（五）当事东谈主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的措施，竭力堤防损
失的扩大。莫得采取适当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约
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方因堤防损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
（六）毁约行动虽已发生，但本条约能够不绝履行的，在最大限定地保护基金份额握有
东谈主利益的前提下，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本条约。
（七）由于基金束缚东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金束缚东谈主和
基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现空幻的，由此造
成基金财产或投资东谈主损失，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金束缚东谈主和基金
托管东谈主应积极采取必要的措施摒弃或裁减由此酿成的影响。
（八）本条约所述包袱折柳仅指基金/基金束缚东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱折柳，
并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的权力。
（九）本条约所指损失均为平直损失。
十八、 适用法律与争议惩办方式
（一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港极端行政区、澳
门极端行政区和台湾地区法律）并从其评释。
（二）基金束缚东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关系的争议可通过友好
协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济交易仲
裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端
的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
（三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、
勤勉、遵法地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，齰舌基金份额握有东谈主的正当权
益。
十九、 托管条约的效力
（一）基金束缚东谈主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应
经托管条约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，
条约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文
本为肃穆文本。
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（二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日起告成，与《基
金合同》具有同等法律效力。本条约的有用期自其告成之日起至基金财产清理效率报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本条约自告成之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约原本一式 3 份，条约两边各执 1 份，上报关系监管部门 1 份，每份具有同
等法律效力。
二十、 托管条约的签订
本托管条约经基金束缚东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上加盖
公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管条约的
签订地点和签订日历。
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本页无正文，为《国泰上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管
条约》的署名盖章页。
基金束缚东谈主：国泰基金束缚有限公司（盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
签订地点：北京
签订日历：二〇二三年 月 日
