成人小说 沪深300等权LOF: 中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年第2号）

中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书          （2025 年第 2 号）     基金管理东谈主：   中银基金管理有限公司     基金托管东谈主：   招商银行股份有限公司          二〇二五年三月 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                        症结教导     中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）经中国证监会2011年11月4日证监许可 【2011】1752号文核准进行召募，基金合同于2012年5月17日慎重收效。     基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不 标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金的标的指数为沪深300等权重指数。     （1）样本空间     沪深300等权重指数的样本空间为沪深300指数样本。     （2）选样方法     中式沪深300指数样本算作样本。     （3）指数算计     指数接纳等权重加权，并成立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本 权重荒谬。     筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者勾搭大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差抑止未达约 定所在、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。     投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品贵寓纲目。基金管理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳稳当自 己的基金居品，况且中恒久合手有。     基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金事迹发达的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本更新招募说明书所载内容截止日为2024年5月31日（对于指数许可使用费相干内容 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 放浪日为2025年3月21日），基金投资组合讨教和基金事迹发达等相干财务数据截止日为 净值发达和投资组合讨教等内容。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                                                                                               更新招募说明书                                                                  目        录 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                        一、 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、                                    《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、      《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下简称“《信息裸露办法》”) 、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指 数基金指引》”）和其他筹商法律律例以及《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF） 基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对 其真实性、准确性、完好性承担法律劳动。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主 证明。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作念出任何证明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。   招募说明书对于基金居品贵寓纲目的编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实 施之日起一年后运转实施。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                        二、 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 过甚更新 额发售公告》 品贵寓纲目》过甚更新 地方性律例、地方政府规章过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的表随性文献及对该等法律 律例时时作出的纠正 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及对其时时作出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书 起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出 的纠正        《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的纠正 别行政区和台湾地区 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 册登记或经政府筹商部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织 其他相干法律律例的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 非往返过户、转托管及依期定额投资等业务 深圳证券往返所往返系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经 深圳证券往返所和中国证券登记结算有限劳动公司招供的深圳证券往返所会员单元 网点 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 代理披发红利、建立并因循基金份额合手有东谈主名册、办理非往返过户业务等 理有限公司或接受中银基金管理有限公司委用代为办理注册登记业务的机构。本基金的注 册登记机构为中国证券登记结算有限劳动公司 条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并收到其书面阐述的日历 定的规范休止基金合同的日历 过 3 个月 份额的行径 方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成分内拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 金份额的行径 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 份额与基金管理东谈主管理的其他基金份额间的颐养行径 所 办理基金份额认购、申购、赎回和上市往返的场所 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径 间进行转登记的行径 括东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 机构的证券登记结算系统 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机 构的注册登记系统 构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、线路受限的新股及非公开刊行股票、 资产支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往返的债券等 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法一齐或部分履 行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、接触、骚乱、失火、 政府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券往返所非泛泛暂停或停 止往返  中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                         三、 基金管理东谈主    （一） 基金管理东谈主概况      称呼：中银基金管理有限公司      注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼      办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼      法定代表东谈主：章砚      竖立日历：2004 年 8 月 12 日      电话：（021）38848999      筹商东谈主：高爽秋      注册本钱：1 亿元东谈主民币      股权结构：        股   东                      出资额       占注册本钱的比例   中国银行股份有限公司                 东谈主民币 8350 万元      83.5% 贝莱德投资管理（英国）有限公司         相等于东谈主民币 1650 万元的好意思元     16.5%    （二） 主要东谈主员情况    章砚（ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政事经济学院公  共金融政策专科硕士。2017 年加入中银基金管理有限公司，现任中银基金管理有限公司董  事长。历任中国银行总行全球金融市集部总监，总行金融市集总部、投资银行与资产管理  部总司理。兼任中国银行间市集往返商协会第四届信用评级专科委员会主任委员、上海资  产管理协会会员代表。    张家文（ZHANG Jiawen）先生，董事。国籍：中国。西安交通大学工商管理硕士。  长，苏州分行风险管理处处长，苏州分行工业园区支行行长，苏州分行副行长、党委委员，  中银基金管理有限公司副实施总裁、党委委员。兼任中银（新加坡）资产管理有限公司董  事长、中国证券投资基金业协会理事、上海市基金同行公会理事。    韩尚武（HAN Shangwu）先生，董事。国籍：中国。对外经济贸易大学经济学硕士。  现任中国银行党委组织部副部长、东谈主力资源部副总司理。历任中国工商银行北京向阳支行  司理，中国银行稽核部、东谈主力资源部（党委组织部）司理、高档司理、主管等职，兼任中 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 银本心有限劳动公司董事、中银金融资产投资有限公司董事。   梁晓钟（LIANG Xiaozhong）女士，董事。国籍：中国。康涅狄格大学经济学博士。 现任中国银行总行风险管理部副总司理。历任中国银行法律合规部助理总司理，银保监会 一部、审慎局、统信部副调研员、副处长、处长等职。   金贤泽（Hyun Taek Kim）先生，董事。国籍：韩国。杜克大学 MBA 学位，韩国延世 大学建筑工程专科获学士学位。自 2007 年运转在贝莱德集团劳动。曾先后在全球客户部 负责管理亚洲机构客户，负责亚太地区主动股票、固定收益及多资产组合的风险管理。现 任贝莱德董事总司理，亚太区风险量化分析部负责东谈主，负责贝莱德亚太区的风险管理管理 劳动。兼任贝莱德建信本心有限劳动公司董事、贝莱德证券投资信托股份有限公司（台湾 公司）监察东谈主。   王志强（WANG Zhiqiang）先生， 寂然董事。国籍：中国。中欧国际工商学院 EMBA 研 究生硕士。上海市固定资产投资斥地研究会群众委员会主任，曾任上海城投（集团）有限 公司副总裁，具有丰富的企业管理、金融和投资教会，屡次取得上海市企业管理应代化创 新效果奖，入选 2012 年上海领军东谈主才；2013 年被评定为上海市首批正高档管帐师，担任 上海市正高档管帐师群众评委，上海市高档经济师群众评委。兼任上海百联集团股份有限 公司寂然董事、上海国际机场股份有限公司寂然董事、上海福赛特技能股份有限公司寂然 董事。   袁淳（YUAN Chun）先生，寂然董事。国籍：中国。中国东谈主民大学管帐学博士。中央 财经大学管帐学院素养，现任中央财经大学立异发展学院常务副院长，在中央财经大学任 职时辰跨越 20 年，并任中国管帐学会财务与成分内会常务理事、耕作部工商管理教学指 导委员会管帐分委员会副主任委员等。兼任亚太财产保障有限公司寂然董事。   付磊（Fu Lei）先生，寂然董事。国籍：中国。齐门经济贸易大学管理学博士。现任 齐门经济贸易大学管帐学院素养、博士生导师。兼任北京东方金信科技股份有限公司寂然 董事。   李祥林（Li， David Xianglin）先生，寂然董事。国籍：加拿大。滑铁卢大学统计学博 士。现任上海交通大学上海高档金融学院素养，中国金融研究院副院长、金融硕士神志联 席主任。历任中国国际金融（CICC）有限公司首席风险官、花旗集团和巴克莱本钱信贷衍 生品研究和分析部门主管、AIG 投资分析部门主管、保诚金融风险方法和分析部门主管。 兼任上海金开数科技能服务有限公司实施董事（法定代表东谈主）、金砖凯普科技（上海）有 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 限公司董事，以及陆金所控股有限公司、深圳农村营业银行股份有限公司、民生通惠资产 管理有限公司、中环控股集团有限公司的寂然董事。   卢井泉（LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政事学院法学硕士。历任空军 指点学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理 事会高档司理、投资银行与资产管理部高档往返员。   赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证 券公司上海总部往返员、天治基金管理有限公司往返员、中银基金管理有限公司往返员、 往返主管。现任中银基金管理有限公司往返部总司理。   张家文（ZHANG Jiawen）先生，董事、实施总裁。简历见董事会成员先容。   陈卫星（CHEN Weixing）先生，看管长，副实施总裁。国籍：中国。中国东谈主民大学会 计学博士。2022 年加入中银基金管理有限公司，现任看管长，副实施总裁。历任中国银行 总行金融市集总部（托管投资服务）助理总司理、中国银行深圳市分行党委委员、行长助 理、副行长、中国银行总行待业金融部副总司理。   赵永东（ZHAO Yongdong）先生，副实施总裁。国籍：中国。安徽大学经济学学士。 行公司业务部副总司理，马鞍山分行党委文告、分行行长，安徽省分行个东谈主金融部总司理， 公司金融部总司理，中国银行安徽省分行党委委员、分行副行长，中银基金管理有限公司 居品研发部总司理、基础设施投资管理部总司理。兼任中银资产管理有限公司董事长。   宁瑞洁（NING Ruijie）女士，副实施总裁。国籍：中国。上海交通大学管理工程硕 士，复旦大学高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）                        ，高档经济师。2025 年加入中银基金管 理有限公司，现任副实施总裁。历任中国银行上海市分行资金业务部副总司理、公司业务 部副总司理、中小企业业务部总司理、策略计划部总司理、中国银行总行投资银行与资产 管理部副总司理、中银资产管理有限公司总司理。兼任中银（新加坡）资产管理有限公司 董事。   李建（LI Jian）先生，投资总监（权益）。国籍：中国。江西财经大学经济学学士。 理，历任中银基金管理有限公司固定收益投资部副总司理、多元投资部总司理。曾在深圳 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书 市有色金属财务有限公司研究部、联合证券有限公司上海总部、恒泰证券有限公司、上海 远东证券有限公司劳动。    程明（CHENG Ming）先生，业务总监（机构销售）                              。国籍：中国。英国布鲁内尔大学 营业金融硕士。2003 年加入中银基金管理有限公司，现任业务总监（机构销售）、董事会 秘书、机构客户三部总司理、市集管理部总司理、机构客户一部总司理，历任中银基金管 理有限公司行政管理部总司理、 东谈主力资源部总司理、 董事会办公室总司理、国际业务部 总司理、市集管理部总司理、北京分公司总司理、机构客户一部总司理、机构客户二部总 司理、北京分公司总司理。曾在中银国际证券有限劳动公司劳动， 担任中银国际基金筹 备组成员。    陈宇（CHEN Yu）先生，首席信息官。国籍：中国。上海交通大学高档金融学院 EMBA 工商管理硕士、复旦大学软件工程硕士。2021 年加入中银基金管理有限公司，现任首席信 息官。历任申银万国证券股份有限公司软件高档神志司理，中银基金管理有限公司信息技 术部总司理、职工监事，鑫元基金管理有限公司党委委员、副总司理兼首席信息官，中银 基金管理有限公司科技立异部总司理、信息资讯部总司理。    邢科（XING Ke）先生，联席投资总监（固定收益）。国籍：中国。中国东谈主民银行金融 研究所经济学博士。2021 年加入中银基金管理有限公司，现任联席投资总监（固定收益）、 基金司理。曾在国度外汇管理局中央外汇业务中心劳动。历任国度外汇管理局中央外汇业 务中心投资三处债券往返员，中国东谈主民银行驻好意思洲代表处纽约往返室往返员，中央外汇业 务中心投资部往返处往返员，中央外汇业务中心投资一处欧元区债券组合司理，中央外汇 业务中心投资部投资一组副主管、主管，国度外汇管理局中央外汇业务中心委用投资部委 托一组主管，中银基金管理有限公司信用研究部总司理、国外与量化指数部总司理。    赵建忠（ZHAO Jianzhong），中银基金管理有限公司助理副总裁（AVP），金融学硕 士。2007 年加入中银基金管理有限公司，曾担任基金运营部基金管帐、研究部研究员、基 金司理助理。2015 年 6 月于今任中证 A100 指数基金基金司理，2015 年 6 月于今任国企 ETF 基金基金司理，2015 年 6 月于今任中银 300E 基金基金司理，2016 年 8 月至 2018 年 年 4 月至 2024 年 6 月任中银 100 基金基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 8 月任中银 800 基金基金司理，2020 年 8 月于今任中银黄金基金基金司理，2020 年 9 月于今任中银上海 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书 金 ETF 结合基金基金司理，2020 年 11 月至 2024 年 2 月任中银中证 100ETF 结合基金基金 司理，2021 年 12 月于今任中银中证 800 基金（原所在 ETF 基金）基金司理，2024 年 3 月于今任中银中证央企红利 50 基金基金司理，2024 年 12 月于今任中银上证科创板 50 基 金基金司理，2025 年 1 月于今任中银沪深 300 指数基金基金司理。具有 19 年证券从业年 限。具备基金、期货从业阅历。   李念（LI Nian）             ，金融硕士。2018 年加入中银基金管理有限公司，曾任研究员。2025 年 3 月于今任中银中证央企红利 50 基金基金司理，2025 年 3 月于今任中银 300E 基金基金 司理。具有 8 年证券从业年限。具备基金从业阅历。   曾任基金司理：   周小丹（ZHOU Xiaodan），2012 年 5 月至 2015 年 6 月担任本基金基金司理。   主任委员：张家文（实施总裁）   实施委员：李建（投资总监（权益）、权益投资部总司理）   其他委员：陈卫星（看管长、副实施总裁）                     、赵永东（副实施总裁）、邢科（联席投资  总监（固定收益））          、方明（信用研究部总司理）、李丽洋（研究部总司理） 、黄珺（权  益投资部副总司理）          、陈玮（固定收益投资部副总司理）、班甜甜（专户投资部副总司理）、  冯梽（国外与量化指数部总司理）、张杨（钞票管理部总司理、科技立异部总司理）、周  虹（多元投资部总司理）            、施扬（内控与法律合规部总司理）、金艳（风控中台总司理、  风险管理部副总司理）   （三） 基金管理东谈主的职责 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 为；      （四） 基金管理东谈主的承诺      基金管理东谈主承诺不从事违抗《基金法》                      、《运作办法》                            、《销售办法》                                  、《信息裸露办法》 等法律律例的举止，并承诺建立健全的里面抑止轨制，选择有用措施，贯注违法行径的发 生。      （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不公谈地对待其管理的不同基金财产；      （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4） 向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担耗损；      （5） 侵占、挪用基金财产；      （6） 走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、示意他东谈主从事相         关的往返举止；      （7） 粗糙株连，不按照端正履行职责；      （8） 法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。 取最大利益； 任职期间明察的筹商证券、基金的营业阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；      （五） 基金管理东谈主的里面抑止轨制      基金管理东谈主的里面抑止体系是指为了贯注和化解风险，保证正当合规计划运作，在充 分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作规范与抑止措 施而形成的系统。      （1）保证公司计划运作严格顺服国度筹商法律律例和行业监管公法，形成称职计划、 表率运作的计划想想和计划理念； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书      （2）贯注和化解计划风险，提高计划管理效益，确保计划业务的稳健运行和受托资 产的安全完好，杀青公司的合手续、融会、健康发展；      （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好，确保公司对外信息裸露及 时、准确、合规。      （1）健全性原则。里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个要津；竖立健全的内控管理轨制和体系，作念到内控 管理的全面覆盖；      （2）有用性原则。通过科学的内控管理方法和系统化的管理用具，建立合理的内控 规范，真贵内控轨制的有用实施，确保公司和基金的合规稳健运作，提高内控管理的有用 性；      （3）权责匹配原则。内控管理中的权力和劳动在公司董事会、管理层、下属各单元 （各部门、各分支机构、各层级子公司）及劳动主谈主员中进行合理分拨和安排，作念到权责匹 配，统统主体对其职责范围内的违法行径应当承担相应的劳动；      （4）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寂然，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作分离；      （5）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立权责分明、彼此制衡；在治理结构、 机组成立及权责分拨、业务过程等方面体现彼此制约、彼此监督的作用；      （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效果；      （7）防火墙原则。公司投资、往返、研究、市集营销等相干部门，应当在空间上和 轨制上适当结巴，以达到贯注风险的办法。对因业务需要明察里面信息的东谈主员，应制定严 格的批准规范和监督措施；      （8）实时性原则。里面抑止管理反馈行业发展的新动向，实时体现法律律例、表率 性文献、监管政策、自律公法的最新要求，并束缚进行治愈和完善。      基金管理东谈主制定里面抑止轨制应当稳当国度筹商法律律例、监管机构的端正和行业监 管公法；应当涵盖公司计划管理的各个要津，并无边适用于每位职工；以审慎计划、贯注 和化解风险为起点；并跟着筹商法律律例的治愈和公司计划策略、计划方针、计划理念 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 等表里部环境的变化进行实时修改或完善。   基金管理东谈主里面抑止的基本要素主要包括抑止环境、风险评估、抑止措施、信息换取 和里面监控。各要素之间彼此因循、淡雅筹商，组成有机的里面抑止举座。   鼓动会是基金管理东谈主的最高权力机构，依照筹商法律律例和公司端正哄骗权力，并承 担相应的劳动。鼓动会选举董事组成董事会，董事会下设风险管理委员会、审计委员会、 东谈主事薪酬委员会、策略及预算委员会。监事依照法律律例和公司端正的端正，对公司计划 管理举止、董事和公司管理层的行径哄骗监督权。基金管理东谈主通过从上至下的有序组织体 系，有用贯彻里面抑止轨制，杀青里面抑止所在。   基金管理东谈主竖立里面抑止和风险贯注的三谈防地，建立并合手续完善研究和投资决策、 往返实施、市集营销、居品研发、基金运营业务、风险管理、法律合规、里面审计、信息 系统管理、危急处理、信息裸露、财务管理、东谈主力资源管理等各业务要津的体系和轨制， 形成科学有用、职责明晰的里面抑止机制。   （1）基金管理东谈主荒谬声明以上对于里面抑止的裸露真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化和业务的发展束缚完善里面抑止轨制。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                         四、 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制营业 银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家 接纳国际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又凯旋刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联                 ，10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。 交所挂牌往返（股票代码：3968） 放浪 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品 研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、神志支合手团队、运营管理团队、基金外包业 务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批 准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 构投资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存 托字据试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才调和立异精神，推出“招 商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于成为服务更佳、科技更强、协 同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管 家、让价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+所在”，以立异的“服务居品化”为方法 论，全所在助力资管机构杀青可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造了“如风运营”         “大不雅投研”              “见微数据”三个服务子品牌，束缚立异托管系统、服务 和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析讨教，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据平台，凯旋托管国内第一只券商蚁合伙产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户本心、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 因循，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转移，得到了同 业招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力束缚擢升，连年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异  ； 6 月荣获《财资》 奖”         “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资      。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 产托管银行”                  “中国年度托管银行奖”                                   ；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系 统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗         “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度 媒体《亚洲银大师》        “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 最好托管银行”、                                  “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托    “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 管机构” 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2019 年度 优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托 管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国 公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结 算有限劳动公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                          《证券时报》                               “2021 年度隆起资产托管银行 天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最        ；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2021 年度优秀资产 佳基金托管银行” 托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好本心托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起          ；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2022 年度优秀 资产托管银行天玑奖” 资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间 同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》                  “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限劳动公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机 构”  、“2023 年度债市领军机构”、                  “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。  （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公 司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养 老保障有限劳动公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相做事宜 之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永 隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支 付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险管理、 信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务计划情况   放浪 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面抑止轨制   里面抑止所在   招商银行确保托管业务严格顺服国度筹商法律律例和行业监管轨制，坚合手称职计划、 表率运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，贯注和化解计划 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息真实、准确、完好、实时； 确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、过程的束缚完善。   里面抑止组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险贯注体系：   一级里面抑止及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和抑止；总 行风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 管理建议。      二级里面抑止及风险贯注是招商银行资产托管部竖立风险合规管理相干团队，负责部 门里面风险退缩和抑止，实时发现里面抑止过错，提议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室讨教。      三级里面抑止及风险贯注是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，谨守内抑止衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。      里面抑止原则      （1）全面性原则。里面抑止覆盖各项业务过程和操作要津、覆盖统统团队和岗亭， 并由一齐东谈主员参与。      （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以贯注风险、审慎 计划为起点，体现“内控优先”的要求。      （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对寂然，不同托 管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑止的检验、评价部门寂然于里面 抑止的建立和实施部门。      （4）有用性原则。里面抑止有用性包含里面抑止设想的有用性、里面抑止实施的有 效性。里面抑止设想的有用性是指里面抑止的设想覆盖了统统应存眷的症结风险，且设想 的风险应酬措施适当。里面抑止实施的有用性是指里面抑止粗略按照设想要求严格有用执 行。      （5）适当性原则。里面抑止适当招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略跟着托 管业务计划策略、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等 外部环境的调动实时进行纠正和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面结巴，办公网 和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险贯注的办法。      （7）症结性原则。里面抑止在杀青全面抑止的基础上，存眷症结托管业务症结事项 和高风险要津。      （8）制衡性原则。里面抑止粗略杀青在托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务 过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。      里面抑止措施      （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立 了三层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、管 理要求明确，高兴风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。      （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密 和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份，统统的业务信息须 经过严格的授权方能进行侦查。      （3）客户贵寓风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严 格守密，除法律律例和其他筹商端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个 东谈主走漏。      （4）信息技能系统风险抑止。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实行双东谈主双 岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，统统电脑成立密码及相应权限。业务网和办 公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技 术系统选择两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息技能系统的安全。      （5）东谈主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激 励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管 理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 筹商法律律例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要津中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违抗法律法 规、基金合同的指示断绝实施，独立即文书基金管理东谈主。      基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往返规范仍是收效的投资指示违抗法律、行政律例 和其他筹商端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面面貌文书基金管理东谈主进行整改，整 改的时限应稳当法律律例及基金合同允许的治愈期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对 阐述并以书面面貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                        五、 相干服务机构   （一） 基金份额发售机构   具有基金销售阅历的深圳证券往返所会员单元（具体名单见基金份额发售公告）                                     。   （1）直销机构   中银基金管理有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼   法定代表东谈主：章砚   电话：（021）38848999   传真：（021）50960970      地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼      客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566      电子信箱：clientservice@bocim.com      筹商东谈主：曹卿      本公司电子直销平台包括：      中银基金官方网站（www.bocim.com）      中银基金官方微驯顺务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并采纳存眷）      中银基金官方 APP 客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载装配）      客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566      电子信箱：clientservice@bocim.com      筹商东谈主：朱凯   （2）其他销售机构   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构名单。基金管理东谈主可根 据筹商法律律例的要求，采纳其他稳当要求的机构销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   销售机构的具体业务公法、费率优惠举止内容及办理规范等相干公法以销售机构的公 示/文书为准。   （二） 注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限劳动公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：赵亦清   电话：4008058058   传真：010-50938991   （三） 出具法律看法书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：     （021）31358666   传真：     （021）31358600   筹商东谈主：安冬   承办讼师：吕红、安冬   （四） 审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书                      六、 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息裸露办法》、                                        《基 金合同》过甚他筹商法律律例，并经中国证监会 2011 年 11 月 4 日证监许可【2011】1752 号文核准，向社会公开召募。本基金为上市契约型灵通式证券投资基金，基金存续期间为 不依期。本基金自 2012 年 4 月 9 日起运转发售，每份基金份额的发售面值为 1.00 元东谈主民 币。放浪 2012 年 5 月 11 日募鸠合束，共召募基金份额 1，490，796，733.31 份，有用认购户 数为 12，138 户。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                   七、 基金合同的收效   根据相干端正，本基金高兴基金合同收效条件，基金合同已于 2012 年 5 月 17 日慎重 收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主慎重运转管理本基金。   基金合同收效后，勾搭 20 个劳动日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讨教中赐与裸露；勾搭 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会讨教并提议处理决策， 如合手续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月内召集基金 份额合手有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                  八、 基金份额的上市往返   （一）   基金上市   根据基金合同端正，本基金高兴上市条件，已于 2012 年 7 月 13 日在深圳证券往返所 上市往返（往返代码：163821）                 。   自 2012 年 7 月 13 日起，登记在中国证券登记结算有限劳动公司证券登记结算系统中 的基金份额可径直在深圳证券往返所上市往返；登记在中国证券登记结算有限劳动公司注 册登记系统的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内系统后，方可上市 往返。   （二）   基金份额的上市往返公法   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返需罢职《深圳证券往返所往返公法》、 《深圳证券往返所证券投资基金上市公法》等筹商端正。包括但不限于：   （三）   上市往返的用度   本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所筹商端正办理。   （四）   上市往返的行情揭示   本基金在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示基金前一往翌日的基金份额净值。   （五）   暂停上市往返   基金份额上市往返期间出现下列情形之一的，深圳证券往返所可暂停基金的上市交 易，并报中国证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主应在收到深圳证券往返所暂停基金上市的决 定之日起 2 个劳动日内在端正媒介发布基金暂停上市公告。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   当暂停上市情形摒除后，基金管理东谈主应向深圳证券往返所提议规复上市肯求，经深 圳证券往返所核准后可规复本基金上市，并在端正媒介发布基金规复上市公告。   （六）   休止上市往返   基金份额上市往返后，有下列情形之一的，深圳证券往返所可休止基金的上市往返， 并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到深圳证券往返所休止基金上市的决定之日起 2 个劳动日内 发布基金休止上市公告。   （七）   相干法律律例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的公法等相干 端正进行治愈的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额合手有东谈主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限劳动公司加多了基金上市往返的的新功 能，本基金管理东谈主不错在履行适当的规范后加多相应功能。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   九、 基金份额的场外申购、赎回、颐养及依期定额投资计划   本章内容仅适用于本基金的场外申购和赎回业务。   （一）场外申购与赎回业务办理的场所   投资东谈主可在以下场所办理基金申购与赎回等业务： 售网点。   具体销售网点由基金管理东谈主在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金 管理东谈主可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回的场所，并赐与公告。   （二）场外申购与赎回的灵通日及办理时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、深圳 证券往返所的泛泛往翌日的往返时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时辰在招募说明书 中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主已于 2012 年 7 月 13 日起运转办理本基金基金份额的日常申购和赎回业务， 笃定参见基金管理东谈主刊登的《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）灵通日常申 购和赎回业务公告》。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回肯求且基金管理东谈主或注册 登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回、转 换的价钱。   （三）场外申购与赎回的原则 行算计； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 序进行要领赎回； 式基金账户。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则和操作表率须谨守相干法律律例以及监管 部门、自律公法的端正。   基金管理东谈主在不损伤基金份额合手有东谈主权益的情况下可根据基金运作的推行情况照章 对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新原则运转实施前依照《信息裸露办法》的筹商 端正在端正媒介上公告。   （四）场外申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构端正的规范，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 肯求时须合手有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金管理东谈主应以往返时辰扫尾前受理申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日 (T 日)，在泛泛情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该往返的有用性 进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况，投资东谈主的申购和赎回肯求是否凯旋，以 注册登记机构的阐述结果为准。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时辰进 行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息裸露办法》筹商端正在端正媒介上公告。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不凯旋。若申购 不凯旋或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还 给投资东谈主。   投资东谈主赎回肯求凯旋后，基金管理东谈主将通过注册登记机构过甚相干销售机构在T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额合手有东谈主账户。在发生多半赎回时，款项的支付办 法参照本基金合同筹商条件处理。   （五）场外申购与赎回的适度   通过场外售售机构或中银基金电子直销平台申购本基金时，单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申购费），在直销中心柜台的单笔最低申购金额为1元东谈主民币（含申购费）。 若销售机构对上述最低申购金额、往返级差有其他端正，以各销售机构的业务端正为准。 投资者以依期定额投资方式申购本基金或者将当期分拨的基金收益转为基金份额时，不受 上述最低申购金额的适度。   投资者可将其一齐或部分基金份额赎回。如遇多半赎回等情况发生而导致宽限赎回时， 赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同筹商多半赎回或勾搭多半赎回的条件处理。 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。具体请参见相干端正。 额和赎回份额的数目适度。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息裸露办法》的筹商端正在 端正媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）场外申购用度和赎回用度   本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、 销售、注册登记等各项用度。   本基金申购费率如下：                      申购金额          申购费率 申购费率               小于 100 万元       1.2% 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                   大于 1000 万元（含）      每笔 1000 元      注：投资者在一天之内要是有多笔申购，费率按单笔远隔算计。      自2021年8月30日起，对通过本公司直销中心柜台申购本基金的待业金客户实施特定 申购费率：通过公司直销中心申购该基金的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原 申购费率的10%，申购费率为固定金额的，则按原费率实施，不再享有费率优惠。其中， 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运营收益形成的 补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及蚁整个划、企业年金理事会委用的特定客户资产管计划、基本养老保障基金、 职业年金计划、养老所在基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时 收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手 续费。其中对于合手续合手有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财 产。      本基金赎回费率如下：                      合手有期限             赎回费率                       Y场外赎回费率            7 天（含）-1 年以内         0.5%      注 1：就场外赎回费率的算计而言，1年指365日，2年730日，依此类推。      注 2：上述合手有期限是指在注册登记系统内，投资者合手有基金份额的勾搭期限。      基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 定基金促销计划，针对以特定往返方式(如网上往返、电话往返等)等进行基金往返的投资 东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则和操作表率须谨守相干法律律例以及监管 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书 部门、自律公法的端正。    （七）场外申购份额与赎回金额的处理方式及算计    （1）申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有用份额为按推行阐述的申 购金额在扣除相应的用度后，以有用肯求当日基金份额净值为基准算计。上述算计结果均 按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以有用肯求当 日基金份额净值并扣除相应的用度。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值    例：某投资东谈主投资40，000元申购本基金，申购费率为1.2%，假定申购当日基金份额净值 为1.040元，要是其采纳前端收费方式，则其可得到的申购份额为：    申购金额＝40，000元    净申购金额＝40，000/(1＋1.2%)＝39，525.69元    申购用度＝40，000-39，525.69＝474.31元    申购份额＝(40，000-474.31)/1.040＝38，005.47份    即：某投资东谈主投资40，000元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.040元，则可 得到38，005.47份基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，    赎回总额=T日肯求份额×T日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例：某投资东谈主赎回合手有一个月的10，000份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假定赎回 当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为： 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书    赎回总额＝10，000×1.016＝10，160    赎回用度 ＝10，160×0.5%＝50.8元    赎回金额 ＝10，160-50.8＝10，109.2元    即：投资东谈主赎回合手有一个月的本基金10，000份基金份额，假定赎回当日基金份额净值 是1.016元，则其可得到的赎回金额为10，109.2元。    基金份额净值＝算计日基金资产净值/算计日基金份额总和。    本基金份额净值的算计，保留到少量点后3位，少量点后第4位四舍五入，由此产生的 收益或耗损由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后算计，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸算计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 申购肯求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理 东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购肯求。 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 达到或者跨越 50%，或者变相掩盖 50%蚁集度的情形时。 单笔申购金额上限的。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   发生上述除第4、7、8项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管 理东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被一齐或 部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主 应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 赎回肯求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理 东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已凯旋阐述的赎回肯求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求 总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若勾搭两个或两个以上灵通日发 生多半赎回，宽限支付最长不得跨越 20 个劳动日，并在端正媒介上公告。投资东谈主在肯求 赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。暂停赎回或减速支付款项的场内处 理，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限劳动公司的筹商端正办理。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金颐养中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额)跨越 上一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定对场外赎 回肯求接受全额赎回或部分宽限赎回。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   (1)全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一齐赎回肯求时，按泛泛赎回程 序实施。   (2)部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或觉得因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   (3)当基金出现多半赎回时，在单个基金份额合手有东谈主赎回肯求跨越前一估值日基金总份 额 10%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额合手有东谈主的一齐赎回肯求有贫窭或者因支 付该基金份额合手有东谈主的一齐赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额合手有东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回，具体参照上述 （2）方式处理。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个基 金份额合手有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）                                         、（2） 方式处理，具体见相干公告。   (4)暂停赎回：勾搭 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；仍是阐述凯旋的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额合手有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在 端正媒介上刊登公告，并在公开裸露日向中国证监会和基金管理东谈主主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （十二）基金的颐养   基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管 理东谈主管理的、且由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的颐养业务，基金颐养 不错收取一定的颐养费，相干公法由基金管理东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的规 定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   （十三）依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈控制理依期定额投资计划，具体公法由基金管理东谈主在届时发布 公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款 金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资计划最低申购金额。   （十四）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册 登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，对冻结部 分产生的权益一并冻结。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书              十、 基金份额的场内申购与赎回   本章内容仅适用于本基金通过深交所会员单元办理的场内申购和赎回业务。   （一）场内申购和赎回的办理场所   深圳证券往返所内具有相应业务阅历的会员单元。   深交所场内申购赎回业务办理单元的名单（有可能进行治愈或变更）可在深交所网站 查询，本基金管理东谈主将不就此事项进行公告。   （二）申购与赎回的办理时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、深圳 证券往返所的泛泛往翌日的往返时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时辰在招募说明书 中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主已于 2012 年 7 月 13 日起运转办理本基金基金份额的日常申购和赎回业务， 笃定参见基金管理东谈主刊登的《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）灵通日常申 购和赎回业务公告》。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回肯求的且基金管理东谈主或注册登记机 构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）场内申购和赎回的原则 行算计； 证券往返所的相干业务公法； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 的证券账户（东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户）； 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则和操作表率须谨守相干法律律例以及监管 部门、自律公法的端正。   基金管理东谈主在不损伤基金份额合手有东谈主权益的情况下可根据基金运作的推行情况照章 对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新原则运转实施前依照《信息裸露办法》的筹商 端正在端正媒介上公告。    （四）场内申购和赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构端正的规范，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 肯求时须合手有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金管理东谈主应以往返时辰扫尾前受理申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日 (T 日)，在泛泛情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该往返的有用性 进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况，不然如因肯求未得到注册登记机构确实 认而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时辰进 行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息裸露办法》筹商端正在端正媒介上公告。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以注册登记机构的阐述结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不凯旋。若申购 不凯旋或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还 给投资东谈主。   投资东谈主赎回肯求凯旋后，基金管理东谈主将通过注册登记机构过甚相干销售机构在T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额合手有东谈主账户。在发生多半赎回时，款项的支付办 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 法参照本基金合同筹商条件处理。   （五）场内申购份额与赎回金额的处理方式 除以申购肯求当日的基金份额净值确定。场内申购份额及余额的处理方式按相干往返所规 则实施。 额净值扣除赎回用度后确定。赎回金额计量单元为东谈主民币元，赎回金额保留到少量点后两 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或耗损由基金财产承担。 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。具体请参见相干端正。   （六）场内申购用度和赎回用度 引申、销售、注册登记等各项用度。   本基金场内申购费率如下：                      申购金额           申购费率                    小于 100 万元         1.2% 场内申购费率          100 万元（含）-500 万元     0.8%                  大于 1000 万元（含）     每笔 1000 元   注 1：投资者在一天之内要是有多笔申购，费率按单笔远隔算计。 份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归 基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   场内赎回费率统一为0.5%。其中对于合手续合手有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 赎回费并全额计入基金财产。   基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行适当规范后，接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则和操作表率须谨守相干法律律例以及监管部 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 门、自律公法的端正。   （七）场内申购份额和赎回金额的算计方式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购手续费＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   场内申购份额接纳截尾法保留到整数位，算计所得整数位后少量部分的份额对应的资 金返还至投资东谈主资金账户。   例：某投资东谈主通过场内投资10，000元申购本基金，对应的申购费率为1.2%，假定申购 当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   净申购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42元   申购手续费＝10，000－9，881.42＝118.58元   申购份额＝9，881.42/1.025＝9，640.41份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得份额为9，640份，整数位后少量部 分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体算计公式为：   推行净申购金额＝9，640×1.025＝9，881 元   退款金额＝10，000－9，881－118.58＝0.42元   即：投资东谈主投资10，000元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.025元， 则其可得到基金份额9，640份，退款0.42元。   赎回总额＝T日赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回总额、赎回金额按四舍五入的原则保留到少量点后两位，由此误差产生的收益或 耗损由基金财产承担。   例：某投资东谈主从深交所场内赎回合手有一个月的本基金10，000份基金份额，赎回费率为 固定费率0.5%，假定赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得赎回金额为：   赎回总额＝10，000×1.148 ＝11，480元   赎回用度＝11，480×0.5% ＝57.40元 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   赎回金额＝11，480－57.40＝11，422.60元   即：投资东谈主从深交所场内赎回合手有一个月的本基金10，000份基金份额，假定赎回当日 基金份额净值为1.148元，则可得到的赎回金额为11，422.60元。 生的收益或耗损由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后算计，并在T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸算计或公告。   （八）场内申购与赎回的登记结算   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券往返所及中国证券登记 结算有限劳动公司的筹商端正办理。   （九）办理本基金份额场内申购、赎回业务应顺服深圳证券往返所及中国证券登记结 算有限劳动公司的筹营业务公法。若相干法律律例、中国证监会、深圳证券往返所或中国 证券登记结算有限劳动公司对场内申购、赎回业务公法有新的端正，将按新端正实施。   （十）筹商断绝或暂停基金场内申购和赎回业务、基金的冻结与解冻的情形及处理方 式参见本招募说明书第九章中相干内容以及深交所筹商端正，并据此实施。            十一、 基金的非往返过户和基金转托管   （一）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金注册登记机构受理因秉承、捐赠和司法强制实施而产生的 非往返过户以及注册登记机构招供、稳当法律律例的其它非往返过户。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   秉承是指基金份额合手有东谈主逝世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他自 然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干贵寓， 对于稳当条件的非往返过户肯求按基金注册登记机构的端正办理，受理非往返过户肯求的 销售机构可按端正圭臬收取过户用度。   （二）基金转托管   （三）系统内转托管 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径。 销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）端正办理基金份额系统内转托管。 赎回的会员单元（席位）时，应办理已合手有基金份额的系统内转托管。 处于召募期内的基金份额不成办理系统内转托管。   （四）跨系统转登记 之间进行转托管的行径。 处于召募期内的基金份额不成办理跨系统转托管。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                    十二、 基金的投资   （一） 投资所在   本基金为指数型基金，通过严格的投资递次敛迹和数目化的风险管理技能，杀青对标 的指数的有用追踪，取得与标的指数相似的答复。本基金的风险抑止所在是追求日均追踪 偏离度的完全值不跨越 0.35%，年化追踪误差不跨越 4%。   （二） 标的指数   本基金以沪深 300 等权重指数为标的指数。   沪深 300 等权重指数与沪深 300 指数领有相通的成份股，中式规模大、流动性好的 深 300 等权重指数接纳了等权重加权，成立等权重因子以使统统样本股权重荒谬。沪深   异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素以至标的指数不稳当要求的情形除外）                  、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自 该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讨教并提议处理决策，如更换基金标的指数、 颐养运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作。   （三） 投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融用具，包括沪深 300 等权重指数的成份股及备选 成份股、新股（一级市集初度刊行或增发）、债券以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其它金融用具，但须稳当中国证监会的相干端正。如法律律例或监管机构以后允许 基金投资其他证券品种，基金管理东谈主在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于沪深 300 等权重指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，除股票之外的其他资产占基金资产的比例为 5%-10%，其中权证的投资比例不 跨越基金资产净值的 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （四） 投资策略   本基金为被迫式股票指数基金，接纳完全复制标的指数的方法追踪标的指数，即按 照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚 权重的变动进行相应治愈。本基金用功基金净值收益率与事迹比较基准收益率之间的日 均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年化追踪误差不跨越 4%。   指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基 金管理东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，轮廓沟通成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，通过提请召开临时投资 决策委员会，实时对投资组合进行相应治愈。   为杀青淡雅追踪标的指数的投资所在，本基金将以不低于基金资产净值 90%的 资产投资于沪深 300 等权重指数成份股和备选成份股。除股票之外的其他资产占基 金资产的比例为 5%-10%，其中权证的投资比例不跨越基金资产净值的 3%，现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金选择完全复制法构建股票指数组合，即按照沪深 300 等权重指数成份股及权 重构建指数投资组合，并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应治愈。   本基金在建仓期内，按照沪深 300 等权重指数各成份股的基准权重对其徐徐买入， 在用功追踪误差最小化的前提下，本基金可选择适当的方法缩小买入成本。当遭受以下 情况时，本基金管理东谈主不错根据市集的具体情况，对指数投资部分进行适当治愈，以便 杀青对追踪误差的有用抑止：   ?   预期标的指数成份股将治愈；   ?   标的指数成份股发生配股、增发、分成等行径；   ?   指数成份股出现停牌适度、流动性问题等情况；   ?   其他影响指数复制的要素。   本基金选择“追踪误差”和“追踪偏离度”这两个办法对投资组合进行日常的监控与管 理，其中，追踪误差为中枢监控办法，追踪偏离度为支持监控办法。基金管理东谈主将建立 过后追踪误差监控体系，实施严格的过后追踪误差管理，同期通过对组合事前追踪误差 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 的估量与明白获取有用的缩小追踪误差的组合治愈方法，以求有用抑止投资组合相对于 事迹基准的偏离风险。   本基金对标的指数的追踪所在是：力求使基金净值增长率与事迹比较基准增长率之 间的日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年化追踪误差不跨越 4%。如因标的指数编 制公法治愈等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差跨越了上述范围，基金管理东谈主 应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   本基金将根据国表里宏不雅经济阵势、债券市集资金供求情况以及市集利率走势来展望 债券市集利率变化趋势，并对各债券品种收益率、流动性、信用风险和久期进行轮廓分析， 评定各品种的投资价值，同期细心沟通基金的流动性管理需要，主要中式到期日在一年以 内的政府债券进行配置。   （五） 投资决策   （1） 国度筹商法律、律例和本基金基金合同等的相干端正；   （2） 宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势；   （3） 标的指数的编制方法过甚变更。   本基金管理东谈主实行的投资决策机制是：在投资决策委员会授权范围内，投资总监领 导下的基金司理负责制。   投资决策委员会：依期召开会议，负责制定基金投资方面的举座策略和原则；核定 基金司理提议的指数基金建仓决策、真贵决策及指数治愈期投资组合治愈决策；核定基 金季度投资检验讨教；决定基金退却的投资事项等。如遇要紧事项，投资决策委员会可 召开临时会议作念出决策。   基金司理：负责作念出日常标的指数追踪真贵过程中的组合构建、组合治愈、组合监 控等决策。 （1）研究支合手：数目分析小组利用数目模子和风险监测模子，对总体积存偏差、行业 偏差以及日追踪误差进行测算，提供研究讨教；基金司理和分析员从基本面对行业、个 股和市集走势提议研究讨教；基金运营部提供基金申购、赎回的动态情况，供基金司理 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 参考； （2）投资决策：投资决策委员会依据上述研究讨教，依期（月）或遇要紧事项时召开 投资决策会议，决定相做事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管 理的日常决策； （3）组合构建：根据标的指数，结合研究讨教，基金司理以复制标的指数成份股权重 的方法构建被迫组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的治愈。在追求 追踪误差和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选择适当的方法，提高投资效率， 缩小往返成本，抑止投资风险。 （4）往返实施：中央往返室负责具体的往返实施，同期履行一线监控的职责； （5）投资绩效评估：数目分析小组依期和不依期就投资所在杀青情况、事迹归因分析、 追踪误差开头等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相干讨教。基金司理不错据此 评判投资策略，进而治愈投资组合； （6）组合真贵：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性景况、 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和 治愈，密切追踪标的指数。   （六） 投资组合构建   本基金为被迫式指数基金，接纳完全复制标的指数的方法追踪标的指数。即按照沪 深 300 等权重指数的成份股票组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成 份股票过甚权重的变动进行相应治愈。   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个法子：确定所在组合、制定建仓 策略，以及徐徐骤整组合。   ?   确定所在组合。基金管理东谈主选择完全复制法，根据基准指数中各成份股的权重，       确定所在组合的组成。   ?   制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和往返成本等要素所       作念的分析，制定合理的建仓策略。   ?   徐徐构建组合。基金司理在端正时辰内，选择适当的技能和措施，在计划建仓       时辰内徐徐构建所在指数组合，直至达到淡雅追踪标的指数的所在。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 但因法律律例的端正而受适度的情形除外。本基金将在基金合同收效之日起 3 个月内达 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书 到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股治愈、基金申购赎回带来现款等要素导致 基金不稳当这一投资比例的，基金管理东谈主将在合理的时辰内进行治愈。   指数化投资组合选择完全复制标的指数的方法，按照个股在标的指数中的基准权重 进行指数化投资组合构建。完全复制方法将使用下列模子：   Wi，t = Vi，t / Vt   Mi，t = M0 ? Wi，t   Ni，t =Mi，t / Pi，t   其中：Wi，t：成份股 i 在指数中所占的权重；            Vi，t：成份股 i 在 t 时刻经等权重因子治愈后的治愈市值；            Vt：指数中统统成份股在 t 时刻的治愈市值总和；            Mi，t：投资在成份股 i 上的资金；            M0：投资总资金；            Ni，t：购买成份股 i 的股票数目；            Pi，t：成份股 i 在 t 时刻的价钱。   基金选择“追踪误差”和“追踪偏离度”这两个办法对投资组合进行日常的监控与管理， 其中，追踪误差为中枢监控办法，追踪偏离度为支持监控办法。基金管理东谈主将建立对事 后追踪误差的监控体系，实施严格的过后追踪误差管理，同期通过对组合事前追踪误差 的估量与明白获取有用的缩小追踪误差的组合治愈方法，以求有用抑止投资组合相对于 事迹基准的偏离风险。   本基金追踪偏离度及追踪误差的界说及算计公式如下：   追踪偏离度（Tracking Difference）：接纳基金份额净值（NAV）增长率与事迹基准增 长率之差来估量，算计公式如下：            NAVt     事迹基准t   TDt ?           ?            NAVt ?1 事迹基准t ?1   追踪误差（Tracking Error）: 本基金以日追踪误差为测算办法，对投资组合进行监控 与评估。接纳追踪偏离度的波动性来估量，算计公式如下： 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                n               ? (TD               t ?1                       t   ? TD) 2      TE t ?                      n ?1      其中， TD 为追踪偏离度 TD t 的样本均值。n 为算计区间，本基金算计区间为每周最 后一个往翌日起前 30 个往翌日（含本日）。      本基金将日追踪误差的最大容忍值设定为 0.25%（相应折算的年追踪误差约为 4%）， 以每周为检测周期，即本基金将每周算计该办法，算计区间为每周终末一个往翌日起前 出形成追踪误差的开头，通过对投资组合进行适当的治愈，以使追踪误差转头到最大容 忍值以内。当追踪误差在最大容忍值以内时，由基金司理对最优追踪误差的采纳作出判 断。      当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相通风险度的 周或月追踪误差。      本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股过甚权 重的变动而进行相应治愈。同期，本基金还将根据法律律例中的投资比例适度、申购赎 回变动情况、新股增发等变化，对基金投资组合进行应时治愈，以保证基金份额净值增 长率与事迹比较基准增长率间的追踪误差最小化。      （1） 对标的指数的追踪治愈      本基金所构建的指数化投资组合将根据所追踪的沪深 300 等权重指数对其成份股的 治愈而进行相应的追踪治愈。      ? 依期治愈      本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的沪深 300 等权重指数对其成份 股的治愈而进行相应的追踪治愈。沪深 300 等权重指数成份股的依期治愈定于每年 1 月 和 7 月的第一个往翌日实施，粗拙在前一年的 12 月和昔日的 6 月的第二个完好往返周的 第一个往翌日提前公布样本治愈决策。      ? 不依期治愈。      在以下情况出刻下，本基金将对指数投资组合进行治愈： 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书      a. 新上市股票，若稳当快速干涉指数公法，引起标的指数在其上市第十个往翌日结 束后发生治愈的，本基金将作念相应治愈；                  ；      b.当成份股暂停或休止上市的，相应成份股从指数算计中剔除，本基金将作念相应调 整；      c. 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行径时，本基金将 根据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时治愈决定过甚需治愈的权重比例，进行 相应治愈；      d.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而有用追踪标的指 数；      e. 若个别成份股因停牌、流动性不及或律例适度等要素，使得基金管理东谈主无法按照 其所占标的指数权重进行购买时，基金管理东谈主将轮廓沟通追踪误差最小化和投资者利益， 决定部分合手有现款或买入相干的替代性组合；      f.其他需要治愈的事项。      （2）适度性治愈      ? 投资比例适度治愈      根据法律律例中针对基金投资比例的相干端正，当基金投资组合中按基准权重投资 的股票资产比例或个股比例跨越端正适度时，本基金将对其进行实时的被迫性卖出治愈， 并相应地对其他资产类别或个股进行微调，以保证基金合律例范运行。      ? 大额赎回治愈      当发生大额赎回跨越现款保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同比例的被迫 性卖出治愈，以保证基金泛泛运行。      （七） 事迹比较基准      沪深 300 等权重指数收益率×95% +同期银行活期入款利率×5%      异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 以至标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讨教并提议处理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主 大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主利益优先原则因循 基金投资运作。   （八） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。 本基金为指数型基金，主要接纳指数复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   （九） 投资组合适度与退却行径   本基金投资组合谨守以下投资适度：   (1)本基金基金财产参与股票刊行申购时所申报的金额不得跨越基金的总资产，所申报 的股票数目不得跨越拟刊行股票公司该次刊行股票的总量；   (2)本基金投资权证，在职何往翌日买入的总金额，不跨越上一往翌日基金资产净值的 金合手有归并权证的比例不跨越该权证的 10%。其它权证的投资比例，驯顺律例或监管部门 的相干端正；   (3)本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40％；   (4) 本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；本基金合手有的一齐资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；本 基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手证券规模的 过其各样资产支合手证券整个规模的 10％；   (5) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券；   (6)本基金合手有的统统线路受限证券，其市值不得跨越本基金资产净值的 10%，本基金 合手有的一家公司刊行的线路受限证券，其市值不得跨越本基金资产净值的 3%；   (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金不稳当 前款所端正比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）               更新招募说明书      (8)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；      (9)本基金资产投资不得违抗法律律例及基金合同端正的其他比例适度。      除第（5）          、（7）             、（8）项外，对于因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动 等原因导致基金的投资不稳当基金合同的约定的，基金管理东谈主应在 10 个往翌日内进行 治愈，以达到上述圭臬。法律、律例另有端正时，从其端正。要是法律律例对上述投 资比例适度进行变更的，以变更后的端正为准。如法律律例或监管部门取消上述适度， 且适用于本基金，则本基金投资不再受相等适度，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起运转。      为真贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      (1)承销证券；      (2)向他东谈主贷款或者提供担保；      (3)从事承担无穷劳动的投资；      (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有端正的除外；      (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；      (6)买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金管理东谈主、基金托 管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      (7)从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过甚他不朴直的证券往返举止；      (8)依照法律律例筹商端正，由中国证监会端正退却的其他举止；      (9)法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限 制。      （十） 基金管理东谈主代表基金哄骗鼓动权利的处理原则及方法 份额合手有东谈主的利益； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 欠妥利益。   （十一） 基金的融资融券   本基金不错按照国度的筹商端正进行融资、融券。  中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                              更新招募说明书                           十三、 投资组合讨教          本基金管理东谈主的董事会及董事保证本讨教所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。          本基金的托管东谈主——招商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 6 月 21 日复核了本讨教中的财务办法、净值发达和投资组合讨教等内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性述说或者要紧遗漏。          本投资组合讨教所载数据放浪 2024 年 3 月 31 日，本讨教所列财务数据未经审计。 （一）讨教期末基金资产组合情况                                                         占基金总资产的 序号                神志               金额(元)                                                           比例(%)          其中：股票                         36，421，949.27             92.62          其中：债券                          2，132，099.87              5.42          资产支合手证券                                     -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                -          资产 注：本基金本讨教期末未合手有港股通投资股票，本基金本讨教期末未参与转融通证券出借 业务。 （二）讨教期末按行业分类的股票投资组合 本基金本讨教期末未合手有积极投资股票。                                                              占基金资产净值     代码             行业类别            公允价值（元）                                                               比例（％）     A    农、林、牧、渔业                               258，196.20           0.66      B   采矿业 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                                更新招募说明书  C    制造业                                    19，914，175.73         50.94  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                         1，714，828.34           4.39  E    建筑业                                      1，250，876.99           3.20  F    批发和零卖业                                    203，982.00            0.52  G    交通运载、仓储和邮政业                              1，503，729.12           3.85  H    住宿和餐饮业                                     98，172.00            0.25  I    信息传输、软件和信息技能服务业                          2，019，135.74           5.16  J    金融业                                      6，128，841.49        15.68  K    房地产业                                      618，248.30            1.58  L    租出和商务服务业                                  249，343.92            0.64 M 科学研究和技能服务业                                    259，496.27            0.66  N    水利、环境和全球设施管理业                                       -              -  O    住户服务、修理和其他服务业                                       -              -  P    耕作                                                  -              -  Q    卫生和社会劳动                                    92，531.20            0.24  R    文化、体育和文娱业                                           -              -  S    轮廓                                                  -              -                     整个                       36，421，949.27         93.17 本基金本讨教期末未合手有港股通投资股票。 （三）讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                          占基金资产净 序号     股票代码          股票称呼   数目(股)         公允价值(元)                                                           值比例(％) 本基金本讨教期末未合手有积极投资的股票。 （四）讨教期末按债券品种分类的债券投资组合   序号                债券品种             公允价值(元)             占基金资产净值 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                                  更新招募说明书                                                             比例(％)         其中：政策性金融债                                     -                - （五）讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                            占基金资产净  序号     债券代码      债券称呼       数目(张)         公允价值(元)                                                             值比例(％) （六）讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支合手证券投资明细 本基金本讨教期末未合手有资产支合手证券。 （七）讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本讨教期末未合手有贵金属。 （八）讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本讨教期末未合手有权证。 （九）讨教期末本基金投资的股指期货往返情况说明 本基金讨教期内未参与股指期货投资。 本基金投资范围未包括股指期货，无相干投资政策。 （十）讨教期末本基金投资的国债期货往返情况说明 本基金投资范围未包括国债期货，无相干投资政策。 本基金讨教期内未参与国债期货投资。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 本基金讨教期内未参与国债期货投资，无相干投资评价。 （十一）投资组合讨教附注 管理总局公开处罚。江苏银行受到国度外汇管理局公开处罚。本基金对上述主体所刊行证 券的投资决策规范稳当相干法律律例、基金合同及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密 切追踪相干进展，谨守价值投资的理念进行投资决策。讨教期内，本基金投资的前十名证 券的其余刊行主体本期莫得出现被监管部门立案侦查，或在讨教编制日前一年内受到公开 申斥、处罚的情形。  序号           称呼                 金额(元) 本基金本讨教期末未合手有处于转股期的可颐养债券。 本基金本讨教期末指数投资前十名股票不存在线路受限情况。 本基金本讨教期末积极投资前五名股票不存在线路受限情况 由于算计中四舍五入的原因，本讨教分项之和与整个项之间可能存在尾差。  中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                                 更新招募说明书                              十四、 基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为 2012 年 5 月 17 日，基金合同收效以来基金投资事迹与同期事迹 比较基准的比较如下表所示：                                                  事迹比较基                 净值增长      净值增长率    事迹比较基     阶段                                           准收益率标    ①-③      ②-④                 率①        圭臬差②     准收益率③                                                  准差④ 日（基金合同 收效日）至           0.80%      1.07%        -7.70%    1.24%   8.50%    -0.17% 日至 2013 年       -1.98%     1.29%        -2.95%    1.30%   0.97%    -0.01% 日至 2014 年       42.51%     1.10%        41.28%    1.11%   1.23%    -0.01% 日至 2015 年       16.83%     2.57%        19.53%    2.49%   -2.70%   0.08% 日至 2016 年       -13.74%    1.55%    -14.21%       1.55%   0.47%    0.00% 日至 2017 年       5.21%      0.63%        6.74%     0.64%   -1.53%   -0.01% 日至 2018 年       -26.66%    1.22%    -27.31%       1.27%   0.65%    -0.05% 日至 2019 年       36.89%     1.22%        30.19%    1.26%   6.70%    -0.04%  日至 2020 年      39.09%     1.40%        21.59%    1.42%   17.50%   -0.02%  日至 2021 年      1.82%      0.94%        -0.15%    0.97%   1.97%    -0.03%  中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                                更新招募说明书 日至 2022 年      -19.36%   1.12%    -20.58%       1.17%   1.22%     -0.05% 日至 2023 年      - 8.00%   0.78%        - 8.82%   0.81%   0.82% 日至 2024 年      1.08%     1.10%        1.52%     1.14%   - 0.44%  自基金合同   收效起至                                                               -                           十五、 基金的财产     （一） 基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过甚他 资产的价值总和。     （二） 基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。     （三） 基金财产的账户     本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券往返清理资 金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的 口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。     （四） 基金财产的贬责     基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 基金合同约定的其他用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自 有资产承担法律劳动，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。     基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）        更新招募说明书   除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商端正贬责外，基金财产不得被贬责。非因基 金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书                  十六、 基金资产的估值   （一） 估值办法   基金资产估值的办法是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而算计出的基金份额净值，是算计基金申购与赎回价钱的基础。   （二） 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往返场所的泛泛营业日以及国度法律律例端正 需要对外裸露基金净值的非营业日。   （三） 估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化，以最 近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返的，且 最近往翌日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日的收盘价估值。如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱；   （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化要素，治愈最近往返市价，确定公允价钱；   （4）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。往返所 上市的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   (1) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   (2) 首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   (3) 首次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在往返所上市后，按往返所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协 会筹商端正确定公允价值。 确定公允价值。 保基金估值的公谈性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及相干 法律律例的端正或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据筹商法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任。因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的算计结果对外赐与公布。   （四） 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金融资产和 金融欠债。   （五） 估值规范 量算计，精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个劳动日算计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书      （六） 估值虚伪的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的谬误形成差错，导致其他当事东谈主遭受耗损的，谬误的劳动东谈主应当对由 于该差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直耗损按下述“差错处理原则”给予补偿。      上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平 不成预想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。      由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返贵寓灭失或被虚伪处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿劳动，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。      (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成耗损机，差错劳动方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成耗损的，由差错劳动方对径直耗损承担补偿劳动；若差错劳动方仍是积 极协调，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担 相应补偿劳动。差错劳动方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。      (2)差错的劳动方对筹商当事东谈主的径直耗损负责，分歧波折耗损负责，况且仅对差错的 筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      (3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错劳动方仍应 对差错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事 东谈主的利益耗损(“受损方”)，则差错劳动方应补偿受损方的耗损，并在其支付的补偿金额的 范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求返还欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事 东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是获 得的欠妥得利返还的总和跨越其推行耗损的差额部分支付给差错劳动方。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书      (4)差错治愈接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。      (5)差错劳动方断绝进行补偿时，要是因基金管理东谈主谬误形成基金财产耗损机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主谬误形成基金财产耗损机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方形成 基金财产的耗损，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生 的筹商用度，由劳动方承担；但若经诉讼或仲裁的终端裁判，基金财产未取得补偿的部分 可列入基金用度项下的相干科目，从基金资产中支付。      (6)要是出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，况且依据法律律例、基金合同 或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿劳动，则基 金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 遭受的径直耗损。      (7)按法律律例端正的其他原则处理差错。      差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      (1)查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的劳动 方；      (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的耗损进行评估；      (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的劳动方进行更正和补偿耗损；      (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东谈主进行阐述。      (1)基金份额净值算计出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施贯注耗损进一步扩大。      (2)虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案。      (3)因基金份额净值算计虚伪，给基金或基金份额合手有东谈主形成耗损的，应由基金管理东谈主 先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。      (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统成立而产生的净值算计尾差，以基金管 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 理东谈主算计结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七） 暂停估值的情形 益，已决定延伸估值； 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （八） 基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往返扫尾后算计当日或国度法律律例端正需 要对外裸露基金净值的非劳动日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 算计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九） 特殊情形的处理 金资产估值虚伪处理。 计政策变更、市集公法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适当、合理 的措施进行检验，但未能发现虚伪的，由此形成的基金资产估值虚伪，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除补偿劳动。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或摒除由 此形成的影响。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                  十七、 基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放浪收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收 益的孰低数。其中，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值 分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%； 合手有东谈主灵通式基金账户下的基金份额，可采纳现款红利或将现款红利按除息日的基金份额 净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成。登记在证券登记结算系统基金份额合手有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现 金分成的方式，具体权益分拨规范等筹商事项谨守深圳证券往返所及中国证券登记结算有 限劳动公司的相干端正； 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资 东谈主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。   法律、律例或监管机构另有端正的，基金管理东谈主在履行适当规范后，将对上述基金收 益分拨政策进行治愈。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及放浪收益分拨基准日的可供分拨利 润、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）收益分拨的时辰和规范 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 的筹商端正在端正媒介上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                       十八、 基金的用度与税收      （一） 基金用度的种类      （二） 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      在粗拙情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。算计方法如 下：      H＝E×0.75%÷昔日天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。      在粗拙情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。算计方法如 下：      H＝E×0.15%÷昔日天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 的端正，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （三） 不列入基金用度的神志   基金合同收效前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。标的指 数许可使用费应当由基金管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。基金管理东谈主与基金托管东谈主 因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关 的事项发生的用度等不列入基金用度。   （四） 用度治愈   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协磋议情缩小基金管理费和基金托管费，此项治愈不需要 基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须按照《信息裸露办法》的端正在端正媒介 上刊登公告。   （五） 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                 十九、 基金的管帐与审计   （一） 基金的管帐政策 基金管帐报表；   （二） 基金的审计 对本基金年度财务报表过甚他端正事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基金管 理东谈主、基金托管东谈主彼此寂然。 更换管帐师事务所，基金管理东谈主应当依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  二十、 基金的信息裸露   基金的信息裸露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金合同过甚他 筹商端正。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额合手有 东谈主利益为压根起点，照章裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完好性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。基金信 息裸露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按端正将应予裸露的基金信息披 露事项在端正时辰内通过中国证监会端正的世界性报刊(以下简称“端正报刊”)及端正互 联网网站(以下简称“端正网站”)等媒介裸露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开裸露的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息裸露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在端正报刊和网站上。基金合同收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   (二)基金合同、托管公约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在端正报刊和网站上； 基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   (三) 基金居品贵寓纲目   《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 三个劳动日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   (四)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、                《信息裸露办法》的筹商端正，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于端正报刊和网站上。   (五)基金合同收效公告   基金管理东谈主将在基金合同收效的次日在端正报刊和网站上登载基金合同收效公告。基 金合同收效公告中将说明基金召募情况。   (六)上市往返公告书   本基金获准在证券往返所上市往返后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个劳动日在端正报 刊和网站上公告。   （七）基金净值信息 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累 计净值； 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的算计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   (九)基金年度讨教、基金中期讨教、基金季度讨教 登载在端正网站上，并将年度讨教教导性公告登载在端正报刊上。基金年度讨教中的财务 管帐讨教需经具有从事证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计后，方可裸露。 告登载在端正网站上，并将中期讨教教导性公告登载在端正报刊上。 讨教登载在端正网站上，并将季度讨教教导性公告登载在端正报刊上。 者年度讨教。 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期讨教“影响投资者决策的其他 症结信息”项下裸露该投资者的类别、讨教期末合手有份额及占比、讨教期内合手有份额变化 情况及本基金的独到风险。 过甚流动性风险分析等。   (十)临时讨教与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的事件时，筹商信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在端正报刊 和端正网站上： 金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 变动； 基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其荒谬基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往返事项，但中国证监会另有端正的除外； 大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同端正的其他事项。   (十一)表现公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，相 关信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开表现，并将筹商情况立即讨教中国证 监会及基金上市往返的证券往返所。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书      (十二)基金份额合手有东谈主大会决议      基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基 金份额合手有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额合手有东谈主大会的召开时辰、 会议面貌、审议事项、议事规范和表决方式等事项。      基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金 份额合手有东谈主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东谈主应当履行相干信息裸露义 务。      (十三) 清理讨教      基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理讨教。基金财产清理小组应当将清理讨教登载在端正网站上，并将清理讨教教导 性公告登载在端正报刊上。      (十四)中国证监会端正的其他信息      (十五)信息裸露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定荒谬部门及高档管理 东谈主员负责管理信息裸露事务。      基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信息裸露内容 与方式准则等法律律例端正。      基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讨教、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理讨教等公开裸露的相干基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干 报送信息的真实、准确、完好、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介、基金上市往返的证券往返所网站 裸露信息，况且在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。      为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讨教、法律看法书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律公法的相干 端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   (十六)信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例端正将 信息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。    (十七)暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金相干信息： 的任何情况； 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致暂停 估值的；   (十八) 本基金信息裸露事项以法律律例端正及本章省俭定的内容为准。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书                    二十一、 风险揭示   (一) 投资风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资情态和往返轨制等各式要素的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。    随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化而导致风险。    同期，经济周期影响资金市集的走势，给本基金的固定收益投资带来一定的风险。    金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，及影响企业的融资成本 和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。    债券偿付本息后以及回购到期后的再投资取得的收益取决于再投资时的利率水慈祥 再投资的策略。由于异日市集利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为再投资风险。    当基金合手有的债券、单子的刊行东谈主爽约，不按时偿付本金或利息时，将径直导致基 金资产的耗损，产生信用风险。 另外，回购往返中由于融资方（正回购方）爽约到期无 法实时支付回购利息，也将会对基金资产形成耗损。    由于信息的分歧称、统计数据、公司财务数据、信息裸露的真实度等可能存在的问 题，存在所采纳的股票可能出现暂时偏离投资所在情况。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）               更新招募说明书      上市公司的计划景况受多种要素影响，如管理才调、财务景况、市集长进、行业竞 争、东谈主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。基金不错通过投资各样化来踱步 这种非系统风险，但不成完全掩盖。      中国证券市集是一个成长中的新兴市集，较其它熟悉市集的波动性要高。根据统计， 近 5 年以来，上海、深圳证券市集的年化波动率梗概为 28.41％和 31.44％。      本基金用功基金净值收益率与事迹比较基准收益率之间的日均追踪偏离度的完全值 不跨越 0.35%，年化追踪误差不跨越 4%，但因标的指数编制公法治愈或其他要素可能导 致追踪误差跨越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，异日指数编制机构可能由于 各式原因罢手对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个劳动日向中国证监会讨教并提议处理决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式， 与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表 决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资 东谈主将靠近更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风 险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金管理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主利益优先原 则因循基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干市 场发达有在相反，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下 风险：      （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等要素影响本基金二级市集价钱 的折溢价水平。      （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 股以获取足额的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项的措 施，投资者将靠近无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   (二) 流动性风险   本基金属于灵通式基金，基金管理东谈主齐有义务接受投资者的申购和赎回。由于灵通式 基金在国内发展历史不长，应酬基金赎回的教会不及，加之中国股票市集波动性较大，在 市集下落往往时出现往返量急剧减少的情况，要是在这时出现较大数额的基金赎回肯求， 则使基金资产变现贫窭，基金靠近流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详确公法参见招募说明书第九、十章的相干约定。   本基金拟投资市集主要为境内 A 股市集，从全市集范围内采纳优秀的投资标的。本基 金靠近的流动性风险荒谬是 A 股的投资风险详见本招募说明书第二十一章。总体而言，A 股市集线路市值大、巨额股票成交活跃，不错支合抄本基金的投资和应酬日常申赎的需要。 放浪 2018 年 4 月，A 股上市公司跨越 3500 家，线路市值逾 50 万亿元，本年以来月均成 交额逾 9 万亿元。   为应酬多半赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回 肯求有贫窭或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，可能选择部分顺延赎回、宽限支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单 一投资者宽限办理部分赎回肯求的流动性风险管理措施，详确公法参见招募说明书对于巨 额赎回的相干约定。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照 法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理用具，对赎回肯求进行适度调 整，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的支持措施。本基金的流动性风险管理工 具包括但不限于：   （1）宽限办理多半赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）中国证监会认定的其他措施。   多半赎回情形下实施部分顺延赎回、宽限支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单 一投资者宽限办理部分赎回肯求的情形及规范详见招募说明书对于多半赎回的相干约定。 当实施部分顺延赎回的措施时，基金份额合手有东谈主提交的赎回肯求将无法全额取得阐述，一 方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响。当实施 宽限支付部分赎回款项的措施时，肯求赎回的基金份额合手有东谈主不成如期取得全额赎回款， 除了对自身流动性产生影响外，也将耗损延伸款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例 过高的单一投资者宽限办理部分赎回肯求的措施时，该赎回比例过高的基金份额合手有东谈主的 赎回肯求将无法全额取得阐述，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市 场波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形及规范详见招募说明书对于暂停 接受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形的相干约定。若实施暂停接受赎回肯求，投资者 一方面不成赎回基金份额，可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基 金净值的影响；若实施减速支付赎回款项，投资者不成如期取得全额赎回款，除了对投资 者流动性产生影响外，也将耗损延伸款项部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和规范详见招募说明书对于申购用度和赎回用度的相干约定， 对合手续合手有期小于 7 日的投资者比较于其他合手有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书对于暂停基金估值情形的相干约定。若实施暂停 基金估值，基金管理东谈主会选择减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对 投资者产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金的估值接纳舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过治愈基金 的估值和单元净值的方式传导给大额申购或赎回的投资者，以保护其他合手有东谈主的利益。在 实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值高涨，对申购的投资 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 者产生不利影响；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的合手有东谈主产生 不利影响。      （三） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集无边章程等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配熟悉。      （四） 其他风险 风险； 诈骗行径、上市罢手往返等产生的风险； 带来风险； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书           二十二、 基金合同的休止与基金财产清理   （一） 基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止： 个月内无其他适当的基金管理公司相连其原有权利义务； 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 合手有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的；   （二） 基金财产的清理   (1) 自基金合同休止事由之日起 30 个劳动日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清理 组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的 劳动主谈主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的因循、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事举止。   基金合同休止，应当按法律律例和本基金合同的筹商端正对基金财产进行清理。基金 财产清理规范主要包括：   (1)基金合同休止后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同休止时，由基金财产清理组统一采纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   (5)聘用管帐师事务所对清理讨教进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律看法书；   (7)将基金财产清理结果讨教中国证监会；   (8)参加与基金财产筹商的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算组公告，基金财产清理小组应当将清理讨教登载在端正网站上，并将清理讨教教导性公 告登载在端正报刊上；清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有 证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财 产清理组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书                  二十三、 基金合同摘录   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务   根据《基金法》过甚他筹商法律律例，基金管理东谈主的权利为： 托管等业务的公法，在法律律例和本基金合同端正的范围内决定和治愈基金的除调高托管 费率和管理费率之外的相干费率结构和收费方式； 筹商法律律例端正的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧耗损的情形，应实时 申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金及相干当事东谈主的利益； 构的代理行径进行必要的监督和检验； 行必要的监督和检验； 机构；   根据《基金法》过甚他筹商法律律例，基金管理东谈主的义务为： 售、申购、赎回和登记事宜； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 理和运作基金财产； 基金财产和管理东谈主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行证券 投资；            、基金合同过甚他筹商端正外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益， 不得委用第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的端正； 同过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不得向他东谈主走漏； 管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳理；   （二） 基金托管东谈主的权利与义务   根据《基金法》过甚他筹商法律律例，基金托管东谈主的权利为： 律律例端正的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧耗损的情形，应实时申诉中 国证监会；   根据《基金法》过甚他筹商法律律例，基金托管东谈主的义务为： 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；            、基金合同过甚他筹商端正外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益， 不得委用第三东谈主托管基金财产； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 息公开裸露前应予守密，不得向他东谈主走漏； 在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；要是基金管理东谈主有未实施基金合 同端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施； 价钱； 合手有东谈主大会； 除； 管理机构，并文书基金管理东谈主；   （三）基金份额合手有东谈主      根据《基金法》过甚他筹商法律律例，基金份额合手有东谈主的权利为： 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 表决权； 讼；      每份基金份额具有同等的正当权益。      根据《基金法》过甚他筹商法律律例，基金份额合手有东谈主的义务为： 管东谈主、销售机构、其他基金份额合手有东谈主处取得的欠妥得利；      二、 基金份额合手有东谈主大会      (一)基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有 权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额具有同等的 投票权。      (二)召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额合手有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同) 提议时，应当召开基金份额合手有东谈主大会：      (1)休止基金合同；      (2)颐养基金运作方式；      (3)变更基金类别； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书      (4)变更基金投资所在、投资范围或投资策略（法律律例和中国证监会另有端正的除外）                                             ；      (5)变更基金份额合手有东谈主大会规范；      (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；      (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但法律律例要求提高该等薪金圭臬的除 外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (10)法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。 开基金份额合手有东谈主大会：      (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律律例和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率；      (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      (5)基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响；      (6)按照法律律例或本基金合同端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。      (三)召集东谈主和召集方式 金管理东谈主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开。 而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主有权自 行召集基金份额合手有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、过问。      (四)召开基金份额合手有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 式和权益登记日。召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在端正媒 介公告。基金份额合手有东谈主大和会知须至少载明以下内容：      (1)会议召开的时辰、地点和出席方式；      (2)会议拟审议的主要事项；      (3)会议面貌；      (4)议事规范；      (5)有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主权益登记日；      (6)代理投票的授权委用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有 效期限等)、投递时辰和地点；      (7)表决方式；      (8)会务常设筹商东谈主姓名、电话；      (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      (10)召集东谈主需要文书的其他事项。 并在会议文书中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、委用的公证机关及 其筹商方式和筹商东谈主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书 面表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      (五)基金份额合手有东谈主出席会议的方式      (1)基金份额合手有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会或法律律例和监管机 关允许的其他方式。会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须以现场开会方式召开。      (2)现场开会由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或通过授权委用书委用其代理东谈主出席，现场开 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的，不影响表决服从。      (3)通信方式开会指按照本基金合同的相干端正以通信的书面方式进行表决。      (4)会议的召开方式由召集东谈主确定。      (1)现场开会方式      在同期稳当以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 合手有基金份额的字据及授权委用代理手续完备，到会者出具的相干文献稳当筹商法律律例 和基金合同及会议文书的端正，况且合手有基金份额的字据与基金管理东谈主合手有的注册登记资 料相符。      未能高兴上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的时辰(至少应在      (2)通信开会方式      在同期稳当以下条件时，通信会议方可举行： 告； 到指定地点对书面表决看法的计票进行监督； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 合手有东谈主的书面表决看法，如监督东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决服从； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 合手有基金份额的字据、授权委用书等文献稳当法律律例、基金合同和会议文书的端正，并 与注册登记机构记录相符。   要是开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的时辰(至少应 在 25 个劳动日后)，且确定有权出席会议的基金份额合手有东谈主阅历的权益登记日不变。   (3)在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额合手有东谈主也不错采 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决。   (六)议事内容与规范   (1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额合手有东谈主大会事由所波及的内容以及会 议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会磋商的其他事项。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并合手有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额合手有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金 份额合手有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案， 临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日 前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的 间隔期。   (3)对于基金份额合手有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额合手有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律律例和基金合同端正的基金份额合手有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不 稳当上述要求的，不提交基金份额合手有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额合手有东谈主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东谈主大会上进行证明和说明。   规范性。大会召集东谈主不错对基金份额合手有东谈主的提案波及的规范性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主合手东谈主 不错就规范性问题提请基金份额合手有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东谈主大会决定的 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 规范进行审议。   (4)单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额合手有东谈主提交基金份额 合手有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主大会审议表决 的提案，未获基金份额合手有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额合手有东谈主大会审 议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有端正的除外。   (5)基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，要是需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额合手有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照端正规范晓示会议议事规范及防备事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，经正当执业的讼师 见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主合手。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主合手大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主合手；要是基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 别称代表算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作念出的决议的服从。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、合手有或代表有表决权的基金份额数目、委用东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后第 2 个劳动日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一齐有用表决并形成决议。 如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、规范   (1)一般决议 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书      一般决议须经出席会议的基金份额合手有东谈主(或其代理东谈主)所合腕表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列(2)所端正的须以荒谬决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      (2)荒谬决议      荒谬决议须经出席会议的基金份额合手有东谈主(或其代理东谈主)所合腕表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、颐养基金运作方式、 休止基金合同必须以荒谬决议通过方为有用。 告。 律律例和会议文书端正的书面表决看法即视为有用的表决，表决看法朦拢不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。      (八)计票      (1)如基金份额合手有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额合手有东谈主大会的 主合手东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主 自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出 席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额合手 有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额合手有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；但要是基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主合手东谈主可 自行选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。      (2)监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主合手东谈主飞速公布计票结 果。      (3)如大会主合手东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货；如大会主 合手东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额合手有东谈主或代理东谈主对大会主合手东谈主晓示的表决结 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货，大会主合手东谈主应当立即再行盘货并 公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票员在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经文书 但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票员进行计票，并由公证机关对其计票 过程赐与公证。   (九)基金份额合手有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额合手有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议看法之日起收效。对于本章第(二)条所端正的第(1)-(8)项召开事由的基金份额合手 有东谈主大会决议经中国证监会核准收效后方可实施，对于本章第(二)条所端正的第(9)、(10) 项召开事由的基金份额合手有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议看法后方可实施。 均有敛迹力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实施收效的基金份额合手有东谈主 大会决议。 式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   (十)法律律例或监管部门对基金份额合手有东谈主大会另有端正的，从其端正。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   (一)基金合同的变更 合手有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额合手有东谈主大会决议同意。   (1)颐养基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资所在、投资范围或投资策略；   (4)变更基金份额合手有东谈主大会规范； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬。但根据适用的相干端正提高该等薪金标 准的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同端正的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   (5)基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议看法后收效实施，并自收效之日起 2 日内在端正媒介公告。   (二)本基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止： 个月内无其他适当的基金管理公司相连其原有权利义务； 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 合手有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的；   (三)基金财产的清理 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   (1) 自基金合同休止事由之日起 30 个劳动日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清理 组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的 劳动主谈主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的因循、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事举止。   基金合同休止，应当按法律律例和本基金合同的筹商端正对基金财产进行清理。基金 财产清理规范主要包括：   (1)基金合同休止后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同休止时，由基金财产清理组统一采纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用管帐师事务所对清理讨教进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律看法书；   (7)将基金财产清理结果讨教中国证监会；   (8)参加与基金财产筹商的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算组公告，基金财产清理小组应当将清理讨教登载在端正网站上，并将清理讨教教导性公 告登载在端正报刊上；清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有 证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财 产清理组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的坚决、内容、履行和证明或与基金合同筹商的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、统一阶梯处理。不肯或者不成通过协商、统一处理的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，真贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机 构办公场所查阅，但其服从应以基金合同原本为准。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                    二十四、 托管公约摘录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中银基金管理有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：章砚   成立时辰： 2004 年 8 月 12 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：证监基金字200493 号   组织面貌：有限劳动公司   注册本钱： 1 亿元东谈主民币   存续期间：合手续计划   计划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   计划范围：领受公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供因循箱服务。外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现； 外汇告贷；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以 外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信侦查、商议、见证业务；离岸金融业务。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 经中国东谈主民银行批准的其他业务。      组织面貌：股份有限公司      注册本钱：252.20 亿元      存续期间：合手续计划      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。      本基金投资于具有邃密流动性的金融用具，包括沪深 300 等权重指数的成份股及备选 成份股、新股（一级市集初度刊行或增发）、债券以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其它金融用具，但须稳当中国证监会的相干端正。 具。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围。      对基金管理东谈主发送的不稳当基金合同端正的投资行径，基金托管东谈主不错断绝实施，并 书面文书基金管理东谈主；对于仍是实施的投资，基金托管东谈主发现该投资行径不稳当基金合同 的端正的，基金托管东谈主应书面文书基金管理东谈主进行整改，并将该情况讨教中国证监会。      （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采纳圭臬的，基金管理东谈主应预先向基 金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金推行投资是否稳当基金合同对于证券选 择圭臬的约定进行监督。      本基金的投融资比例：      本基金投资于沪深 300 等权重指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，除股票之外的其他资产占基金资产的比例为 5%-10%，其中权证的投资比例不 跨越基金资产净值的 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金投资组合谨守以下投资适度： 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司该次刊行股票的总量； 的 0.5%，基金合手有的一齐权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的一齐 基金合手有归并权证的比例不跨越该权证的 10%。其它权证的投资比例，驯顺律例或监管部 门的相干端正； 的 40％； 值的 10％；本基金合手有的一齐资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；本 基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手证券规模的 过其各样资产支合手证券整个规模的 10％； 金合手有的一家公司刊行的线路受限证券，其市值不得跨越本基金资产净值的 3%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金不符 合前款所端正比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   除第 5、7、8 项外，对于因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等原因导致 基金的投资不稳当基金合同的约定的，基金管理东谈主应在 10 个往翌日内进行治愈，以达到 上述圭臬。法律、律例另有端正时，从其端正。要是法律律例对上述投资比例适度进行变 更的，以变更后的端正为准。如法律律例或监管部门取消上述适度，且适用于本基金，则 本基金投资不再受相等适度，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对托管公约第十五条 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 第九款基金投资退却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资 退却行径和关联往返进行监督。根据法律律例筹商基金退却从事关联往返的端正，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧犀利 关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有劳动确保关联 往返名单的真实性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。      若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律律例退却基 金从事的关联往返时，如基金托管东谈主提醒基金管理东谈主后仍无法禁锢关联往返发生时，基金 托管东谈主有权向中国证监会讨教。对于基金管理东谈主已成交的关联往返，基金托管东谈主事前无法 禁锢该关联往返的发生，只可进行过后结算。基金托管东谈主不承担由此形成的耗损，并向中 国证监会讨教。      （四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业圭臬的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往返结算方式。基金管理东谈主有劳动确保实时将更新后的往返敌手名单发送 给基金托管东谈主，不然由此形成的耗损应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往返对 手名单的范围在银行间债券市集采纳往返敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。在基金存续期间基金管理东谈主不错治愈往返对 手名单，但应将治愈结果至少提前一个劳动日书面文书基金托管东谈主。新名单确定前已与本 次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据 市集需要临时治愈银行间债券往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并 在与往返敌手发生往返前 3 个往翌日内与基金托管东谈主协商处理。      基金管理东谈主负责对往返敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往返公法进行往返，并 负责处理因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及耗损。若未践约的往返敌手在基金管理东谈主 确定的时辰内仍未承担爽约劳动过甚他相干法律劳动的，基金管理东谈主不错对相应耗损先行 赐与承担，然后再向相干往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往返敌手进行 往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （五）本基金投资线路受限证券，应顺服《对于表率基金投资非公开刊行证券行径的 进攻文书》、      《对于基金投资非公开刊行股票等线路受限证券筹商问题的文书》等筹商法律 律例端正。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行 时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等线路受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限劳动公司或中央国债登记结算有限劳动公司负责登记和存管的，并可在证券往返所或全 国银行间债券市集往返的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何面貌的保证金，法律律例或中国证监 会另有端正的除外。   基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，且锁依期不得跨越本基金的剩余期限。 事会批准的筹商基金投资线路受限证券的投资决策过程、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资线路受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管理东谈主应至少于首次实施投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托 管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个劳动 日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有用 的措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担统统耗损。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何劳动。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金管理东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担劳动。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东谈主投资线路受限 证券的行径。如发现基金管理东谈主违抗了《基金合同》                       、《托管公约》以过甚他相干法律律例 的筹商端正，应实时文书基金管理东谈主，并申诉中国证监会，同期选择合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违法、违法以及违抗《基金合同》                                   、《托管协 议》的投资指示不予实施，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不实施时，基金托管东谈主应向中国证监会讨教。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值算计、 基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息 裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面面貌给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，说明违法原因及纠正期限。在上 述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管理东谈主应在端正 时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讨教的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返规范仍是收效的指示违抗法律、行政法 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 规和其他筹商端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此 形成的耗损由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应实时讨教中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全因循基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主算计的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干信息裸露和监督基金 投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、本公约过甚他筹商端正时，应实时以书面面貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面文书后应不才一个劳动日实时查对并以书面面貌给基金管理东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在 端正时辰内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行证明或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供相干贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时讨教中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。   四、基金财产因循   （一）基金财产因循的原则 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 未经基金管理东谈主的朴直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主推行有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主因循期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应 由基金托管东谈主不承担。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主选择措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成耗损的，基金管理东谈主应 负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的耗损。 运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主推行有用抑止下的什物证券的损坏、 灭失，基金托管东谈主不承担劳动。 财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的委用资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外 第三方的诈骗、坚韧、谬误或歇业等原因给委用财产形成的耗损等不承担劳动。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户。该账户由基金管理东谈主委用的注册登记机构开立并管理。 合手有东谈主东谈主数稳当《基金法》            、《运作办法》等筹商端正后，基金管理东谈主应将召募到的基金财 产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金银行账户，同期在端正时辰内，基金管理 东谈主应聘用具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讨教。出具的验 资讨教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、因循 和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东谈主清理劳动， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限劳动公司的端正实施。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的端正实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司的 筹商端正，在中央国债登记结算有限劳动公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按筹商端正 使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价字据等的因循   基金财产投资的筹商什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 因循库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动公司上海分 公司/深圳分公司或单子营业中心的代因循库，什物因循字据由基金托管东谈主合手有。什物证券 等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构推行有用抑止的有价字据不承担因循劳动。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的因循   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件远隔由基金管理东谈主、 基金托管东谈主因循。除本公约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的重 大合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧 合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将原本投递基金托管 东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基 金管理东谈主负责。要紧合同的因循期限为基金合同休止后 15 年。   五、基金资产净值算计和管帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时辰及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的算计，精准到   基金管理东谈主每个劳动日算计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   基金管理东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的算计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金资产估值的办法是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而算计出的基金份额净值，是算计基金申购与赎回价钱的基础。   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金融资产和 金融欠债。  （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化，以最 近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往返市价，确定公允价钱。  （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返的，且最 近往翌日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日的收盘价估值。如最近往翌日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往返 市价，确定公允价钱； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）          更新招募说明书  （3）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧 变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧 变化要素，治愈最近往返市价，确定公允价钱；  （4）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。往返所上 市的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   (1) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   (2) 首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   (3) 首次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在往返所上市后，按往返所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协 会筹商端正确定公允价值。 确定公允价值。 保基金估值的公谈性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及相干 法律律例的端正或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 因，两边协商处理。   根据筹商法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任。因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的算计结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的误差不算作基金 份额净值虚伪处理。   （三）基金份额净值虚伪的处理方式   （1）当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择 合理的措施贯注耗损进一步扩大；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值算计虚伪时，由基金管理 东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成耗损的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金 管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额合手有东谈主形成耗损需要进行补偿时， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经阐述后按以下条件进行 补偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份 额合手有东谈主和基金财产形成的耗损，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份 额合手有东谈主形成耗损的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照谬误进度各自承担相应的劳动。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 或对基金管理东谈主接纳的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的算计结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的耗损， 由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值算计虚伪而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的耗损，由基金管理东谈主负责 赔付。   （3）由于证券往返所及登记结算公司发送的数据虚伪，筹商管帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该虚伪而形成的基金份额净值算计虚伪，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除 补偿劳动。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统成立而产生的净值算计尾差，以基 金管理东谈主算计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券往返所遇法定节沐日或因其他原因暂停往返时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价 值时；   （3）占基金相等比例的投资品种的估值出现要紧转移，而基金管理东谈主为保障投资东谈主 的利益，决定延伸估值；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门端正的管帐轨制实施。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐 处理原则，远隔独随即成立、登录和因循本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讨教的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之 日起 15 个劳动日内裸露基金季度讨教；在上半年扫尾之日起 60 日内裸露基金半年度讨教； 在每年扫尾之日起 90 日内裸露基金年度讨教。基金年度讨教的财务管帐讨教应当经过审 计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讨教、半年度讨教或者 年度讨教。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应当 在收到讨教之日起 2 个劳动日内完成月度报表的复核；在收到讨教之日起 7 个劳动日内 完成基金季度讨教的复核；在收到讨教之日起 20 日内完成基金半年度讨教的复核；在收 到讨教之日起 30 日内完成基金年度讨教的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度筹商 端正为准。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书      （八）基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额合手有东谈主名册的因循      基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和因循，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应远隔因循基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善因循， 则按相干法律律例承担劳动。      在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将筹商贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所因循的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守密义务。      七、基金托管公约的变更、休止与财产清理      （一）托管公约的变更规范      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何阻扰。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后收效。      （二）基金托管公约休止出现的情形      （三）基金财产的清理      (1) 自基金合同休止事由之日起 30 个劳动日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清理 组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。      (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的劳动主谈主 员。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   (3)在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，真贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   (4)基金财产清理组负责基金财产的因循、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事举止。   基金合同休止，应当按法律律例和本基金合同的筹商端正对基金财产进行清理。基金 财产清理规范主要包括：   (1)基金合同休止后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同休止时，由基金财产清理组统一采纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用管帐师事务所对清理讨教进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律看法书；   (7)将基金财产清理结果讨教中国证监会；   (8)参加与基金财产筹商的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务； 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不得分拨给基金份额合手有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算组公告；清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理结果管束帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不 能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，真贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书               二十五、 对基金份额合手有东谈主的服务      基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东谈主有权根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务神志。      （一）基金份额合手有东谈主合手续信息服务 阅对账单信息。 额合手有东谈主可通过以下方式向基金管理东谈控制理定制电子对账单、纸质对账单：1）拨打基金 管理东谈主客服热线（400-888-5566 转东谈主工服务）定制；2）登录基金管理东谈主官网（www.bocim.com） 定制。具体查阅和定制公法可拨打客服热线商议。当基金份额合手有东谈主接收合手续信息服务的 手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发生变更时，可通过拨打基金管 理东谈主客服热线（400-888-5566 转东谈主工服务）更新修改，以幸免无法实时接收相干信息。      基金管理东谈主将选择以电子账单为主的账单服务方式， 但连续为有需求的基金份额合手 有东谈主提供纸质账单服务，基金份额合手有东谈主可通过管理东谈主客服热线（400-888-5566 转东谈主工服 务）订制纸质账单。      电子对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法泛泛自大原发送内容， 也无法完全保证其安全性与实时性。因此基金管理东谈主分歧电子邮件或短信息电子化账单的 投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不完好、走漏等而导致的 径直或波折损伤承担任何补偿劳动。      （二）网上往返、查询服务      基金投资者可通过销售机构网站或 APP 等客户端办理认购、申购、赎回及信息查询。 基金管理东谈主也可利用其官方网站（www.bocim.com）、官方微驯顺务号（在微信中搜索公众 号“中银基金”并采纳存眷）或者官方 APP 客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金” 下载装配）等为直销投资者提供基金网上往返、查询服务。具体业务公法请向相干机构咨 询。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统 400-888-5566/021-38834788，提供全天 24 小时基金净值 信息、账户往返情况、基金居品与服务等信息查询。   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式筹商本 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书                    二十六、 其他事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息 裸露办法》等相干法律律例端正的内容与方式进行裸露，并在端正媒介上公告。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）         更新招募说明书            二十七、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书在编制完成后，通过基金管理东谈主网站、端正信息裸露报纸公布，投资者 可通过上述方式进行查阅，也可到基金管理东谈主所在地支付工本费后，在合理的时辰内取得 上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者按上述 方式所取得的文献或其复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    二十八、 备查文献   （一）中国证监会核准本基金召募的文献     《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）基金合同》   （二）     《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）托管公约》   （三）   （四）上海市通力讼师事务所对于肯求募蚁集银沪深 300 等权重指数证券投资基金 （LOF）的法律看法   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   以上各项文献存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主处，投资者可到基金管理东谈主和基金托管 东谈主所在地，在支付工本费后，在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                   中银基金管理有限公司

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