韩国三级
中原中证云狡计与大数据主题交易型绽放
式指数证券投资基金托管公约
基金经管东说念主：中原基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
鉴于中原基金经管有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公
司，按照干系法律法则的划定具备担任基金经管东说念主的履历和才调；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相
关法律法则的划定具备担任基金托管东说念主的履历和才调；
鉴于中原基金经管有限公司拟担任中原中证云狡计与大数据主题交易型绽放式指数证
券投资基金的基金经管东说念主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证云狡计与大数据主题交易
型绽放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确中原中证云狡计与大数据主题交易型绽放式指数证券投资基金基金经管东说念主和基
金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约。
一、托管公约当事东说念主
（一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）
称号：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
成立时候：1998 年 4 月 9 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织神志：有限包袱公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
贪图范围：
（一）基金召募；
（二）基金销售；
（三）钞票经管；
（四）从事特定客户钞票
经管业务；
（五）中国证监会核准的其他业务。
存续时期：100 年
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时候：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织神志：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
贪图范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱工作；外汇入款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信打听、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构贪图与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时期：握续贪图
二、托管公约的依据、目标、原则妥协释
（一）依据
本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资
基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅经管办
法》 、《证券投资基金信息露馅内容与风光准则第 7 号〈托
（以下简称“《信息露馅办法》”）
管公约的内容与风光〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管划定》相配他议论
法律法则与《中原中证云狡计与大数据主题交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以
下简称“《基金合同》”）签订。
（二）目标
签订本公约的目标是明确中原中证云狡计与大数据主题交易型绽放式指数证券投资基
金基金托管东说念主和中原中证云狡计与大数据主题交易型绽放式指数证券投资基金基金经管东说念主
之间在基金财产的赞成、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息露馅及相互监督等干系事宜
中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据议论法律法则的划定对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督：
数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错
根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调换，并实时示知基金托管东说念主。
基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
（1）基金投资于地方指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且
不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得向上基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金握有的整个钞票支握证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；
（4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得向上该钞票支握
证券边界的 10%；
（5）本基金经管东说念阁下理且由本基金托管东说念主托管的整个基金投资于归拢原始权益东说念主的各
类钞票支握证券，不得向上其各种钞票支握证券整个边界的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有
钞票支握证券时期，要是其信用品级下跌、不再允洽投资标准，应在评级施展发布之日起 3
个月内赐与整个卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不向上本基金的总钞票，本基
金所报告的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金钞票净值
的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得向上本基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不符
合该比例放纵的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的，可禁受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
（11）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得向上基金握有的股票总市值的
基金钞票净值的 20%；
（12）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金钞票净
值的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券
总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金钞票净值的 30%；
（13）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得向上基金钞票净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需
交纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；
（14）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；
（15）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得向上基金钞票净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求：
A、出借证券钞票不得向上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借
证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得向上基金握有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均狡计；
（17）本基金投资存托凭证的比例放纵依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交
易的股票合并狡计；
（18）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例放纵。
除上述（6）、（9）、（10）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金边界变动、地方指数成份股调换、地方指数成份股流动性放纵等基金经管东说念主之外的要素
以致基金投资比例不允洽上述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调换，
但中国证监会划定的罕见情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金
经管东说念主之外的要素以致基金投资不允洽上述（16）划定的，基金经管东说念主不得新增证券出借业
务。法律法则另有划定时，从其划定。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的议论约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。
要是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例放纵进行变更的，以变更后
的划定为准。法律法则或监管部门取消上述放纵，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽
才略后，则本基金投资不再受干系放纵，自动遵从届时灵验的法律法则或监管划定，不需召
开基金份额握有东说念主大会审议。
（二）基金参与转融通证券出借业务，经管东说念主应当遵从审慎贪图原则，配备时期系统和
专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险经管轨制，完善业务进程，灵验防护和限定风险，
托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（三）基金托管东说念主应根据议论法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系
信息露馅登载基金功绩施展数据等进行复核。
（四）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）、
（三）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违背
上述约定，应实时请示基金经管东说念主，基金经管东说念主收到请示后应实时查对质实并以书面神志对
基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项进行复查。基金管
理东说念主对基金托管东说念主请示的非法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报
告。
（五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律法则、本公约的划定，应当拒
绝推行，实时请示基金经管东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会施展。基金托管东说念主
发现基金经管东说念主依据交易才略已经成效的指示违背法律法则、本公约划定的，应当实时请示
基金经管东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会施展。
（六）基金经管东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规
定时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干系数据良友
和轨制等。
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在本公约的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵从相
关法律法则相配行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进
行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户、期货账户、复核基金经管东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基
金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行径。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、
无刚直根由未推行或延伸推行基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背法律法
规、《基金合同》及本公约议论划定时，应实时以书面神志示知基金托管东说念主限期翻新，基金
托管东说念主收到示知后应实时查对并以书面神志对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主
有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主示知的非法
事项未能在限期内翻新的，基金经管东说念主应依照法律法则的划定施展中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极合营基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系良友
以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在划定时候内恢复基金经管东说念主并改正。
五、基金财产的赞成
（一）基金财产赞成的原则
《基
金合同》及本公约另有划定，不得自行哄骗、贬责、分拨基金的任何财产。
《运作办法》、
《基金合同》相配他议论法律法则划定外，基金托
管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同成效前召募资金的验资和入账
基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》
、《运作办法》等议论划定的，由基金经管东说念主在法依期限
内聘用具有从事干系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资施展，出具的验
资施展应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和经管
托管东说念主赞成和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务除外的行径。
（四）基金进行依期入款投资的账户开设和经管
基金经管东说念主以基金口头在干系法则划定范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账
户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的赞成和使用。在上述账户开立和账户干系信息变
更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系良友。
（五）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和经管
算有限包袱公司开设证券账户。
金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
除外的行径。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的整个基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的划定推行。
关账户的开设、使用的，若无干系划定，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、
使用的划定。
（六）债券托管专户的开设和经管
基金合同成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行拆借
市集的交易履历，并代表基金进行交易；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手
续办理完结之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间
市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市
场债券和资金的计帐。
（七）基金财产投资的议论有价凭证的赞成
基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善赞成。
基金托管东说念主对其除外机构实验灵验限定的有价凭证不承担包袱。
（八）与基金财产议论的紧要合同及议论凭证的赞成
基金托管东说念主按照法律法则赞成由基金经管东说念主代表基金签署的与基金议论的紧要合同及
议论凭证。基金经管东说念主代表基金签署议论紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有划定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金议论
的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握
有一份本来的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按划定各自赞成，其中基金经管东说念主
的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。
六、指示的发送、证实及推行
基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（接收深证通金融数据交换平台发送的电子
指示、接收 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）
、自
动产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金经管东说念主的授权通过事先设定的业务
规则自动产生的电子指示）
。电子指示仍是发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示四肢
济急方式备用。基金经管东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据
USER ID 和 APP ID 惟一识别基金经管东说念主身份，
基金经管东说念主应妥善赞成 USER ID 和 APP ID，
基金托管东说念主身份识别后对于推行该电子指示形成的任何亏欠基金托管东说念主不承担包袱。
（一）基金经管东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权
理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金经管
东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主向基金托管东说念主以
传真实神志发送授权示知后同期电话示知基金托管东说念主。授权示知自基金托管东说念主接到基金经管
东说念主的电话证实后于示知载明的成效时候起成效。示知载明的成效时候不得早于电话证实时
间。基金经管东说念主在而后 3 个责任日内将授权示知原件送交基金托管东说念主。
送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主露馅、知道。
（二）指示的内容
指示是基金经管东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相
关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算示知视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、证实和推行
认的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效用。
但要是基金经管东说念主已经取销或革新对指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主已收到该示知，
则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱。
在其正当的贪图权限和交易权限内，并依据干系业务规则发送指示。指示发出后，基金经管
东说念主应实时电话或其他两边招供的方式示知基金托管东说念主。
进行口头确凿性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内推行，不得分歧理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主。
指示传输不足时未能留出饱胀的推行时候，以致指示未能实时推行所形成的亏欠由基金经管
东说念主承担。
（四）基金经管东说念主发送放荡指示的情形和处理才略
基金经管东说念主发送放荡指示的情形主要包括：指示要素放荡、无投资行径的指示、预留
印鉴放荡等情形。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示放荡时，有权拒却推行，并实时示知基金经管东说念主改
正。对基金经管东说念主调动并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对质实后方能推行。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却推行指示的情形和处理才略
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法则划定或者《基金合同》约定，应当不
予推行，并实时示知基金经管东说念主要求其变更或取销干系指示，若基金经管东说念主在基金托管东说念主发
出上述示知后仍未变更或取销干系指示，基金托管东说念主应当拒却推行，并向中国证监会施展。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有饱胀的资金余额，
确保基金的证券账户有饱胀的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予推行，但应实时示知基金经管东说念主，由此给基金财产形成的获胜亏欠，
由基金经管东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推行的处理方法
基金托管东说念主因未正确推行基金经管东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到挫伤，
基金托管东说念主本旨担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对推行基金经管东说念主的正当合规指示对
基金形成的亏欠不承担任何包袱。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金经管东说念主若对授权示知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
，应当至少提前 1 个责任日示知基金托管东说念主；修改授权示知的文献应由基
及/或权限的修改）
金经管东说念主加盖公章。基金经管东说念主对授权示知的修改应当以传真实神志发送给基金托管东说念主，同
时电话示知基金托管东说念主。基金经管东说念主对授权示知的内容的修改自基金托管东说念主电话证实后于通
知载明的成效时候起成效。示知载明的成效时候不得早于电话证实时候。基金经管东说念主在而后
七、交易及计帐交收安排
（一）基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券贪图机构。
（1）资金浑朴，信誉重大。
（2）财务情状重大，贪图行径标准，最近一年未因紧要非法行径而受到议论经管机关
的处罚。
（3）里面经管标准、严格，具备健全的内限定度，并能闲暇本基金运作高度守秘的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交易设施允洽代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息工作。
（5）磋议实力较强，有固定的磋议机构和有益磋议东说念主员，能实时、依期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的磋议施展及周详的信息工作，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题磋议施展。
基金经管东说念主根据以上标准进行试验后细目证券贪图机构的采纳。基金经管东说念主与被采纳
的证券贪图机构签订寄托公约。基金经管东说念主应将寄托公约（或交易单位租用公约）的原件及
时送交基金托管东说念主。
基金经管东说念主应实时以书面神志示知基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称号、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次交易前示知基金托
管东说念主，交易单位退租应在次日内示知到基金托管东说念主。
（二）基金计帐交收
据干系登记结算公司的结算规则办理。
任方承担相应的包袱。基金经管东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限包袱公司的议论划定办理。
此给基金财产形成的亏欠承担相应的补偿包袱。
易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限包袱公司的议论划定办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主
发送的划款指示，由此给基金财产形成的亏欠，由基金经管东说念主负责补偿。基金经管东说念主在发送
划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时候。对于要求本日到账的指示，应在本日
要求已经具备。对于新股申购网下公开导行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的
指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：
前一责任日放工前将新股申购指示发送给托管东说念主，
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金经管东说念主应于行权日 15:00 前将需要托福的
行权金额及用度书面示知托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金经管东说念主应在交
易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。
因基金经管东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公
司，会对本基金以及托管东说念主的业务开展形成不利影响，由此给本基金及托管东说念主形成的实验损
失由基金经管东说念主承担。若今后结算规则调换，此项约定相应调换。在基金资金头寸充足的情
况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主允洽法律法则、
《基金合同》、本公约的指示不得分歧理拖延
或拒却推行。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
基金经管东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。
（四）申购、赎回业务处理的基本划定
T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管东说念主应在 T+1
日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东说念主在 T+1 日办理申购和赎回的现款替代
的交收；在 T+2 日内办理现款差额的交收；基金托管东说念主根据登记机构、基金经管东说念主的示知办
理资金的划拨。现款替代款的退款和补款由干系当事东说念主根据基金招募讲解书办理。如遇罕见
情况，两边协商处理。
八、基金钞票净值狡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的狡计和复核
钞票净值除以狡计日该基金份额总额后的价值。
《证券投资
基金管帐核算业务谄媚》相配他法律法则的划定。用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金
份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个绽放日杀青后狡计
得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值计
算恶果进行复核，并以两边约定的方式将复核恶果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公
布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。
基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及干系法律法则的划定或者未能充分关爱基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值放荡。当基金份额净值出现放荡时，基金经管东说念主应当立即赐与翻新，并采选合理的措
施预防亏欠进一步扩大；当计价放荡达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当示知基
金托管东说念主，并报中国证监会备案；当计价放荡达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应
当示知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有划定的，
按其划定处理。
有东说念主的实验亏欠，基金经管东说念主打发此承担包袱。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该亏欠不承担包袱；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨
担部分未正确履行复核义务的包袱。要是上述放荡形成了基金财产或基金份额握有东说念主的失当
得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金经管东说念主应负责向失当得利
之主体意见返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿
金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。
议论管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采选必要、
允洽、合理的步履进行查验，然则未能发现该放荡而形成的基金份额净值狡计放荡，基金管
理东说念主和基金托管东说念主解任补偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的步履迟滞或
摒除由此形成的影响。
达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计恶果对外赐与公布，基金托管东说念主可
以将干系情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和
管帐处理原则，分别独随即配置、登记和赞成基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管
东说念主的处理方法为准。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，
两边应实时查明原因并翻新。
基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个责任日内完成。基金合同成效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，
基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载在划定网站上；基金招募讲解
书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金经管东说念主不再
更新基金招募讲解书。季度施展应在季度杀青之日起 10 个责任日内编制完结并于季度杀青
之日起 15 个责任日内赐与公告；中期施展在上半年杀青之日起 40 日内编制完结并于上半
年杀青之日起 2 个月内赐与公告；年度施展在每年杀青之日起 60 日内编制完结并于每年结
束之日起 3 个月内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度
施展、中期施展或者年度施展。
基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主
在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度
施展完成当日，将议论施展提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完
成复核，并将复核恶果书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期施展完成当日，将议论施展
提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核恶果书
面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度施展完成当日，将议论施展提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面示知基金经管东说念主。基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应
共同查明原因，进行调换，调换以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的施展上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管
理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照
其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。
（三）对于干系信息的发送与复核，基金经管东说念主和基金托管东说念主也不错接收法律法则划定
或者两边招供的其他方式进行。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
收益分拨应该允洽《基金合同》对于收益分拨原则的划定。
（二）基金收益分拨的时候和才略
金托管东说念主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，复核通事后基金经管东说念主应当
将收益分拨决议实时公告；要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收益分拨
决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决议及干系情况的讲解提交中国证监会备案并
书面示知基金经管东说念主，在上述文献提交完结之日起基金经管东说念主有职权对外公告其拟订的收益
分拨决议，且基金托管东说念主有义务协助基金经管东说念主实施该收益分拨决议，但有笔据解释该决议
违背法律法则及《基金合同》的除外。
披发日将分成资金划入基金经管东说念主指定账户。
十、基金信息露馅
（一）守秘义务
除按照法律法则中对于基金信息露馅的议论划定进行露馅除外，基金经管东说念主和基金托
管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守守秘的义务。基金经管东说念主与
基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则划定之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何
第三方露馅。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅才略
的信息露馅职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其履
行按照法定方式和时限露馅的义务。
告、基金净值信息相配他必要的公告文献，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按照议论法律法则的
划定赐与公布。
根据需要在其他全球引子露馅信息，然则其他全球引子不得早于划定引子露馅信息，况且在
不同引子上露馅归拢信息的内容应当一致。
照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则划定将
信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。
息），基金经管东说念主应实时向中国证监会施展，并与基金托管东说念主协商采选接济步履。不可抗力
等情形隐藏后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息露馅。
（三）基金托管东说念主施展
基金托管东说念主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息露馅办法》和其他议论法律法则的划定
于每个上半年度杀青之日起 2 个月内、每个管帐年度杀青之日起 3 个月内在基金中期施展
及年度施展平分别出具托管东说念主施展。
（四）法律法则或监管部门对信息露馅另有划定的，从其划定。
十一、基金用度
（一）基金经管东说念主的经管费
在经常情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如
下：
H＝E×0.15%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主
发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。狡计方法如
下：
H=E×0.05%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主
发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）从基金财产中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金
用度，应当依据议论法律法则、
《基金合同》的划定推行。
（四）对于违背法律法则、
《基金合同》、本公约相配他议论划定（包括基金用度的计提
方法、计提标准、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。地方指数许可使
用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产中列支。
（五）本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适
用中国税务机关的干系划定。
十二、基金份额握有东说念主名册的赞成
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额
握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和赞成，基金经管东说念主和基金托管东说念主应
分别赞成基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有划定或有
权机关另有要求的除外。如不成妥善赞成，则按干系法则承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期施展和年报前，基金经管东说念主应将议论良友送交基金托管
东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所
赞成的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。
十三、基金议论文献档案的保存
（一）基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他干系良友，
基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系良友，其中基金经管东说念主
保存至少 15 年以上，基金托管东说念主保存至少 20 年以上。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履
行守秘义务。
十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主职责断绝后，仍应妥善赞成基金经管业务良友，并与新任基金经管
东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的打法手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与
新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善赞成基金财产和基金托管业务良友，并与新
任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金经管东说念主
应给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。
十五、辞谢行径
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的行径。
（二）
《基金法》第七十三条辞谢的投资或行径。
（三）除根据基金经管东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有划定外，基金托管东说念主不得
动用或贬责基金财产。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主的高档经管东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本公约辞谢的其他行径。
法律法则或监管部门调换上述放纵的，本基金从其划定。
十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得
与《基金合同》的划定有任何突破。
（二）托管公约的断绝
发生以下情况，本托管公约应当断绝：
《运作办法》或其他法律法则划定的断绝事项。
（三）基金财产的计帐
基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及议论法律法则的划定对本基金的财产
进行计帐。
十七、失约包袱和包袱分别
（一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不允洽约定的，应当承担失约包袱。
（二）因本公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分别对
各自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应
当承担连带补偿包袱。对亏欠的补偿，仅限于获胜亏欠。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
为而形成的亏欠等；
的获胜亏欠等；
（三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主形成亏欠的，本旨担补偿包袱。
（四）因不可抗力不成履行本公约的，根据不可抗力的影响，失约方部分或整个解任
包袱，但法律另有划定的除外。当事东说念主贻误履行后发生不可抗力的，不成解任包袱。
（五）当事东说念主一方失约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的步履，死力预防
亏欠的扩大。
（六）失约行径虽已发生，但本公约大概无间履行的，在最大限制地保护基金份额握
有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本公约。
（七）为明确包袱，在不影响本公约本条其他划定的大齐适用性的前提下，基金经管
东说念主和基金托管东说念主对由于如下行径形成的亏欠的包袱承担问题，明确如下：
东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得到基金经管东说念主的实验授权（举例基金经管东说念主在取销或
变更授权权限后未能实时示知基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主推行了应当无效的指示，基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据各自瑕疵进程承担
包袱；
间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金经管东说念主的狡计恶果，则基金托管东说念主也本旨担未正确履行复核义务的相应包袱；
管东说念主复核后同意基金经管东说念主的狡计恶果，则基金托管东说念主也本旨担未正确履行复核义务的相应
包袱；
的业务规则实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受挫伤方形成的
获胜亏欠，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务规则
实时计帐的，两边应按照各自的瑕疵进程对形成的获胜亏欠合理摊派包袱；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。
十八、适用法律与争议处置方式
（一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目标，不包括香港绝顶行政区、澳
门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约议论的争议可通过友
好协商处置。但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁
规则按平日才略进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他划定。
十九、托管公约的效用
（一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应
经托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权签章东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中
国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为追究文本。
（二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本公约的灵验期
自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本公约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本公约本来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监
督经管委员会各壹份，每份具有同等法律效用。
二十、托管公约的签订
见签署页。
（以下无正文）
