中国成人网 香港证监会:扼制高盛前往来员郑仲升重投业界6个月
发布日期:2024-09-25 12:13 点击次数:117中新经纬9月23日电 据香港证监会网站23日音尘中国成人网,香港证监会扼制高盛(亚洲)有限包袱公司及高盛(亚洲)证券有限公司(统称高盛)前往来员郑仲升(男)重投业界六个月,由2024年9月20日起至2025年3月19日止。
韩国三级香港证监会经造访后接受上述顺次行动。造访发现,郑于2020年8月24日为客户买入公司X股份时,发出造作的往来勾通。他在系统内误把2232000股输入为232,000股,导致在试验客户的往来勾通时少买200万股股份。同日收市后,郑获辅导相关往来试验造作,但却在四日后才向高盛络续层及合规部禀报此事。
香港证监会发现,郑在试图透过以下款式调动往来试验造作时中国成人网,曾以络续诚的手法将之避讳:
安排利便往来以买入尚欠的200万股股份,藉以称心客户的往来勾通;
向参与试验利便往来的高盛共事作出失实述说,宣称他已就相关往来取得客户的欢跃,但事实却非如斯;
向客户的账户记入原有往来的较廉价钱,而非利便往来的较高价钱,令高盛更难侦测到相关造作。
香港证监会觉得,郑的行动违抗了《操守准则》,而他并非获发牌的顺应东谈主选。
香港证监会在决定上述刑事包袱时,已洽商到统统关联情况中国成人网,包括:郑的不妥行动是络续诚的;郑莫得藉由其不妥行动来取得任何个东谈主财富利益,亦无导致任何客户亏空;郑承认我方的不妥行动,并自行向证监会禀报相关事件;郑就我方的行动示意悔意;郑过往并无遭遇顺次刑事包袱的记录。(中新经纬APP)