裙底 偷拍 证券ETF: 天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金招募证明书（更新）

                     招募证明书（更新） 天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数  证券投资基金招募证明书（更新）   基金看护东谈主：天弘基金看护有限公司   基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司   日   期：二〇二五年三月二十一日                                     招募证明书（更新）                     紧迫辅导   天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2020 年 12 月 14 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3462 号）。   本基金看护东谈主保证招募证明书的内容实在、准确、完好意思。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出息作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2021 年 1 月 28 日正经奏效。   证券投资基金是一种恒久投资用具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收 益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应讲求阅读本招募证明书，全面宗旨本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分推敲自身的风险承受才略，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。投 资东谈主在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险，可能包括： 证券商场举座环境激励的系统性风险、个别证券迥殊的非系统性风险、大都赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金看护东谈主在投资经营过程中产生的操作风险。同期 由于本基金是交易型怒放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数的风 险，基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、基金交易价钱与份额净值发 生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计失实的风险、基金份额赎回对价的变 现风险、追踪漏洞逼迫未达约定目的的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的 风险、指数编制机构住手服务的风险等等。基金看护东谈主提醒投资者基金投资的 “买者陶然”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。   基金看护东谈主承诺以诚笃信用、死力尽责的原则看护和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其明天推崇， 基金看护东谈主看护的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。                                  招募证明书（更新）   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公司的磋商规则 进行申购、赎回，具体业务的办理时辰请参见磋商公告。本基金通过办理场内申 购赎回的，投资者的申购、赎回恳求在 T 日证据，申购所得 ETF 份额 T 日可竞价 卖出，T+1 日可赎回或者巨额卖出；赎回所得的组合证券当日可竞价卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份额或巨额卖出。办理场外组合证券申购赎回的，投资者的申 购、赎回恳求在 T+1 日证据，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可 用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回，则应开立 深圳证券交易所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场 外组合证券申购赎回，则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该 两个账户的证件号码及称呼属于合并投资者通盘，同期用以申购、赎回的深圳证 券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为合并申 购赎回代理券商。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回业务，若基金看护东谈主 日后开通该申赎模式的，将提前发布公告，且不必召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数型基金，采纳完全复制法追踪标的指数的推崇， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相同的风险收益特征。   本基金标的指数为中证全指证券公司指数。   同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同期自满以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时辰杰出一年。   （2）其他证券：上市时辰杰出一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则一谈证券行动相应全指行业 指数的样本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则辞别按照证券的日均成交金额、日 均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%、以及积聚总市值占比达到                                    招募证明书（更新） 应行业指数的样本。 权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单 个样本权重不杰出 15%；当样本数目在 50 只（含 50 只）至 100 只之间，单个样 本权重不杰出 10%；当样本数目在 10 只以下，则不设权重限制。     磋商标的指数具体编制有谋划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的磋商风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。     基金看护东谈主在此绝顶辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及章程等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金看护东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋商 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配考研。     本基金并非保本基金，基金看护东谈主并不成保证投资于本基金不会产生损失。     基金看护东谈主在此绝顶辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及章程等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金看护东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋商 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配考研。                            招募证明书（更新）   投资者应当讲求阅读《基金合同》、《招募证明书》、基金居品尊府提要等信 息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教学、资产景色等判断基 金是否和自身的风险承受才略相适合，并通过基金看护东谈主或基金看护东谈主委用的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。   本次更新主要依据《对于天弘基金看护有限公司旗下部分指数基金指数使用 费赈济为基金看护东谈主承担并矫正基金合同的公告》进行矫正。                                           招募证明书（更新）                        目       录                                        招募证明书（更新）                               招募证明书（更新）                  一、弁言   《天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金招募证明书》（以 下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《证券投资基金销售看护办法》                         （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露看护办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险看护规则》                        （以下简称“《流动性风险        《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 看护规则》”）、                           （以 下简称“《指数基金指引》”）以及《天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金看护东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性陈述或紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好意思性承担法律办事。   本基金是根据本招募证明书所载明的尊府恳求召募的。本基金看护东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作 任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋商规则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募证明书（更新）                        二、释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 证券公司交易型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 矫正和补充 指数证券投资基金招募证明书》过火更新 投资基金基金居品尊府提要》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《证券投资基金销售看护办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正                                     招募证明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露看护办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的矫正 易和申购赎回实施详情》界说的“交易型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资目的访佛，采纳怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及磋商法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及磋商法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主                               招募证明书（更新） 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金看护东谈主缔结了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商（代办证券公司） 基金看护东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金看护东谈主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东谈主基金账户/深圳证券账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的 证据、清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交 易过户等 结算有限办事公司 开立的深圳证券交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交易所证 券投资基金账户 基金看护东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的 日历                                       招募证明书（更新） 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 怒放日 资基金交易和申购赎回实施详情》               （包括其时常矫正）、中国证券登记结算有限责 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限办事公司对于交易所交易型怒放式证 券投资基金登记结算业求实施详情》（包括其时常矫正）及基金看护东谈主、中国证 券登记结算有限办事公司、深圳证券交易所发布的其他磋商法则、规则、文牍及 指南等 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单规则的申购对价向基金看护东谈主恳求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募证明书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价                                   招募证明书（更新） 定，用于替代组合证券中一谈或部分证券的一定数目的现款 的成本及磋商用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 磋商用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及磋商用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 日现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时辰内根据基金看护东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据诡计并由深圳证券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例赈济基金份额总额及基金份额净值的步履 长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并赈济后的基金份额折算日为启动日再行诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并赈济后的基金份额折算日为启动日再行诡计）                              招募证明书（更新） 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 件                                      招募证明书（更新）                      三、基金看护东谈主   （一）基金看护东谈主概况   称呼：天弘基金看护有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   磋商东谈主：司媛   组织样子：有限办事公司   注册本钱及股权结构   天弘基金看护有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 看护委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限办事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱本钱投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募证明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 经营看护部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部实施 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限办事公司详尽看护部总司理、资产看护部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产谄谀办事推动办公室负责东谈主，现任 天津信托有限办事公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金看护有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金看护有限公司副总司理，博时基金看护有限公司总 司理。现任本公司总司理。   王晓野，孤独董事，本科。历任温州国外信托投资公司法务专员，上海市金 石讼师事务所高等合伙东谈主，上海邦信阳讼师事务所权益合伙东谈主。现任上海中联律 师事务所高等合伙东谈主。   车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西宾，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院栽培、副院长。   黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展研究院栽培、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限办事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限办事公司交易看护部总司理，厦门联合信托投资有限办事公 司上海证券部总司理，中泰信托有限办事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽看护部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理                               招募证明书（更新） 兼融产谄谀推动办副主任，现任天津信托有限办事公司业务总监兼资产看护总部 总司理、详尽看护总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业看护（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金看护有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产看护有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部实施总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金看护有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金看护有限公司副总司理，博时基金看护有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资看护公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金看护 有限公司机构答理部高等司理，中国东谈主寿资产看护有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘鼎新资产看护有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券商场研究院想象中心过火 下属北京圭臬股份制扣问公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公                                       招募证明书（更新） 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金看护有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金看护有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产看护有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限办事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限办事公司）上海总部财务容貌主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技巧部高等技巧民众，北京想德泰科科技发展 有限公司技巧研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   沙川先生，数学硕士，14 年证券从业教学。历任中国中投证券有限办事公司 金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任研究员。历任天弘中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理（2019 年 08 月至 2019 年 08 月）、天弘中证 医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、 天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 式集中基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 09 月）、天弘国证 A50 指数型发 起式证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医 疗保健开发与服务交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至                                         招募证明书（更新） 年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药交易型怒放式指数证券投资基金基 金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健开发与服务交 易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 08 月）、天弘中证东谈主工智能主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘中证机器东谈主交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘量化驱动 股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、天弘国证生物 医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天 弘中证全指医疗保健开发与服务指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金 基金司理、天弘上海金交易型怒放式证券投资基金基金司理、天弘中证食物饮料 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易型怒放式 指数证券投资基金发起式集中基金基金司理、天弘中证食物饮料交易型怒放式指 数证券投资基金集中基金基金司理、天弘国证龙头家电指数证券投资基金基金经 理、天弘上海金交易型怒放式证券投资基金发起式集中基金基金司理、天弘新华 沪港深新兴消耗品牌指数证券投资基金基金司理、天弘恒生港股通高股息低波动 指数证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   陈瑶女士，任职时辰：2021 年 01 月 29 日至 2024 年 09 月 12 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘鼎新资产看护有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款看护部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；                               招募证明书（更新）   童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金看护东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金看护东谈主承诺   本基金看护东谈主承诺不从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息裸露办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全里面 逼迫轨制，采纳灵验措施，扫视违法步履的发生。   基金看护东谈主不容性步履的承诺。   本基金看护东谈主照章不容从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）招架正地对待其看护的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；                              招募证明书（更新）   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事磋商的交易举止；   （7）粗野包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他步履。   （1）依照磋商法律法例和基金合同的规则，本着死力严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的交易机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事磋商的交易举止。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他举止。  （五）基金看护东谈主的风险看护与里面逼迫轨制   （1）全面性原则：公司风险看护必须隐敝公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并贯串于通盘业务历程和业务要领；   （2）孤独性原则：公司根据业务需要树立保持相对孤独的机构、部门和岗 位，并在磋商部门建立防火墙；公司树立孤独的风险看护部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈报公司风险看护景色，并进行孤独呈报；   （3）审慎性原则：风险看护中枢是灵验驻守各式风险，任何轨制的建立都 要以驻守风险、审慎经营为起点；   （4）灵验性原则：风险看护轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；实施风险看护轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违犯轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司经营策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其看护政策和措施进行                              招募证明书（更新） 相应的赈济；   （6）定量与定性相谄谀的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 逼迫方针体系，使风险逼迫更具客不雅性和操作性。   公司的风险看护体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险看护负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险看护措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检查公司的正当合规运营、里面逼迫、风险看护， 从而逼迫公司的举座运营风险；   （2）督察长：孤独利用督察职权，平直对董事会负责，实时向审计与风险 逼迫委员会提交磋商公司表率运作和风险逼迫方面的办事呈报；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有谋划和基本的投资策略；   （4）风险看护委员会：拟定公司风险看护策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险看护工 具；根据公司总体风险逼迫目的，制定各业务和各要领风险逼迫目的和要求；落 实公司就紧要风险看护作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险看护轨制、历程；对办事东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会筹商后实施。   （5）内控合规部：负责公司集合和谐的合规看护办事，按照公司规则和督 察长的安排履行合规看护职责，建立和完善合规看护及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈报体系，约束擢升公司举座合规意志和才略。   （6）风险看护部：通过投资交易系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规逼迫；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和逼迫；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务举止、里面逼迫和风险看护的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多                             招募证明书（更新） 价值和罢了目的。  （8）业务部门：风险看护是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一谈办事，负责履行公司的风险看护范例，负责本部门的 风险看护系统的开发、实施和崇拜，用于识别、监控和镌汰风险。  （1）风险逼迫轨制  公司风险逼迫的目的为严格遵从国度法律法例、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法经营、表率运作的经营想想和经营格调；约束提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险逼迫机制和轨制，确保各项经营看护举止的健康运行与公司财产的安全 完好意思；崇拜公司信誉，保持公司的致密形象。针对公司靠近的各式风险，包括政 策和商场风险，看护风险和职业谈德风险，辞别制定严格驻守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、集合交易轨制、信息裸露轨制、尊府 保全轨制、诡秘轨制和孤独的监察稽核轨制等磋商轨制。  （2）内控合规看护轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规看护轨制。公司设督察长，负责公司合 规看护办事，实施对公司经营看护合规正当性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司集合和谐的合规看护办事，按照公司规则和督察长的安排履行合规看护 职责，建立和完善合规看护及合规风险信息的监控、识别、处置、呈报体系，不 断擢升公司举座合规意志和才略。  （3）审计看护轨制  为表率里面审计办事，公司制定里面审计看护轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务举止、里面逼迫和风险看护的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和罢了目的。  （4）里面管帐逼迫轨制  建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作逼迫规程，确看护帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行磋商业务的相 互核查监督机制；为了驻守基金管帐在资金头寸看护上出现透支风险，制定了资 金头寸看护轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金清理交割办事，                            招募证明书（更新） 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和侦察轨制；为了扫视管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案看护和 财务打法轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有妥当的组织和授权，确保内 控合规办事是孤独的，并得到高管东谈主员的支持，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易集合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以驻守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、辅导范例。公司建立了风险看护委 员会，使用适合的范例，证据和评估与公司运作磋商的风险；公司建立了自下而 上的风险呈报范例，对风险隐患进行层层呈报，使各个端倪的东谈主员实时掌抓风险 景色，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险看护技能。采纳数目化、技巧化的风险逼迫技能， 建立数目化的风险看护模子，用以辅导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行分散、逼迫和遁藏，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训。公司制定了完好意思的培训打算，为通盘职工提供实足 和适当的培训，使职工明确其职责所在，逼迫风险。   本公司确知建立、崇拜、援助和完善里面逼迫轨制是本公司董事会及看护层 的办事。本公司绝顶声明以上对于里面逼迫的裸露实在、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面逼迫轨制。                                    招募证明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成立时辰： 1999 年 8 月 18 日   组织样子：其他股份有限公司（上市）   批准树立机关及批准树立文号：证监机构字199977 号   注册本钱：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币   存续期间：持续经营   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   磋商东谈主：帅芳   磋商电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易，H 股股票中语简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。罢休 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册本钱 为 89.03730620 亿元东谈主民币，平直设有 6 家谈内子公司和 1 家谈外子公司，并在 天下设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展万般鼎新业务的券商之一。2008-2023 年，公司一语气十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为咫尺证券公司得回的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月诞生，香港中语大学硕 士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加办事，曾任职于中国光大银行，                                   招募证明书（更新）   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一谈具备基金从业阅历及本科以 上学历，看护东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教学，从业东谈主 员囊括了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师、国外注册里面审计师等中高等专 业技巧职称及专科阅历，专科布景隐敝了金融、管帐、经济、法律、诡计机等各 领域，是一支诚笃死力、积极杰出、专科溜达合理，职业技能优良的资产托管从 业东谈主员军队。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金详尽托管业务阅历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管阅历，可为万般公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券遵照“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通 过组建教学丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供 值得信托的托管服务。国泰君安证券得回证券投资基金托管阅历以来，庸俗开展 了公募基金、基金专户、券商资管打算、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过火子公司建立了托管协调关系， 截止 2025 年 01 月 31 日托管公募基金 78 只，专科的服务和可靠的运营得回了 看护东谈主的一致认同。   （二）基金托管东谈主的里面逼迫轨制   严格遵从国度法律法例、行业规章及公司内磋商看护规则，加强里面看护， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实施，通过对各式风险的梳理、 评估、监控，灵验地罢了对各项业务风险的监控和看护，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险逼迫委员会，是公司风险看护的最高决策 机构；公司在经营看护层面树立风险看护委员会，对公司经营风险实行统筹看护， 对风险看护紧要事项进行审议与决策；风险看护部门包括专职履行风险看护职责 的风险看护部、合规部、法律部、稽核审计部，以及打算财务部、信息技巧部、 营运中心等履行其他风险看护职责的部门。   资产托管部树立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险看护规章制                            招募证明书（更新） 度，分析呈报部门举座风险看护景色，评估检查风险看护实施情况并建议改进建 议，收拢关键要领和要道风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 要领的整改情况；同期部门树立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对紧要风险事项进行评估、确定风险看护非法 事项的处理意见、突发事件救急看护等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务看护办法》等法律法 规，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管看护规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券资产托管部里面逼迫与风险看护操作规程》、                                 《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危险处理规程》、        《国泰君安证券资产托管部诡秘规程》、                         《国泰君安证券资产托管 部资产看护操作规程》、           《国泰君安证券资产托管部档案看护操作规程》等，并根 据商场变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务看护轨制化，技巧系统完 整孤独，中枢功课区实行禁闭看护，业务单干合理，磋商信息裸露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中逼迫和过后稽核 的动态看护过程来实施里面风险逼迫；安全看护基金财产，保持基金财产的孤独 性；实行经营风物禁闭式双门禁看护，并配备灌音和摄像监控系统；建立孤独的 托管运营系统并进行防火墙树立；实施严格的岗亭突破矩阵看护，紧迫岗亭树立 双东谈主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；深入进行职业谈德栽培，诞生内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险驻守和诡秘意志；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面逼迫的灵验 性。   （三）基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等磋商法律法例的规则及《基金合 同》约定，制定投资监督圭臬与监督历程，对基金合同奏效之后所委用资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导看护东谈主非法风险，并定 期编写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募证明书（更新） 的基金清理和核算服务要领中，对基金看护东谈主发送的投资指示、基金看护东谈主对基 金资产的核算、基金资产净值的诡计、对各基金用度的提真金不怕火与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主有违犯《基金法》、                       《运作办法》等磋商法律法例 和《基金合同》的步履，应当实时文牍基金看护东谈主赐与纠正，基金看护东谈主收到通 知后实时查对质据并进行赈济。基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金看护东谈主有紧要非法步履，应 立即呈报中国证监会，同期文牍基金看护东谈主限期纠正。                                  招募证明书（更新）                     五、磋商服务机构   （一）基金份额发售机构   投资者可登录基金看护东谈主网站查询申购赎回代办证券公司信息。 司（投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交 易）。 合同等的规则，选拔其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金看护东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938697   磋商东谈主：苑泽田   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   磋商东谈主：陈颖华   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层                           招募证明书（更新） 实施事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 磋商东谈主：管祎铭                                    招募证明书（更新）                   六、基金的召募   本基金由基金看护东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、《基金合同》过火它法律法例的磋商规则，中国证监会证监许可 【2020】3462号文准予注册。本基金的召募期为2021年1月18日至2021年1月22日。 经普华永谈中天管帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为371，826，000.00 元东谈主民币，灵验认购款项在召募期间产生的利息共计12，465.00元东谈主民币，按照 每份基金份额1.00元东谈主民币诡计，树立召募期间召募资金过火利息结转的份额共 计371，838，465.00份基金份额，已一谈计入基金份额持有东谈主基金账户，归各基金 份额持有东谈主通盘。                                招募证明书（更新）                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于 2021 年 1 月 28 日奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在如期呈报中赐与 裸露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定范例 进行清理并绝交，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                            招募证明书（更新）           八、基金份额折算与变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金看护东谈主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的时辰   基金看护东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的磋商规 定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金看护东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金看护东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生赈济，但赈济后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有职权并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金看护东谈主可延长办理基金份额折 算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如明天本基金加多基金份额的类别，基金看护东谈主在实施份额折算时， 可对一谈份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 如本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计 算到会或出具表决意见的持有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理 等需要统计基金份额持有东谈主所持份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金 份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权，其中固定比例指折算比例。                                  招募证明书（更新）               九、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金看护东谈主可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券交易所恳求上市：   （1）基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》规则的其他条件。   基金上市前，基金看护东谈主应与深圳证券交易所缔结上市公约书。基金获准在 深圳证券交易所上市的，基金看护东谈主应按照磋商规则发布基金上市交易公告书。   本基金自 2021 年 2 月 9 日起在深圳证券交易所上市交易。   （二）基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需除名《深圳证券交易所交易 法则》、    《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》、                       《深圳证券交易所证券投资基 金交易和申购赎回实施详情》等磋商规则。   （三）基金在深圳证券交易所暂停上市或绝交上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇暂停上市或绝交上市的情形，按 照《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》的磋商规则实施。   当本基金发生深圳证券交易所磋商规则所规则的因不再具备上市条件而被 深圳证券交易所绝交上市的情形时，本基金可由交易型怒放式基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金 绝交上市后，场内份额的处理法则，由基金看护东谈主提前制定并公告。   若届时本基金看护东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金看护东谈主 将本着崇拜基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适当的范例后与该指数基金合 并或者录取其他合适的指数行动标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金看护东谈主或者基金看护东谈主委用的其他机构在交易时辰内根据基金看护东谈主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考 净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体诡计方法如下：                            招募证明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额 ＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积 之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金 份额   基金看护东谈主不错赈济基金份额参考净值的诡计公式，并赐与公告。   （五）磋商法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市 交易的法则等磋商规则内容进行赈济的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则 实施，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市 交易的新功能，基金看护东谈主不错在履行适当的范例后加多相应功能。   （七）在不违犯法律法例且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金可 以恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额持 有东谈主大会。                                      招募证明书（更新）               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风物   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风物或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金看护东谈主在起始份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。基金看护东谈主可根据情况变更或增 减基金申购赎回代理券商，并在基金看护东谈主网站公示。   在法律法例、基金合同及明天条件允许的情况下，基金看护东谈主直销不错开通 申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金看护东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金看护东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金看护东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的赈济，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 2 月 9 日怒放日常申购、赎回业务。   在确定申购起始与赎回起始时辰后，基金看护东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的磋商规则在规则媒介上公告申购与赎回的起始时辰。   （三）申购与赎回的原则 他对价。 中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照 新的法则实施，并在招募证明书中进行更新。                               招募证明书（更新）   基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金看护东谈主 必须在新法则起始实施前依照《信息裸露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公司的磋商规则 进行申购、赎回，具体业务的办理时辰请参见磋商公告。   （1）申购和赎回的恳求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金看护东谈主规则的范例，在怒放日的具 体业务办理时辰内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构证据恳求时，申购奏效。投资东谈主 在提交赎回恳求时有实足的赎回对价，则赎回恳求成立，登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投 资东谈主在提交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、 赎回恳求不成立。   （2）申购和赎回的证据   基金投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供相宜要 求的申购对价，则申购恳求不成立。如投资东谈主理有的相宜要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价或投资东谈主提交的赎回恳求杰出基金看护东谈主设定确当日净赎回份额上限、当 日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份 额上限，则赎回恳求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜仗，而仅 代表申购赎回代理券商确乎接管到该恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当 职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   在咫尺结算法则下，T 日申购的基金份额当日可竞价卖出，T+1 日可赎回或 者巨额卖出；投资东谈主赎回得回的股票当日可竞价卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份 额或巨额卖出。   （3）申购与赎回的清理交收与登记                               招募证明书（更新）   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限办事公司及磋商证券交易所最新的磋商法则。   投资者 T 日申购胜仗后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易 所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理 现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金看护东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回胜仗后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的 成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金看护东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构、基金看护东谈主、申购赎回代理券商之间在清理交收时发现不成 正常践约的情形，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限办事公司对于交易所交易型怒放式证券投资基金登 记结算业求实施详情》的磋商规则和其他磋商约定进行处理。如登记机构磋商的 结算交收法则发生变化，则按最新规则办理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替 代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金看护东谈主有权为基金的利益向该投资 东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务，若基金看护东谈主开通该申赎 模式的，将发布公告并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新，且不必召开 基金份额持有东谈主大会。   （1）申购和赎回的恳求方式   投资者须按申购赎回代理券商或基金看护东谈主规则的范例，在怒放日的具体业 务办理时辰建议申购、赎回的恳求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购恳求不成立。投资者提交赎回恳求时，必须持有实足的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回恳求不成立。                               招募证明书（更新）   （2）申购和赎回恳求的证据   投资东谈主申购、赎回恳求由登记机构在 T+1 日内进行证据。如投资东谈主未能提供 相宜要求的申购对价，则申购恳求不成立。如投资东谈主理有的相宜要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要 求的赎回对价，则赎回恳求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜仗，而仅 代表申购赎回代理券商确乎接管到该恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当 职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （3）申购赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限办事公司及磋商证券交易所最新的磋商法则。   T+1 日，登记机构根据基金看护东谈主对申购、赎回恳求的证据信息，为投资者 办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给磋商证券交易所、申购赎 回代理券商、基金看护东谈主和基金托管东谈主。平方情况下，投资者 T 日申购所得的基 金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金看护 东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，登记机构不错依据 磋商法则对此提供代收代付服务并完成交收。对于证据失败的恳求，登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。   如果登记机构和基金看护东谈主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据 《业务法则》及与各方磋商公约进行处理。   基金看护东谈主及登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东谈主骨子性利益的前提下，对清理交收与登记的办理时辰、方式进行赈济，基金管 理东谈主将在赈济实施前依照磋商规则在规则媒介上赐与公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金看护东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。                               招募证明书（更新）   若投资东谈主用以申购的部分或一谈组合证券或者用以赎回的部分或一谈基金 份额因被国度磋商机关冻结或强制实施导致不及额的，基金看护东谈主有权诱骗申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主 或基金资产遭遇损失的，基金看护东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要 求该投资者进行抵偿。   （五）申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元为 60 万份。 赎回清单中公告。 基金看护东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金看护东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采纳上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金看护东谈主磋商公告。 基金看护东谈主必须在赈济前依照《信息裸露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当延长诡计或 公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金看护东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 券交易所开市前公告。如遇特殊情况，不错适当延长公告。申购、赎回清单的内 容与形态见下文“（七）申购赎回清单的内容与形态”。                               招募证明书（更新） 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的磋商用度。   基金看护东谈主不错在不违犯磋商法律法例且不影响基金份额持有东谈主骨子性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时辰进行赈济并公告。   （七）申购赎回清单的内容与形态   （1）申购赎回清单内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过火他磋商内容。   （2）组合证券磋商内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代磋商内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书规则的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   不容现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   对于记号为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股，申购基金份额时， 允许使用现款行动一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款行动替代。   对于记号为不错现款替代的上海证券交易所上市的成份股，申购赎回基金份 额时，均使用现款行动替代，根据基金看护东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行动替代。                                招募证明书（更新）   ○ 基金看护东谈主合计不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”的确定原则包括但不限于：   该证券正常交易时，采纳最新成交价。   该证券正常交易中出现涨停/跌停时，采纳涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，采纳最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，采纳前收盘价（推敲当日的除权除息等成分）。   如果深圳证券交易所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交 易所赈济后的规则为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主需在该 部分证券复原交易后买入，而践诺买入价钱加上磋商交易用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的践诺成本，则基金看护东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的践诺成本，则基金看护东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ○   T 日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基 金看护东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金看护东谈主已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的践诺买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若基金看护东谈主未能购入一谈被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的践诺买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证                                       招募证明书（更新） 券的正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的践诺购入 成本加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T＋2 日后的第 1 个商场交易日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个商场交 易日），基金看护东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给磋商申购赎回代 理券商和基金托管东谈主，磋商款项的清理交收，将于尔后 3 个办事日内完成。   ○   为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金看护东谈主可规则投资东谈主使用可 以现款替代的比例所有不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比 例的诡计公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”的确定原则与不错现款替代情况下“替代金额” 诡计公式中的“该证券参考价钱”沟通。“参考基金份额净值”咫尺为本基金前 一交易日除权除息后的收盘价。   如果深圳证券交易所对上述诡计方式另有规则的，以深圳证券交易所最新规 定为准。   ○   ○   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券赈济后 T 日开盘参考价×（1+申 购现款替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券赈济后 T 日开盘参考价×（1-赎 回现款替代折价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管 理东谈主将买入该部分证券，践诺买入价钱加上磋商交易用度后与该证券赈济后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确 定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的践诺成本（包括买入价钱与交易用度），则基金看护东谈主将退还                                 招募证明书（更新） 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本（包括 买入价钱与交易用度），则基金看护东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管 理东谈主将卖出该部分证券，践诺卖出价钱扣除磋商交易用度后与该证券赈济后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确 定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金 卖出该部分证券的践诺收入（包括买入价钱与交易用度），则基金看护东谈主将退还 少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入（包括 买入价钱与交易用度），则基金看护东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金看护东谈主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时辰优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证据后按照“时辰优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完 成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回目的沟通的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后步履按照深圳证券交易所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金看护东谈主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到 的深圳证券交易所申购赎回证据记录，在技巧系统允许的情况下实时进取海证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金看护东谈主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰步履，以替代金额与被替代证 券的按序践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申 购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资 者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰步履，以替代 金额与被替代证券的按序践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金看护东谈主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。                               招募证明书（更新）   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，日本鬼父第二季则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日 收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价 诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益 变动，则进行相应赈济。   T+2 日后第 1 个办事日，基金看护东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据通过 中国证券登记结算有限公司发送给磋商申购赎回代理机构和基金托管东谈主，磋商款 项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ○ 股票，或因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东谈主利益等原 因基金看护东谈主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○                               招募证明书（更新） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预估开盘价。   （4）预估现款差额   预估现款差额指为便于诡计基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻 结恳求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金看护东谈主诡计并公布的现款差额的 预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券赈济后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中 不容现款替代的通盘成份证券的数目与该证券赈济后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券赈济后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的 标的指数成份证券的赈济后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的 收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价诡计的最小申购、 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成 份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的 通盘成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应 的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份                                  招募证明书（更新） 额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   （6）申购赎回清单的形态   基本信息   最新公告日历   基金称呼   基金看护公司称呼   基金代码   目的指数代码   基金类型                 跨商场 ETF   T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）   最小申购、赎回单元资产净值（单元： 元）   基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容：   预估现款差额（单元：元）   不错现款替代比例上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   本商场申购赎回组合证券只数   一谈申购赎回组合证券只数   是否怒放申购   是否怒放赎回   本日净申购的基金份额上限   本日净赎回的基金份额上限                               招募证明书（更新）   单个证券账户本日净申购的基金份额上限   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限   本日累计可申购的基金份额上限   本日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户本日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证 券 证 券 股 份 数 现 金 申 购 现 赎 回 申购替 赎 回 挂 牌 代码   简称   量   替 代 金 替 代 现 金 代金额 替 代 商场               记号   保证金 替 代      金额                    率    保 证                         金率   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的格 式进行赈济，基金看护东谈主将视情况对磋商形态进行相应的赈济，并依照《信息披 露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务，若基金看护东谈主开通该申赎 模式的，将发布公告并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新，且不必召开 基金份额持有东谈主大会。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值 过火他磋商内容。   （2）组合证券磋商内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公                               招募证明书（更新） 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  （3）现款替代磋商内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。  不容现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行动替代。  不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一谈或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。  必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行动替代。  ○ 看护东谈主合计不错适用的其他情形。  ○  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，    “该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。  如果深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，则以深圳证券交易所文牍 规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主需在证 券复原交易后买入，而践诺买入价钱加上磋商交易用度后与申购时的最新价钱可 能有所互异。为便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金看护东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金看护东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。  ○  T 日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代金额。                                          招募证明书（更新）   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日） 内，基金看护东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买 入小于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，践诺买入被替代证券的价 格可能处于 T+3 日内较高的位置或处于最高价钱，基金看护东谈主对此不承担办事。 基金看护东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进 行任何买入证券的操作，基金看护东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于 商场流动性不及、技巧系统无法罢了以及基金看护东谈主合计不应买入的其他情形。   T+3 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资 东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券践诺购入成本加上按照 T+3 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，磋商证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证 券正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若 T 日（现款替代日）后至 T+3 日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 20 个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应赈济。   T+3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日）， 基金看护东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给磋商申购赎 回代理券商和基金托管东谈主，磋商款项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成，登 记机构对此提供代收代付服务。   ○ 投资东谈主使用不错现款替代的比例所有不得杰出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：              ∑n               ?=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%   现款替代比例（%）=                   申购基金份额×参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文牍规则的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如                                招募证明书（更新） 果深圳证券交易所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以深圳证券交易所文牍 规则的参考基金份额净值为准。   ○ 证券以及处于停牌的股票，或基金看护东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原 因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其赈济后的 T 日开盘参考价。   （4）预估现款差额磋商内容   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金看护东谈主诡计的现款数额。   T 日预估现款差额在 T 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券赈济后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现 金替代成份证券的数目与该证券赈济后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券赈济后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的赈济后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额磋商内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。                                 招募证明书（更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的形态   基金看护东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形态进行修改。申购赎回 清单的形态例如如下：   基本信息 最新公告日历 基金称呼 基金看护公司称呼 基金代码 目的指数代码 基金类型                  跨商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值   T 日信息内容： 预估现款差额（单元：元） 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 一谈申购赎回组合证券只数                                        招募证明书（更新） 是否怒放申购 是否怒放赎回 本日净申购的基金份额上限 本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限 本日累计可申购的基金份额上限 本日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限     组合信息内容： 证 券 代 证 券 简 股份数目 现 金 替 现 金 替 申 购 替 赎 回 挂 牌 码     称         代记号        代 保 证 代金额   替 代 商场                            金率（%）       金额     若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的格 式进行赈济，基金看护东谈主将视情况对磋商形态进行相应的赈济，并依照《信息披 露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金看护东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                                招募证明书（更新） 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金看护东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 资者单日或单笔申购份额上限。 者 IOPV 诡计失实、申购赎回清单编制失实。 申购，或者指数编制单元、深圳证券交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述极端情况指基金看护东谈主无法猜测并不可逼迫的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金看护东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金看护东谈主应当根据磋商规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购对价 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金看护东谈主应实时复原申购业务的 办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 看护东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确                               招募证明书（更新） 认后，基金看护东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 总赎回份额达到基金看护东谈主所设定的上限。 者 IOPV 诡计失实、申购赎回清单编制失实。 赎回，或者指数编制单元、深圳证券交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述极端情况指基金看护东谈主无法猜测并不可逼迫的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回 或减速支付赎回对价时，基金看护东谈主应当根据磋商规则在规则媒介上刊登暂停赎 回公告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金看护东谈主应当足额兑 付。在暂停赎回的情况排斥时，基金看护东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照 磋商规则在规则媒介公告。   （十）其他申购赎回方式 基金看护东谈主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等磋商事项届时将另行公告。 ETF，邃密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，采纳怒放式 运作方式的基金。若本基金推出集中基金，在本基金上市之前，集中基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，赈济基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 鸠合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。                            招募证明书（更新） 书面委用代理公约。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规则的范围内，在基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下， 篡改基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。   （十二）基金的转托管、非交易过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易风物或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金看护东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金看护东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金清理交收与登记模式的赈济或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对交易型怒放式指 数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或赈济 现有的清理交易与登记模式，本基金看护东谈主有权赈济本基金的清理交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新， 不必召开基金份额持有东谈主大会审议。                               招募证明书（更新）                十一、基金的投资   （一）投资目的   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度逼迫在 0.2%以内，年化追踪漏洞逼迫在 2%以内。  （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资目的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可障碍债券、 可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场用具、同行存单、债券回购、资产支持证券、银行入款、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的磋商 规则）。   本基金不错根据磋商法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一 倍的现款。股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则 实施。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履行适 当范例后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应赈济。当预 期成份股发生赈济和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流 动性不及、成份股恒久停牌、法律法例限制等）导致流动性不实时，或其他原因                             招募证明书（更新） 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金看护东谈主不错对投资组合看护进行适当 变通和赈济，从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更邃密地追踪标的指数，基金可投资于经中国证监会 允许的各式金融繁衍居品，如股指期货以过火他与标的指数或标的指数成份股相 关的繁衍用具。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪漏洞。 本基金看护东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量辅助技能瞻望明天商场利率趋势及利率期限结构的变化，详尽运用久期逼迫、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券选拔。   本基金投资资产支持证券将详尽运用久期看护、收益率弧线、个券选拔和把 抓商场交易契机等积极策略，在严格遵从法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性看护，选拔经风险赈济后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 恒久厚实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险看护的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采纳流动性 好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，镌汰 股票仓位通常赈济的交易成本和追踪漏洞，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好的罢了投资目的，在加强风险驻守并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资看护的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾性况等成分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若磋商融资、融券及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新 规则，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分                               招募证明书（更新） 析相谄谀的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   明天，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资目的及本基金风 险收益特征的前提下，相应赈济和更新磋商投资策略，并在招募证明书更新中公 告。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不杰出 0.2%，年 化追踪漏洞不杰出 2%。当追踪偏离度和年化追踪漏洞杰出上述目的范围时，基 金看护东谈主将通过归因分析模子找出追踪漏洞的开头，并采纳合理措施幸免追踪偏 离度和追踪漏洞进一步扩大。   （四）投资决策历程   （1）国度磋商法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）以崇拜基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指 向及全球经济成分分析。      （1）本基金看护东谈主每月如期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。      （2）投资决策委员会在基金合同规则的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。      （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合看护办事。      （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控方针，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析呈报，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究呈报。      （5）基金司理根据量化风险分析呈报，在追求磋商度最大化和追踪漏洞最 小化的目的下，采纳适当的方法逼迫与指数的偏差风险、流动性风险、镌汰交易 成本。      （6）当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市风险，且指数编制机构                                招募证明书（更新） 暂未作出赈济的，基金看护东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽推敲成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪漏洞的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行赈济。   （五）投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （3）本基金持有的一谈资产支持证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （4）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得杰出该 资产支持证券领域的 10％；   （5）本基金看护东谈主看护的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支持 证券，不得杰出其万般资产支持证券所有领域的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （9）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在                               招募证明书（更新） 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市 值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 杰出上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基金合同 对于股票投资比例的磋商约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金看护东谈主之外 的成分甚而基金不相宜该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日 终，参与转融通证券出借交易的资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金看护东谈主之外 的成分甚而基金投资不相宜上述规则的，基金看护东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股赈济、标的指数成份股流动性限制等                             招募证明书（更新） 基金看护东谈主之外的成分甚而基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金看护 东谈主应当在 10 个交易日内进行赈济，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法 规另有规则的从其规则。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起始。   法律法例或监管部门取消或赈济上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以赈济后的规则为准。   为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不朴直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、践诺 逼迫东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。磋商交易必须预先得到基金托管东谈主的原意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或赈济上述不容性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以赈济后的规则为准。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证全指证券                             招募证明书（更新） 公司指数。   明天若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚而标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会呈报并建议措置有谋划，如更换基金标的指数、障碍运作方式、与其他基 金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。但 若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金看护东谈主 可在履行适当范例后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有谋划确如期间，基金看护 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金采纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相同的风险收益特征。   （八）基金看护东谈主代表基金利用股东、债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                     招募证明书（更新）                十二、基金投资组合呈报   基金看护东谈主的董事会及董事保证所载尊府不存在不实记录、误导性陈述或 紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规则复核了本呈报 中的财务方针、净值推崇和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在不实记录、 误导性陈述或者紧要遗漏。   本投资组合呈报所载数据罢休 2024 年 06 月 30 日，本呈报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度呈报。  序号 容貌                 金额(元)            占基金总资产的比例（%）        其中：股票           4，354，901，825.14 98.87        其中：债券           -                -              资产支持证券    -                -        其中：买断式回购的买入返                        -                -        售金融资产     注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下一节按行业分类股 票投资组合的所有项不含可退替代款估值升值。  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -               -  B    采矿业          -               -  C    制造业          -               -       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -               -       和供应业                                    招募证明书（更新） E   建筑业         -                  - F   批发和零卖业      -                  - G   交通输送、仓储和邮政业 -                  - H   住宿和餐饮业      -                  -     信息传输、软件和信息技 I               -                  -     术服务业 J   金融业         4，354，357，395.96   99.89 K   房地产业        -                  - L   租借和商务服务业    -                  - M   科学研究和技巧服务业  -                  -     水利、环境和民众设施管 N               -                  -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -                  -     务业 P   栽培          -                  - Q   卫生和社会办事     -                  - R   文化、体育和文娱业   -                  - S   详尽          -                  -     所有          4，354，357，395.96   99.89  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -               -  B    采矿业          -               -  C    制造业          477，500.48      0.01       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       -               -  G    交通输送、仓储和邮政业 -                -  H    住宿和餐饮业       -               -       信息传输、软件和信息技  I                 46，981.02       0.00       术服务业  J    金融业          -               -  K    房地产业         -               -  L    租借和商务服务业     -               -  M    科学研究和技巧服务业   -               -       水利、环境和民众设施管  N                 20，077.68       0.00       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -               -       务业  P    栽培           -               -                                    招募证明书（更新） Q   卫生和社会办事         -              - R   文化、体育和文娱业       -              - S   详尽              -              -     所有              544，559.18     0.01 投资明细  序                                          占基金资产净值     股票代码   股票称呼   数目(股)      公允价值(元)  号                                          比例（％）  序                                  占基金资产净值     股票代码  股票称呼    数目(股)  公允价值(元)  号                                  比例（％）    本基金本呈报期末未持有债券。    本基金本呈报期末未持有债券。 资明细    本基金本呈报期末未持有资产支持证券。    本基金本呈报期末未持有贵金属。                                        招募证明书（更新）    本基金本呈报期末未持有权证。    本基金本呈报期末未持有股指期货。    本基金本呈报期末未持有国债期货。 年 08 月 22 日收到中国东谈主民银行广东省分行出具罚金处罚的通报，于 2023 年 09 月 22 日收到中国证券监督看护委员会出具公开品评、公开处罚、责令改正的通 报；【海通证券股份有限公司】于 2024 年 04 月 12 日收到中国证券监督看护委 员会出具立案探问的通报，于 2024 年 04 月 19 日收到中国证监会出具责令改正、 公开处罚的通报，于 2024 年 04 月 30 日收到中国证券监督看护委员会出具公开 处罚的通报；【华泰证券股份有限公司】于 2023 年 12 月 15 日收到中国东谈主民银 行江苏省分行出具罚金处罚的通报；       【中信证券股份有限公司】于 2024 年 04 月 收到中国证监会出具责令改正、公开处罚的通报，于 2024 年 04 月 30 日收到中 国证券监督看护委员会出具公开处罚的通报。本基金对上述主体刊行的磋商证 券的投资决策范例相宜磋商法律法例及基金合同的要求。  序号     称呼                   金额(元)     本基金本呈报期末未持有处于转股期的可障碍债券。     本基金本呈报期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。                               招募证明书（更新） 金额单元：东谈主民币元  序                流通受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称呼                   流通受限情况证明  号                允价值        比例（％）     由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                                    招募证明书（更新）                           十三、基金的功绩      基金看护东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎死力的原则看护和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。      本基金合同奏效日 2021 年 01 月 28 日，基金功绩数据罢休 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                           功绩比拟                         净值增长 功绩比拟               净值增长                        基准收益    阶段                   率圭臬差 基准收益                 ①-③     ②-④                率①                         率圭臬差                          ②       率③                                            ④               -25.87%   1.66%   -27.37%   1.66%   1.50%   0.00%               -13.14%   1.47%   -13.33%   1.48%   0.19%   -0.01% 自基金合同 奏效日起至 -28.53%           1.52%   -35.77%   1.53%   7.24%   -0.01%      今                            招募证明书（更新）                十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋商法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和刑事办事   本基金财产孤独于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章撤消、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金看护东谈主看护运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                              招募证明书（更新）                十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交易风物的交易日以及国度法律法例 规则需要对外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金看护东谈主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门磋商规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不成实在反应公允价值的，应酬谢价进行赈济，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金看护东谈主不应试虑因其大都持有磋商资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支持的估值技巧确定公允价值。采纳估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行赈济并确定公允价值。                              招募证明书（更新）   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 赈济最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可障碍债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值技巧确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支持证券，采纳估值技巧确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行赈济以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采纳估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋商规则确定公允价值。                                招募证明书（更新） 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定 收益品种（含资产支持证券），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一 估值净价或保举估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰互异，未上市期间商场 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算 价估值。 会的磋商规则进行估值。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据磋商法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金看护东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值范例 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金看护东谈主                               招募证明书（更新） 不错树立大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有规则的，从其规则。   基金看护东谈主每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金看护东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主 对外公布。   （六）估值失实的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝 的办事东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值失实办事方如故积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实办事方应酬更正的情况向磋商当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的办事方对磋商当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值失实的磋商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。                              招募证明书（更新） 但估值失实办事方仍应酬估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的欠妥 得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实赈济采纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向磋商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施扫视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主 应当公告，文牍基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金看护东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时；                               招募证明书（更新） 资产价值时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金看护东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息裸露的净值信息由基金看护东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金看护东谈主应于每个估值日交易末端后诡计当日的净值信息并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金看护东谈主，由基金看护 东谈主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值失实处理。 送的数据失实或由于其他不可抗力原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主诚然如故采纳 必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能发现该失实而形成的基金资产估值 失实，基金看护东谈主、基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当 积极采纳必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。                                招募证明书（更新）               十六、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 到 1%以上时，基金看护东谈主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金看护东谈主对基 金份额净值增长率和标的指数同期增长率的诡计方法如下：基金份额净值增长率 为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 合并赈济后的基金份额折算日为启动日再行诡计）；标的指数同期增长率为收益 评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并 赈济后的基金份额折算日为启动日再行诡计）； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金看护东谈主可对基金收益分拨原则进行赈济，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨有谋划   基金收益分拨有谋划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                            招募证明书（更新）   （五）收益分拨有谋划的确定、公告与实施   本基金收益分拨有谋划由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                招募证明书（更新）                   十七、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金磋商的管帐师费、讼师费、公证费和诉讼费和 仲裁费； 配中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。看护费的诡计 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基 金托管东谈主发送基金看护费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                              招募证明书（更新）   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋商法例及相应协 议规则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金看护东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的规则代扣代缴。                                  招募证明书（更新）               十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照磋商规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                              招募证明书（更新）                十九、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、 《流动性风险看护规则》、《基金合同》过火他磋商规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信 息尊府。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶证明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：                             招募证明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，证明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的一谈事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金看护东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载 在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金看护东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如若基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府提要的信息发生紧要 变更的，基金看护东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金看护东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金看护东谈主不再更新基金居品 尊府提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金看护东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品尊府提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品尊府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规则媒介上。   基金看护东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金                              招募证明书（更新） 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前且未上市交易时， 基金看护东谈主应当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在起始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金看护东谈主应当在不 晚于每个怒放日/交易日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网 点，裸露怒放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金看护东谈主应于申购起始日、赎回起始日前在规则媒介和基金看护东谈主网站上 公告。   基金看护东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个办事日将基金份额折算 日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金看护东谈主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金看护东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个办事日将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易 公告书辅导性公告登载在规则报刊上。   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金看护东谈主应当在每个怒放日，通 过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金看护东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师                             招募证明书（更新） 事务所审计。   基金看护东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金看护东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下裸露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金看护东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，磋商信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》绝交、基金清理；   （3）障碍基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金看护东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金看护东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金看护东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金看护东谈主的践诺控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；                              招募证明书（更新）   （9）基金看护东谈主的高等看护东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金看护东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；基金看护 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百 分之三十；   （11）波及基金看护业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金看护东谈主或其高等看护东谈主员、基金司理因基金看护业务磋商步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务磋商步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 践诺逼迫东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）看护费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或者再行接受申购、赎回恳求；   （19）赈济最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （20）发生波及基金申购、赎回事项赈济或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （21）赈济基金份额类别；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）本基金停复牌、暂停上市、复原上市或绝交上市；   （24）基金份额折算；   （25）一语气三十个办事日、四十个办事日、四十五个办事日，本基金出现基 金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的情形；   （26）基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。                              招募证明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，磋商信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开深刻， 并将磋商情况立即呈报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金看护东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中裸露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支持证券明细。   基金看护东谈主应在基金季度呈报中裸露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。   如将来法律法例或中国证监会有另行规则的，从其规则。   基金看护东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更 新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资目的。   如将来法律法例或中国证监会有另行规则的，从其规则。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金看护东谈主应当在季度呈报、中期 呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文献中裸露参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 看护情况等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易 事项作详备证明。   （六）信息裸露事务看护   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露看护轨制，指定专门部门及                               招募证明书（更新） 高等看护东谈主员负责看护信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会磋商基金信息 裸露内容与形态准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金看护东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期呈报、更新的招募证明书、基金居品尊府提要、基金清理呈报等公开披 露的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子证据。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。 基金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证磋商报送信息的实在、准确、完好意思、实时。   基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介裸露信息，然而其他民众媒介不得早于规则媒介和基金上市交易 的证券交易所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金磋商信 息： 资产价值时； 营业时；                             招募证明书（更新）               二十、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币商场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，采纳完全复制策略，追踪中证全指 证券公司指数，其风险收益特征与标的指数过火所表征的商场组合的风险收益特 征相同。   本基金靠近的主要风险有商场风险、看护风险、流动性风险、本基金迥殊风 险过火他风险等。   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和交易轨制等各式成分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、商场出息、行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散这 种非系统风险，但不成完全遁藏。 通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。                            招募证明书（更新） 非平行移动磋商的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得回较少的收益率。 融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自满建立或者援助股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者苟且， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （二）基金看护风险   基金看护风险指基金看护东谈主在基金看护实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金看护运作过程中，由于基金看护东谈主的学问、教学、判断、决策、技能 等主不雅成分的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交易权限或业务历程树立欠妥导致交易实施历程不流畅，交易指示的执 行产生偏差或失实，或者由于挑升或紧要罪过未能实时准确乎施交易指示，过后 也未能实时文牍磋商东谈主员或部门，导致基金利益的平直损失。                            招募证明书（更新）   由于运营系统、蚁集系统、诡计机或交易软件等发生技巧故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为已然和失实而产生的操作风险。   因业务东谈主员谈德步履非法产生的风险，如内幕交易，诓骗步履等。   （三）本基金迥殊的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营景色、 投资东谈主神志和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数赈济成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合赈济中产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时赈济投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金看护费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金看护东谈主的看护才略，例如追踪指数 的水平、技巧技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。                               招募证明书（更新）   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因缺少卖空、 对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   本基金力图将日均追踪偏离度逼迫在 0.2%以内，年化追踪漏洞逼迫在 2%以 内，但因标的指数编制法则赈济或其他成分可能导致追踪漏洞杰出上述范围，本 基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时赈济投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等成分 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与形态”磋商约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金看护东谈主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一谈或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 赈济的，基金看护东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽推敲成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪漏洞的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应赈济。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和崇拜，明天指数编制机构可                                 招募证明书（更新） 能由于各式原因住手对指数的看护和崇拜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并建议措置有谋划，如更换基金标的指 数、障碍运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同绝交。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、障碍运作方式、与 其他基金合并或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有谋划确如期间，基金看护 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与磋商商场推崇有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之赈济， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项赈济带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 逼迫在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购 赎回的践诺结算价钱也可能存在互异，IOPV 诡计也可能出现失实。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 了现款替代比例上限；此外，对于场内申购赎回部分的上交所成份券，也将使用 现款替代。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌 等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。                            招募证明书（更新）   基金看护东谈主可能根据成份股市值领域变化等成分赈济最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元一谈赎回。同期，在投资者提交赎回恳求时，如本基金投 资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东谈主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前绝交上市，导致基金份额不成持续进行二级商场交易的风险。   （1）与基础资产磋商的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产磋商的风险。   （2）与资产支持证券磋商的风险主要包括资产支持证券信用增级措施磋商 风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资 产支持证券磋商的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技巧风险和操作风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下迥殊风险。 生无法实时变现并支付赎回款项的风险； 实时支付权益补偿及磋商用度的风险； 险。                               招募证明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的磋商风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或绝交，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能赈济结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制赈济可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能失约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金应当按照本基金合同的约定 范例进行清理并绝交，且无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者还将靠近基金 合同可能自动绝交的风险。   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体当今基金看护东谈主未能以合理价钱实时变现基金 资产以支付投资东谈主赎回对价的风险。   本基金为交易型怒放式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同商场情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元树立较高（咫尺为 60 万份），中小投资者不错 在二级商场上按交易价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券交易所上市交易，拟将安排作念市券商为本基金的二级 商场交易提供流动支持；但基金的交易可能因各式原因被暂停，当基金不再相宜 磋商上市条件时，基金的上市也可能被绝交。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市交易”、“第八部分 基金份                              招募证明书（更新） 额的申购与赎回”部分以及招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为怒放式基金，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回怒放日恳求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的商场情况下可能无法自满投资东谈主的日常申购及 赎回恳求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资目的与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，与此同期，本基金严格逼迫流动性受限资产的投资比例。 本基金为 ETF，不同于其他的怒放式基金采纳现款赎回的方式，其赎回对价包括 组合证券、现款替代、现款差额过火他对价，这将镌汰本基金因应酬日常赎回的 需要而变现基金资产的压力。但在顶点的、特殊的商场情况下，若证券投资基金 行业遍及靠近流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一 定进度上影响本基金的应酬赎回才略。   （3）实施备用的流动性风险看护用具的情形、范例及投资者的潜在影响   基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律规及基金合同的约定，详尽运用万般流动性风险看护用具，对赎回恳求 等进行限制赈济，行动特定情形下基金看护东谈主流动性风险的辅助措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的磋商 内容，以及招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的磋商内容。   在特定情形下，因采纳上述措施，本基金可能无法实时自满通盘投资者的申 购赎回恳求，投资者收到赎回对价的时辰也可能晚于预期。   （五）其他风险                            招募证明书（更新） 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及章程等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金看护东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋商 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配考研。                              招募证明书（更新）         二十一、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主 和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行磋商范例后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主连续的； 的成分甚而标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置有谋划进行表 决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。                              招募证明书（更新）   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组和谐秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 呈报出具法律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有谋划，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                              招募证明书（更新）              二十二、基金合同的内容摘抄  （一）基金份额持有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的职权和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商规则，基金看护东谈主的职权包 括但不限于： 看护基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度磋商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》规则的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的职权； 借业务； 施其他法律步履；                             招募证明书（更新） 金提供服务的外部机构； 回等的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商规则，基金看护东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式看护和运作基金财产； 证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产彼此孤独，对所看护的不同基金辞别管 理，辞别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按磋商规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过火他磋商规则，履行信息裸露及报 告义务； 《基金合同》过火他磋商规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予诡秘，不 向他东谈主知道；                              招募证明书（更新） 分拨基金收益；             《基金合同》过火他磋商规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者简略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担办事； 法律步履； 效，基金看护东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；                            招募证明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商规则，基金托管东谈主的职权包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》   、托管公约及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商规则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金辞别树立账户，孤独核算，分账看护， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；             《基金合同》、托管公约过火他磋商规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                               招募证明书（更新）                    《基金合同》、托管公约过火他磋商规 定另有规则外，在基金信息公开裸露前赐与诡秘，不得向他东谈主知道； 申购、赎回对价的现款部分； 基金看护东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基 金看护东谈主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了 适当的措施； 回对价的现款部分；             《基金合同》过火他磋商规则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金看护东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 运作； 配； 并文牍基金看护东谈主； 任不因其退任而免除； 基金看护东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金看护东谈主追偿；                             招募证明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商规则，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 金份额； 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商规则，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所规则的用度；                               招募证明书（更新） 限办事； 法则；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   在本基金胜仗召募并运作之后，如基金看护东谈主看护本基金的集中基金的：   鉴于本基金和本基金集中基金的磋商性，本基金集中基金的基金份额持有东谈主 不错凭所持有的本基金集中基金的基金份额平直参加或者委用代表参加本基金 的基金份额持有东谈主大会表决。在诡计参会份额和计票时，本基金集中基金基金份 额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东谈主大会的权益登记日，本基金集中基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东谈主所持有的本基金集中基金份额占本基金集中基金总份额的比例，诡计结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金集中基金的基金看护东谈主不应以本基金集中基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但 可接受本基金集中基金的特定基金份额持有东谈主的委用以本基金集中基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金集中基金的基金看护东谈主代表本基金集中基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先除名本基金集中基金基金合同的约定 召开本基金集中基金的基金份额持有东谈主大会，本基金集中基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由本基金集中基金的基金管                               招募证明书（更新） 理东谈主代表本基金集中基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 同的要求赈济该等酬谢圭臬的除外； 市的除外； 持有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                                 招募证明书（更新） 变动而应当对《基金合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化； 金交易、非交易过户等业务法则（包括但不限于申购赎回清单的赈济、怒放时辰 的赈济等）； 情形。   （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金看护东谈主召集。   （2）基金看护东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金看护 东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金看护东谈主， 基金看护东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。                                招募证明书（更新）   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、搅扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关过火 磋商方式和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金看护东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金看护 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效能。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管                              招募证明书（更新） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用证明注解委 派代表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明注解相宜法律法例、                              《基金合同》 和会议文牍的规则，况且持有基金份额的凭证与基金看护东谈主理有的登记尊府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面样子或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布磋商辅导性公告； 为基金看护东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文牍规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有                              招募证明书（更新） 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见； 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的委用东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明注解相宜 法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额持 有东谈主也不错采纳蚁集、电话或其他方式进行表决，或者采纳蚁集、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相谄谀的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方 式开会的范例进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条规则范例确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主理                               招募证明书（更新） 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金看护东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规则外， 障碍基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明注解，不然提交 相宜会议文牍中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文牍规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见松驰不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开                             招募证明书（更新） 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议起始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金看护 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起始后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效能。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公                             招募证明书（更新） 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金看护 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 条件等规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金看护东谈主提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同袪除和绝交的事由、范例以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主 和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实施， 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行磋商范例后，《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额持有东谈主大会决定绝交的；   （2）基金看护东谈主、基金托管东谈主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金看护东谈主、 新基金托管东谈主连续的；   （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚而标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置有谋划进行 表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）磋商法律法例和中国证监会规则的其他情况。                              招募证明书（更新）   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个办事日 内成立清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金看护东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理范例： 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有谋划，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报                              招募证明书（更新） 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东谈主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应遵照各自的职责，持续忠实、死力、尽责地履 行基金合同规则的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。                               招募证明书（更新）             二十三、基金托管公约的内容摘抄   （一）托管公约当事东谈主   天弘基金看护有限公司   国泰君安证券股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查 金投资范围进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资目的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可障碍债券、 可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场用具、同行存单、债券回购、资产支持证券、银行入款、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的磋商 规则）。   本基金不错根据磋商法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款。股指期货及 其他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则实施。                                招募证明书（更新）   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履行适 当范例后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产支持证券领域的 10％； 益东谈主的万般资产支持证券，不得杰出其万般资产支持证券所有领域的 10％； 金持有资产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级 报密告布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的                                 招募证明书（更新） 上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股 票投资比例的磋商约定； 成分甚而基金不相宜该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%； 与转融通证券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应适用本条第 11）款的限制规则；同期，本基金参与出 借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余 期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金看护东谈主之外 的成分甚而基金投资不相宜上述规则的，基金看护东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交易的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   除上述第 6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动、标的指数成份股赈济、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的成分甚而基金投资不相宜上述规则的投资比例的，基金看护东谈主应当在 定的从其规则。                            招募证明书（更新）  基金看护东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜《基金合同》的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当相宜《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自《基金合 同》奏效之日起起始。  法律法例或监管部门取消或赈济上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或按照赈济后的规则实施。 投资不容步履通过过后监督方式进行监督：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不朴直的证券交易举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他举止。  如法律法例或监管部门取消或赈济上述不容性规则，如适用于本基金，基金 看护东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或按照赈济后的规则执 行。 联投资限制进行监督。  基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、践诺 逼迫东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。磋商交易必须预先得到基金托管东谈主的原意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或赈济上述不容性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受磋商限制或以赈济后的规则为准。                            招募证明书（更新） 名单，并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金看护东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易对 手；基金看护东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与 银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 行的支付才略等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金看护东谈主根据相应 法则确定入款银行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用 风险而形成的损失机由磋商办事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行存 款的入款银行进行监控。   二）基金托管东谈主应根据磋商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、磋商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   三）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的投资运作过火他运作违犯法律法例、                                 《基 金合同》、本托管公约过火他磋商规则时，应实时以书面样子文牍基金看护东谈主限 期纠正，基金看护东谈主收到文牍后应不才一个办事日前实时查对，并以书面样子向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金看护东谈主改正。 基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金看护东谈主应抵偿因其违犯法律法例、行业自律性规则或《基金 合同》或本托管公约过火他磋商规则而甚而投资者和基金托管东谈主遭遇的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯磋商法律法例规则或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文牍基金看护东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易范例如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯磋商法律法例或者违犯《基金合同》约 定的，应当立即文牍基金看护东谈主，并呈报中国证监会。                             招募证明书（更新）   基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金看护东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主有紧要非法步履，应实时呈报中国证监会，同期 文牍基金看护东谈主限期纠正。   基金看护东谈主无朴直根由，断绝、扼制基金托管东谈主根据本公约规则利用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金看护东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理清理交收、磋商信息裸露和监督基金投资运作等步履。 看护、未实施或无故延长实施基金看护东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他磋商规则时，基金看护东谈主应实时 以书面样子文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质据并 以书面样子向基金看护东谈主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述限期内，基金看护东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交磋商尊府以供基金看护东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性， 在规则时辰内修起基金看护东谈主并改正。基金托管东谈主对基金看护东谈主文牍的非法事项 未能在限期内纠正的，基金看护东谈主应呈报中国证监会。 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主无朴直根由，断绝、扼制基金看护东谈主根据本公约规则利用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金看护东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金看护                             招募证明书（更新） 东谈主建议告诫仍不改正的，基金看护东谈主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤独于基金看护东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金看护东谈主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、刑事办事、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，磋商开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辞别树立账户，确保基金财产的 完好意思与孤独。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金看护东谈主负责与 磋商当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文牍基金看护东谈主采纳措施进行催收。基金看护东谈主未实时催 收给基金财产形成损失的，基金看护东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金财产的损失， 基金托管东谈主对此不承担任何办事。   （6）对因为基金看护东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本公约当事东谈主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承 担办事。   （7）除依据法律法例、             《基金合同》过火他磋商规则外，基金托管东谈主不得委 托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金看护东谈主在具有托管阅历的银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金看护东谈主开立并看护。基金召募期满或基金 看护东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋商                              招募证明书（更新） 规则的，由基金看护东谈主在法如期限内遴聘具有从事磋商业务阅历的管帐师事务所 对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上 (含 2 名)中国注册管帐师签章方为灵验。同期，基金看护东谈主应将属于本基金财产 的一谈资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托 管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东谈主或磋商机构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必 要的协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和看护。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管阅历的交易银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、看护和使用。本基金 的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金看护东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金银行账户的看护应相宜《东谈主民币银行结算账户看护办法》、《现款 看护暂行条例》、《支付结算办法》以过火他磋商规则。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限办事公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金看护东谈主不得出借或未经另一方原意私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的看护和运用由基 金看护东谈主负责。   （4）对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以居品口头在中国证券登记 结算有限办事公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行                            招募证明书（更新） 证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 办事公司的规则实施。   （5）在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及磋商账户的开设、使用的，若无磋商规则，则基金托管东谈主应当比照并 遵从上述对于账户开设、使用的规则。   《基金合同》奏效后，基金看护东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加天下银 行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的磋商规则，以基金的口头在中央国债登记结算 有限办事公司、银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。基金管 理东谈主负责完成银行间债券商场准入备案。   （1）基金看护东谈主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编 码等。完成上述账户开立后，基金看护东谈主应以书面样子将期货公司提供的期货保 证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。 资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金看护东谈主进行，重置后务必实时文牍 托管东谈主。   基金托管东谈主和基金看护东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基 金看护东谈主保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在磋商尊府变更后及 时将变更的尊府提供给基金托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的规则，由基金看护东谈主协助基金托管东谈主按照磋商法律法例和本公约的约定协商后 开立。新账户按磋商规则使用并看护。   （3）法律法例等磋商规则对磋商账户的开立和看护另有规则的，从其规则 办理。   基金投资银行如期入款应由基金看护东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体协调公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。                               招募证明书（更新）   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖托管东谈主预留印鉴及基金看护东谈主公章。入款证实书原件由托管东谈主负责看护。   本基金投资银行入款时，基金看护东谈主应当与入款银行缔结具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户看护等细 则。入款公约须约定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户， 任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。   为驻守特殊情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续期间，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东谈主理有， 基金托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验逼迫的 证券不承担看护办事。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金看护东谈主代表基金签署的与基金磋商的 紧要合同及磋商凭证。基金看护东谈主代表基金签署磋商紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金 看护东谈主在代表基金签署与基金磋商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的 看护期限为《基金合同》绝交后 15 年，法律法例或监管法则另有规则的，从其 规则。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的漏洞                            招募证明书（更新） 计入基金财产。基金看护东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。 国度另有规则的，从其规则。   （2）复核范例   基金看护东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金看护东谈主根据法律法例或 《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的规则。用于基金信息裸露的基金资 产净值和基金份额净值由基金看护东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金看护东谈主应 于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式 发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主按规则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金看护东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金看护东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金看护东谈主， 就与本基金磋商的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的意见，按照基金看护东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按最新规则估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券和银行入款本息、股指 期货合约、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （2）估值方法   ○ 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，赈济 最近交易市价，确定公允价钱；   ○ 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                              招募证明书（更新）   ○ 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   ○   ○ 易所商场挂牌转让的资产支持证券，采纳估值技巧确定公允价值；   ○ 况下，应以活跃商场上未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行赈济以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采纳估值技巧确定 其公允价值。   ○ 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ○ 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ○ 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会磋商规则确定公允价值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固 定收益品种（含资产支持证券），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算                               招募证明书（更新） 价估值。 会的磋商规则进行估值。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 范例及磋商法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值失实类型   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝 的办事东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值失实处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估                              招募证明书（更新） 值失实办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值失实办事方如故积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿 办事。估值失实办事方应酬更正的情况向磋商当事东谈主进行证据，确保估值失实已 得到更正。 况且仅对估值失实的磋商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值失实办事方仍应酬估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实 办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主如故将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故获 得的欠妥得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （3）估值失实处理范例   估值失实被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值失实的办事方； 行评估； 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向磋商当事东谈主进行证据。   （4）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 金托管东谈主，并采纳合理的措施扫视损失进一步扩大。 东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应                              招募证明书（更新） 当公告，文牍基金托管东谈主，并报中国证监会备案。 问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致的，基金看护东谈主向基 金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按基金看护东谈主的建议实施，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。 且基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金看护东谈主书面证明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金 支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主 按照看护费和托管费的比例各自承担相应的办事。 诚然屡次再行诡计和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时裸露净值的情形， 以基金看护东谈主的诡计结果对外裸露，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 基金托管东谈主赐与免责。 施后仍不成发现该失实，进而导致净值诡计失实形成基金份额持有东谈主的损失，以 及由此形成以后交易日净值诡计顺延失实而引起的基金份额持有东谈主的损失，由 提供失实信息确当事东谈主一方负责抵偿。   （5）特殊情况的处理 时，所形成的漏洞不行动基金资产估值失实处理。 送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主诚然如故采 取必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能发现该失实的，由此形成的基金 资产估值失实，基金看护东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿办事。但基金看护东谈主和基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。 以基金看护东谈主诡计结果为准。                             招募证明书（更新）   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金看护东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且采纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金看护东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度磋商部门规则的管帐轨制实施。   基金看护东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，辞别独飞快树立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金看护东谈主的处理方法为准。   经对账发现磋商各方的账目存在不符的，基金看护东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证磋商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金 看护东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金看护东谈主和基金托管东谈主每月辞别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募证明 书的信息发生紧要变更的，基金看护东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明 书并登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少 每年更新一次。基金绝交运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募证明书。   季度呈报应在季度末端之日起 15 个办事日内赐与公告；中期呈报在上半年 末端之日起两个月内赐与公告；年度呈报在每年末端之日起三个月内赐与公告。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报                             招募证明书（更新） 告或者年度呈报。   （2）报表复核   基金看护东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金看护东谈主。基 金看护东谈主在季度呈报完成当日，将磋商呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金看护东谈主。基金管 理东谈主在中期呈报完成当日，将磋商呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金看护东谈主。基金看护 东谈主在年度呈报完成当日，将磋商呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金看护东谈主。基金看护东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献往还均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行赈济，赈济以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金看护东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金看护东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书，双 方各自留存一份。如果基金看护东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就磋商报抒发成一致，基金看护东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就磋商情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对磋商文献审核时辅导。 制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和看护， 基金看护东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺磋商法则辞别看护基金份额持有东谈主名册。 看护方式不错采纳电子或文档的样子。看护期限为 20 年，自基金账户销户之日                                   招募证明书（更新） 起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金看护东谈主应将磋商资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好意思 性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵从诡秘义务。   若基金看护东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名 册，应按磋商法例规则各自承担相应的办事。   基金看护东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》绝交日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰 后十个办事日内提交。   （七）适用法律与争议措置方式 政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国 国外经济贸易仲裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。 持续忠实、死力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》规则的义务，崇拜基 金份额持有东谈主的正当权益。   （八）托管公约的变更与绝交                              招募证明书（更新）   （1）托管公约的变更范例   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   （2）基金托管公约绝交的情形   发生以下情况，本托管公约绝交： 权；   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个办事日 内成立基金财产清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金看护东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理范例： 告出具法律意见书；                              招募证明书（更新）   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列步履璧还：   基金财产未按前款 1）－3）项规则璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  招募证明书（更新）            二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金看护东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务容貌。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理磋商信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间障碍服务   基金看护东谈主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的障碍业 务，具体业务办理时辰、业务法则及障碍费率在基金障碍公告中列明。  （三）信息定制服务   在技巧条件锻真金不怕火时，基金看护东谈主可为基金投资者提供通过基金看护东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金看护东谈主通过手机短信（因磋商方技巧系统 原因，小通达用户暂不享有短深信务，待技巧系统开发运行胜仗后，基金看护东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证据信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金看护东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在深刻基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募证明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法宗旨的内容，请通过上述方式 磋商基金看护东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面宗旨了本招募证明书。                                   招募证明书（更新）                    二十五、其他应裸露的事项     裸露日历             裸露事项称呼       裸露媒体                    天弘基金看护有限公司                    对于绝交凤凰金信（海                    办理旗下基金磋商销售                      业务的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                       的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                       的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于天弘中证全指证券                    证券投资基金流动性服                      务商的公告                    天弘基金看护有限公司                        公告                    天弘基金看护有限公司                        公告                    天弘基金看护有限公司                        公告                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                                       招募证明书（更新）                    投资基金招募证明书                       （更新）                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                    投资基金 2023 年第 3                       季度呈报                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金看护有限公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                    基金主流动性服务商的                                       招募证明书（更新）                         公告                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                    投资基金 2023 年第 4                       季度呈报                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金将严格落实                    《证监会新闻发言东谈主就                    情况答记者问》磋商要                          求                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                    投资基金主流动性服务                                       招募证明书（更新）                       商的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于赈济旗下部分证券                    投资基金主流动性服务                       商的公告                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                    投资基金 2023 年年度                         呈报                    天弘基金看护有限公司                        的公告                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                    投资基金 2024 年第 1                       季度呈报                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                                       招募证明书（更新）                    交易型怒放式指数证券                    投资基金基金居品尊府                      提要（更新）                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                    投资基金 2024 年第 2                       季度呈报                    天弘基金看护有限公司                    对于绝交喜鹊钞票基金                    基金磋商销售业务的公                          告                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于绝交中民钞票基金                    办理旗下基金磋商销售                       业务的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金看护有限公司                    对于赈济旗下证券投资                                      招募证明书（更新）                    基金主流动性服务商的                         公告                    天弘中证全指证券公司                    交易型怒放式指数证券                    投资基金 2024 年中期                         呈报                    天弘基金看护有限公司                       事项的公告                           招募证明书（更新）         二十六、招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公风物和 营业风物，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                             招募证明书（更新）              二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基 金召募注册的文献  （二）对于恳求召募天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金 之法律意见书  （三）基金看护东谈主业务阅历批件、营业派司  （四）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司  （五）《天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金托管公约》  （七）登记公约  （八）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公风物，其他文献存放在基 金看护东谈主的办公风物、营业风物。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金看护有限公司                          二〇二五年三月二十一日

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